Дата принятия: 13 октября 2017г.
Номер документа: А55-18783/2017
АРБИТРАЖНЫЙ СУД САМАРСКОЙ ОБЛАСТИ
РЕШЕНИЕ
от 13 октября 2017 года Дело N А55-18783/2017
Резолютивная часть решения объявлена 12 октября 2017 года.
Арбитражный суд Самарской области
в составе судьи
Гордеевой С.Д.,
рассмотрев 12 октября 2017 года в судебном заседании дело по заявлению
Закрытого акционерного общества "Управляющая компания "Инвест-Менеджмент", г.Тольятти
к Центральному банку Российской Федерации в лице Волго-Вятского главного управления Отделение по Самарской области, 443099, г. Самара, ул. Куйбышева, д.112
о признании незаконным и отмене постановления N 36-17-Ю/15103/3110 от 14.06.2017 в части назначения меры ответственности
при участии в заседании, протокол которого велся помощником судьи Матвеевой М.Н.:
от заявителя - Чернова Н.С.
от заинтересованного лица - Негря Н.А.
установил:
Закрытое акционерное общество "Управляющая компания "Инвест-Менеджмент" (далее - ЗАО "УК "Инвест-Менеджмент", общество) обратилось в Арбитражный суд Самарской области с заявлением об изменении постановления Отделения по Самарской области Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации (далее - Самарское отделение Банка, административный орган) N 36-17-Ю/15103/3110 от 14.06.2017 о назначении административного наказания по ч.9 ст.15.29 КоАП РФ в виде наложения административного штрафа в размере 750 000 руб., снизив размер административного штрафа до 350 000 руб.
Самарское отделение Банка в представленном письменном отзыве указывает на законность привлечения ЗАО "УК "Инвест-Менеджмент" к административной ответственности по ч.9 ст.15.29 КоАП РФ и назначении штрафа в размере 750 000 руб. с учетом всех установленных по делу обстоятельств.
Исследовав материалы дела, заслушав доводы представителей сторон, суд считает, что заявленные требования подлежат удовлетворению по следующим основаниям.
постановлением административного органа N 36-17-Ю/15103/3110 от 14.06.2017 общество привлечено к административной ответственности по ч.9 ст.15.29 КоАП РФ в виде штрафа в размере 750 000 руб.
Указанная норма предусматривает ответственность за воспрепятствование профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, акционерным инвестиционным фондом, негосударственным пенсионным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда проведению Банком России проверок либо неисполнение или ненадлежащее исполнение предписаний Банка России, и влечет наложение административного штрафа на юридических лиц от семисот тысяч до одного миллиона рублей.
Основанием для вынесения указанного постановления, явились следующие фактические обстоятельства:
Согласно подпункту 10 пункта 2 статьи 55 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (далее - Закон об инвестиционных фондах), регулирование деятельности акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний, специализированных депозитариев, агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, лиц, осуществляющих ведение реестров владельцев инвестиционных паев, и государственный контроль за указанными видами деятельности осуществляются Банком России.
В соответствие с пунктом 6 статьи 38 Закона об инвестиционных фондах, размер собственных средств управляющей компании должен соответствовать требованиям нормативных актов Банка России.
Согласно пункту 5 Указания Банка России от 19.07.2016 N 4075-У "О требованиях к собственным средствам управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестицинных фондов и негосударственных пенсионных фондов и соискателей лицензии управляющей компании" (далее - Указание N 4075-У), управляющие компании обязаны привести активы, включаемые в расчет собственных средств, в соответствие с требованиями Указания N 4075-У, а именно, по состоянию на 01.09.2016 размер собственных средств управляющих компаний должен быть не ниже минимального значения, составляющего 10 млн. руб.
В ходе осуществления надзорных мероприятий в отношении ЗАО "УК "Инвест-Менеджмент" установлено, что размер собственных средств общества по состоянию на 30.12.2016 не соответствовал требованиям пункта 5 Указания N 4075-У и пункта 6 статьи 38 Закон об инвестиционных фондах.
Банком в адрес Общества направлено предписание об устранении нарушений законодательства РФ от 16.01.2017 N Т2-39-3-12/1209 (далее - Предписание), в котором обществу было предписано в срок 5 рабочих дней с даты его получения устранить выявленные нарушения требований законодательства и принять меры, направленные на недопущение подобных нарушений в дальнейшей деятельности, в срок 10 рабочих дней - представить отчет об исполнении предписания (с приложением подтверждающих документов, в том числе расшифровки расчета собственных средств на дату устранения нарушения).
Предписание было направлено в адрес общества 18.01.2017 посредством индивидуального раздела на сайте Банка России, доступ к которому осуществляется по защищенному соединению (далее - Личный кабинет).
В соответствии с п. 4.3 главы 4 Указания Банка России от 21.12.2015 N 3906-У "О порядке взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета, а также порядке и сроках направления другими участниками информационного обмена уведомления об использовании или уведомления об отказе от использования личного кабинета", электронный документ Банка России считается полученным по истечении 24 часов с момента размещения электронного документа в личном кабинете.
Таким образом, предписание получено обществом 19.01.2017 и подлежало исполнению в срок не позднее 02.02.2017.
