Дата принятия: 05 ноября 2019г.
Номер документа: А53-35528/2019
АРБИТРАЖНЫЙ СУД РОСТОВСКОЙ ОБЛАСТИ
РЕШЕНИЕ
от 5 ноября 2019 года Дело N А53-35528/2019
Арбитражный суд Ростовской области в составе судьи Бондарчук Е.В.,
при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Кечеджиян Л.А.
рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению общества с ограниченной ответственностью "Южно-Региональный регистратор" (ИНН 6166032022, ОГРН 1026104025716)
к Центральному банку Российской Федерации в лице Южного главного управления- отделение по Ростовской области (ИНН 7702235133, ОГРН 1037700013020)
об отмене постановления о привлечении к административной ответственности в части назначения штрафа,
при участии:
от заявителя представитель Буркова Н.В., представитель Васильева О.М., директор Рыбинец Е.В.
от заинтересованного лица представитель Кныш Н.П.
установил: общество с ограниченной ответственностью "Южно-Региональный регистратор" (далее - заявитель, общество, ООО "ЮРР") обратилось в Арбитражный суд Ростовской области с заявлением к Центральному банку Российской Федерации в лице Южного главного управления - отделение по Ростовской области (далее - заинтересованное лицо, Банк) об отмене постановления N 19-18887/3110-1 от 06.09.2019 о привлечении к административной ответственности в части назначения штрафа по части 12 статьи 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).
Представители заявителя в судебное заседание явились, просили суд, о решении вопроса о снижении размера административного штрафа в соответствии с положениями части 3.2. статьи 4.1. КоАП РФ.
Представитель заинтересованного лица в судебное заседание явился, отклонил доводы, изложенные в заявлении по основаниям, изложенным в отзыве на заявление, и просил суд отказать в заявленных требованиях.
Судом в порядке определенном статьями 136- 137 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации осуществлен переход к стадии непосредственного судебного разбирательства.
Рассмотрев материалы дела, исследовав представленные доказательства, выслушав лиц участвующих в деле, суд установил следующее.
На основании поручения Банка России на проведение проверки от 02.02.2019 N ПНИ25-11/23ДСП Межрегиональной инспекцией по Южному и Северо-Кавказскому федеральным округам Главной инспекции Банка России проведена инспекционная проверка Общества, при проведении которой установлено следующее.
Общество осуществляет профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг от 17.03.2004 N 10-000-1-00306.
В соответствии со статьей 8 Закона N 39-ФЗ держатель реестра осуществляет свою деятельность в соответствии с федеральными законами, нормативными актами Банка России.
Положением о специалистах финансового рынка, утвержденным приказом ФСФР России от 28.01.2010 N 10-4/пз-н (далее - Положение), установлены, в том числе, квалификационные требования к работникам, указанным в приложении N 1 к Положению (далее - специалисты финансового рынка), работающим в организации, осуществляющей деятельность профессионального участника на рынке ценных бумаг, пункт 3.1 которого устанавливает наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка или соответствующего ему квалификационного аттестата.
Согласно пунктам 3, 3.4, 3.4.1, 3.4.3, 3.4.4 приложения N 1 к Положению в организации, осуществляющей деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, специалист - работник организации или ее филиала, который в соответствии со своими должностными обязанностями, непосредственно связанными с осуществлением деятельности на финансовом рынке, выполняет, в том числе, какие-либо из перечисленных ниже функций:
- участвует в рассмотрении и/или подготовке документов, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по лицевым счетам зарегистрированных лиц, залогом, блокированием, и проведении связанных с этим операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц;
- подписывает выписки из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг;
- подписывает справки об операциях по лицевому счёту зарегистрированного лица.
Как следует из содержания регистрационных журналов операций, представленных Обществом рабочей группе в ходе проведения инспекционной проверки, Величко Инной Александровной, помимо прочего, проведены следующие операции:
- в период с 17.01.2018 по 15.02.2019 операции по списанию и зачислению ценных бумаг, связанных с переходом прав собственности на ценные бумаги (всего 551 запись);
- в период с 16.01.2018 по 13.02.2019 выданы выписки из реестра владельцев ценных бумаг (всего 314 записей);
- в период с 01.02.2018 по 07.02.2019 выданы справки об операциях, проведенных по лицевым счетам зарегистрированных лиц (всего 14 записей);
- в период с 06.02.2018 по 06.02.2019 выданы уведомления о проведенных операциях (всего 9 записей).
Согласно реестру аттестованных лиц физическим лицам, имеющим ФИО Величко Инна Александровна, квалификационные аттестаты не выдавались.
Следовательно, не являясь специалистом в силу требований Положения (отсутствие квалификационного аттестата), в нарушение требований пунктов 3, 3.4, 3.4.1, 3.4.3, 3.4.4 приложения N 1 к Положению Величко И.А. осуществляла функции, отнесенные к функциям специалистов финансового рынка.
Ответственность за данное правонарушение предусмотрена частью 12 статьи 15.29 КоАП РФ.
Дело об административном правонарушении рассмотрено 05.09.2019 в присутствии представителей общества Рыбинец Е.В. и Василевич О.М. заместителем управляющего Отделением Ростов-на-Дону Самойленко Станиславом Васильевичем, объявлена резолютивная часть постановления N19-18887/3110-1 о наложении штрафа. Полный текст постановления изготовлен 06.09.2019.
Не согласившись с указанным постановлением в части назначения административного штрафа, общество обратилось в Арбитражный суд Ростовской области с заявлением.
В соответствии с пунктом 6 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.
В соответствии с частью 12 статьи 15.29 КоАП РФ иное нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг, репозитарием, клиринговой организацией, лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, акционерным инвестиционным фондом, негосударственным пенсионным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда при осуществлении ими соответствующих видов деятельности установленных законодательством требований к этим видам деятельности, за исключением случаев, предусмотренных частями 1 - 11 настоящей статьи, статьями 13.25, 15.18 - 15.20, 15.22, 15.23.1, 15.24.1, 15.30 и 19.7.3 настоящего Кодекса, влечет наложение на юридических лиц административного штрафа в размере от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей.
Объективной стороной правонарушения, предусмотренного частью 12 статьи 15.29 КоАП РФ, является иное нарушение, в том числе негосударственным пенсионным фондом при осуществлении им соответствующих видов деятельности установленных законодательством требований к этим видам деятельности, за исключением случаев, предусмотренных частями 1 - 11 настоящей статьи, статьями 13.25, 15.18 - 15.20, 15.22, 15.23.1, 15.24.1, 15.30 и 19.7.3 настоящего Кодекса.
Субъектами административного правонарушения, предусмотренного ч. 12 названной статьи, являются юридические лица - профессиональные участники рынка ценных бумаг, клиринговые организации, лица, осуществляющие функции центрального контрагента, акционерные инвестиционные фонды, негосударственные пенсионные фонды, управляющие компании акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированные депозитарии акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, их должностные лица.
Факт совершения административного правонарушения материалами дела доказан и ООО "ЮРР" не оспаривается.
При рассмотрении дела об административном правонарушении общество представило письменные пояснения по делу об административном правонарушении, согласно которым ООО "ЮРР" включено в Единый реестр субъектов малого и среднего предпринимательства в качестве микропредприятия, в связи с чем, общество просило ограничиться предупреждением, не применять в отношении ООО "ЮРР" административного наказания в виде штрафа. Данный довод был отклонен отделением Банка Ростов-на-Дону в связи со следующим.
Согласно статье 4.1.1 КоАП РФ являющимся субъектами малого и среднего предпринимательства лицам, осуществляющим предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, и юридическим лицам, а также их работникам за впервые совершенное административное правонарушение, выявленное в ходе осуществления государственного контроля (надзора), муниципального контроля, в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II КоАП РФ или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа подлежит замене на предупреждение при наличии обстоятельств, предусмотренных частью 2 статьи 3.4 КоАП РФ, за исключением случаев, предусмотренных частью 2 КоАП РФ.
Между тем арбитражный суд приходит к следующему выводу.
Федеральным законом от 31.12.2014 N 515-ФЗ "О внесении изменений в статью 4.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях" реализовано Постановление Конституционного Суда Российской Федерации от 25.02.2014 N 4-П, предусматривающее возможность назначения административного штрафа ниже низшего предела, установленного санкциями соответствующих норм КоАП РФ, статья 4.1 КоАП РФ дополнена, в частности, частями 3.2 и 3.3.
В соответствии с частью 3.2 статьи 4.1 КоАП РФ при наличии исключительных обстоятельств, связанных с характером совершенного административного правонарушения и его последствиями, имущественным и финансовым положением привлекаемого к административной ответственности юридического лица, судья, орган, должностное лицо, рассматривающие дела об административных правонарушениях либо жалобы, протесты на постановления и (или) решения по делам об административных правонарушениях, могут назначить наказание в виде административного штрафа в размере менее минимального размера административного штрафа, предусмотренного соответствующей статьей или частью статьи раздела II названного Кодекса, в случае, если минимальный размер административного штрафа для юридических лиц составляет не менее ста тысяч рублей.
Согласно части 3.3 статьи 4.1 КоАП РФ при назначении административного наказания в соответствии с частью 3.2 настоящей статьи размер административного штрафа не может составлять менее половины минимального размера административного штрафа, предусмотренного для юридических лиц соответствующей статьей или частью статьи раздела II названного Кодекса.
Оценив представленные в материалы дела доказательства в порядке статьи 71 АПК РФ, суд полагает, что административный штраф в размере 300 000 рублей, назначенный Ростовским отделением Южного главного управления Центрального банка Российской Федерации ООО "ЮРР", может повлечь избыточное ограничение прав данного юридического лица, и, с учетом характера совершенного правонарушения, обстоятельств дела, финансового положения общества, считает возможным снизить его размер ниже низшего предела, предусмотренного санкцией статьи 15.29 КоАП РФ, а именно до 150 000 рублей.
По мнению суда, административный штраф в размере 150 000 рублей в рассматриваемом случае соответствует тяжести совершенного ООО "ЮРР" правонарушения, а также принципам справедливости, целесообразности и законности административной ответственности.
В соответствии с частью 4 статьи 208 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации заявление об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности государственной пошлиной не облагается.
Руководствуясь статьями 167-170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд
РЕШИЛ:
Изменить постановление Центрального банка Российской Федерации в лице Южного главного управления - отделение по Ростовской области N 19-18887/3110-1 от 06.09.2019 о привлечении общества с ограниченной ответственностью "Южно-Региональный регистратор" (ИНН 6166032022, ОГРН 1026104025716) к административной ответственности по части 12 статьи 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в части назначения административного наказания, уменьшив размер штрафа до 150 000 руб.
Решение по настоящему делу вступает в законную силу по истечении десяти дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.
Решение может быть обжаловано в апелляционном порядке в Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней с даты принятия решения через суд, принявший решение.
Судья Е.В. Бондарчук
Электронный текст документа
подготовлен и сверен по:
файл-рассылка