Письмом N 02-01 от 01.02.2017 общество обратилось с ходатайством о продлении срока устранения нарушения.
По результатам рассмотрения ходатайства срок исполнения Предписания был продлен до 20.02.2017 включительно (письмо от 17.02.2017 N Т2-39-3-12/5820).
Вместе с тем, согласно представленной обществом информации в письме от 21.02.2017 N 02-11), нарушение вышеуказанного требования законодательства Российской Федерации обществом в срок до 20.02.2017 не устранено.
Согласно части 2 статьи 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.
Таким образом, имея возможность для соблюдения требований пункта 5 Указания N 4075-У и пункта 6 статьи 38 Закона об инвестиционных фондах, обществом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.
Доказательства невозможности исполнения законного предписания Банка России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации в течение срока, установленного предписанием в Банк России не представлены.
Вина общества в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.9 ст.15.29 КоАП РФ подтверждается материалами дела. Юридическое лицо не предприняло какие-либо зависящие от него меры по недопущению совершения правонарушения.
Таким образом, общество правомерно привлечено к ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение предписаний Банка России на основании ч.9 ст.15.29 КоАП РФ.
Вместе с тем, суд считает необоснованной меру наказания, примененную административным органом к обществу за совершенное им правонарушение.
По смыслу статьи 3.1, части 3 статьи 4.1. КоАП РФ, при избрании меры ответственности в каждом конкретном случае, административный орган должен исходить из того, что целью наказания является пресечение выявленного правонарушения и предупреждения совершения новых правонарушений. При этом, наказание не должно быть чрезмерно суровым и должно быть соотнесено с характером совершенного административного правонарушения, имущественным и финансовым положением юридического лица, обстоятельствами, смягчающими административную ответственность, и обстоятельствами, отягчающими административную ответственность.
Частью 3.2 статьи 4.1 КоАП РФ предусмотрено, что при наличии исключительных обстоятельств, связанных с характером совершенного административного правонарушения и его последствиями, имущественным и финансовым положением привлекаемого к административной ответственности юридического лица, судья, рассматривающий жалобы на постановления и (или) решения по делам об административных правонарушениях, может назначить наказание в виде административного штрафа в размере менее минимального размера административного штрафа, предусмотренного соответствующей статьей или частью статьи раздела II настоящего Кодекса, в случае, если минимальный размер административного штрафа для юридических лиц составляет не менее ста тысяч рублей.
В обоснование затруднительного финансового положения общество представило бухгалтерский баланс на 31.12.2016, отчет о финансовых результатах за 2016 год, из которых усматривается, что убыток от осуществления деятельности общества составил 5832 тыс. руб., что свидетельствует о тяжелом имущественном и финансовом положении общества.
Оценку финансовому положению общества арбитражный суд также дал в решении от 10.02.2017 по делу N А55-31438/2016 и в решении от 21.07.2017 по делу NА55-9521/2017.
Конституционный Суд Российской Федерации в постановление N 1-П от 17.01.2013 также указал на возможность назначения административного наказания ниже низшего предела соответствующей административной санкции для учета в полной мере характера совершенного административного правонарушения, имущественное и финансовое положение юридического лица, а также иных имеющие значение для дела существенных обстоятельств и тем самым обеспечения назначение справедливого и соразмерного административного наказания.
Суд, оценив в порядке ст.71 АПК РФ, имеющиеся в материалах дела документы, установленные по делу фактические обстоятельства, характер совершенного правонарушения, степень общественной опасности охраняемых государством правоотношений, приняв во степень вины общества, его финансовое положение, пришел к выводу о том, что назначенное обществу наказание является чрезмерно суровым и не соответствует степени тяжести совершенного им деяния, при этом цель административного наказания будет достигнута путем применения административного наказания в виде штрафа в размере 350 000 руб., уменьшенного по правилам ч.3.3 ст.4.1 КоАП РФ.
При этом судом учтено, что совершенное правонарушение с учетом конкретных обстоятельств его совершения в силу общественной опасности не может являться малозначительным, поэтому оснований для применения положений ст.2.9 КоАП РФ не усматривается.
В соответствии с ч.2 ст. 211 АПК РФ в случае, если при рассмотрении заявления об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд установит, что отсутствуют основания для применения конкретной меры ответственности, суд принимает решение об изменении решения.
Руководствуясь ст. ст. 167, 176, 180-181, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд
решил:
Заявление удовлетворить.
постановление Отделения по Самарской области Волго-Вятского Главного Управления Центрального банка Российской Федерации N 36-17-Ю/15103/3110 от 14.06.2017 о назначении административного наказания, вынесенное в отношении Закрытого акционерного общества "Управляющая компания "Инвест-Менеджмент" изменить в части назначения наказания.
Назначить Закрытому акционерному обществу "Управляющая компания "Инвест-Менеджмент", расположенному по адресу: 445051, Самарская область, г.Тольятти, ул.Фрунзе, д.8, административное наказание по части 9 статьи 15.29 КоАП РФ в виде административного штрафа в размере 350 000 рублей.
решение может быть обжаловано в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд, г.Самара с направлением апелляционной жалобы через Арбитражный суд Самарской области в течение десяти дней со дня его принятия.
Судья
/
С.Д.Гордеева
Электронный текст документа
подготовлен и сверен по:
файл-рассылка
