Дата принятия: 26 ноября 2019г.
Номер документа: А53-31373/2018
АРБИТРАЖНЫЙ СУД РОСТОВСКОЙ ОБЛАСТИ
ОПРЕДЕЛЕНИЕ
от 26 ноября 2019 года Дело N А53-31373/2018
Арбитражный суд Ростовской области в составе судьи Латышевой К.В.,
при ведении протокола судебного заседания с использованием системы видеоконференц-связи секретарем судебного заседания Ибрагимовой Д.Я.,
осуществляет организацию видеоконференц-связи при содействии Арбитражного суда Калининградской области
рассмотрев заявление конкурсного управляющего Гордеева Павла Анатольевича
об истребовании документов
в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью "Маннол Юг" (ИНН 6168032758, основной государственный регистрационный номер 1106194003300, место нахождения: 346800, Ростовская область, Мясниковский район, Юго-Восточная Промзона, д. 8/2),
при участии в судебном заседании:
от конкурсного управляющего - Гордеев П.А. (лично, паспорт);
установил: в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью "Маннол Юг" (далее также - должник) конкурсный управляющий должника Гордеев Павел Анатольевич обратился в Арбитражный суд Ростовской области с заявлением об обязании бывшего руководителя должника Майдан Алексея Владимировича обеспечить передачу печатей, штампов, материальных и иных ценностей должника конкурсному управляющему, а также предоставить следующие оригиналы документов и информацию в отношении должника:
1. учредительные документы;
2. свидетельство ИНН;
3. свидетельство ОГРН;
4. список участников (реестр акционеров), сведения о держателе реестра акционеров;
5. документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имевших право давать обязательные для должника указания либо имевших возможность иным образом определять его действия;
6. сведения об аффилированных лицах должника;
7. документы, подтверждающие полномочия руководителя должника;
8. протоколы и решения собраний органов управления должника;
9. свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о юридическом лице;
10. лицензии, сертификаты, свидетельства о членстве в СРО;
11. сведения о принадлежащих должнику долях в уставных капиталах юридических лиц, перечень юридических лиц, где должник является учредителем (участником);
12. перечень структурных подразделений, филиалов и представительств должника;
13. выписку из Единого государственного реестра юридических лиц, сроком давности не более 1 (одного) календарного месяца, но не ранее последнего изменения, отражаемого в реестре;
14. реквизиты расчетных и иных счетов, открытых должником в кредитных организациях;
15. список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах;
16. приказы и распоряжения руководителя должника за период с 09.10.2015 года по настоящее время;
17. сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей с приложением выданных доверенностей;
18. учетную политику и документы, утвердившие ее;
19. базу программы 1С или ее аналога на электронных носителях (жесткие диски; компьютеры и тп.);
20. документы первичного бухгалтерского учета за период с 09.10.2015 года по настоящее время;
21. бухгалтерскую отчетность (форма N 1,2) за период с 09.10.2015 года по настоящее время;
22. отчеты во внебюджетные фонды и органы взысканиюстики за период с 09.10.2015 года по настоящее время;
23. налоговую отчетность за период с 09.10.2015 года по настоящее время;
24. расшифровку расчетов с дебиторами по статье "Расчеты с персоналом по прочим операциям;
25. расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;
26. расшифровку финансовых вложений;
27. оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч., по 01, 02, 04, 08, 10,19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70,71, 76, 90,91;
28. книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты;
29. список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;
30. список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;
31. справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией);
32. сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда;
33. сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности;
34. акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;
35. отчёты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника за период с 09.10.2015 года по настоящее время;
36. заключения профессиональных аудиторов за период с 09.10.2015 года по настоящее время;
37. утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату;
38. сведения о сотрудниках, продолжающих работу на текущий момент;
39. заявления работников на увольнение;
40. приказы по личному составу (в т.ч., о приеме, увольнении, перемещении и тд.), личные дела работников, трудовые договоры с работниками, табели учета рабочего времени, личные карточки работников, трудовые книжки, должностные инструкции работников, книги учета трудовых книжек, расчетные ведомости по начислению и удержанию из заработной платы, выходных пособий работников должника;
41. документы и сведения по выдаче авансов подотчетным лицам, а также авансовые отчеты подотчетных лиц;
42. сведения о материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности;
43. гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с 09.10.2015 года по настоящее время;
44. все действующие на текущую дату сделки, по которым имеются обязательства по дальнейшему исполнению;
45. сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами;
46. сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства;
47. список исполнительных производств, возбужденных отношении должника, а также возбужденных по заявлению должника;
48. полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату;
49. документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права;
50. сведения о наличии обременений имущества должника;
51. сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса;
52. сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ;
53. сведения об остатках денежных средств на текущую дату и о движении денежных средств за период с 09.10.2015 года по настоящее время;
54. заключения об оценке имущества должника;
55. сведения о наличии имущества, хранение которого предусматривает соблюдение определенных условий;
56. сведения о мерах, предпринятых для обеспечения сохранности имущества должника, включая сведения о порядке и режиме осуществления охраны имущества должника;
57. сведения о лицах, осуществляющих охрану принадлежащего должнику имущества с приложением копий договоров, заключенных с указанными лицами;
58. сведения о договорах, заключенных с ресурсоснабжающими организациями, сведения о наличии задолженности по указанным договорам;
59. иные документы и сведения, подтверждающие наличие имущества у должника.
Определением Арбитражного суда Ростовской области от 24.01.2019 (резолютивная часть оглашена 17.01.2019) в отношении общества с ограниченной ответственностью "Маннол Юг" введена процедура, применяемая в деле о банкротстве - наблюдение. Временным управляющим должника утвержден Гордеев Павел Анатольевич.
Сведения о введении в отношении должника процедуры - наблюдение опубликованы в газете "КоммерсантЪ" N14 от 26.01.2019. стр. 58.
Решением суда от 22.07.2019 общество с ограниченной ответственностью "Маннол Юг" признано несостоятельным (банкротом), открыта процедура конкурсного производства. Конкурсным управляющим утвержден Гордеев Павел Анатольевич.
Сведения о введении конкурсного производства в отношении должника опубликованы в газете "КоммерсантЪ" N132(6612) от 27.07.2019.
Конкурсный управляющий в судебном заседании поддержал заявление, просил удовлетворить.
Майдан Алексей Владимирович явку в судебное заседание не обеспечил, о причинах неявки суд не уведомил, о времени и месте судебного заседания извещен надлежащим образом, о чем в материалах дела имеется почтовое уведомление о вручении от 22.10.2019.
Обособленный спор рассмотрен в порядке статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в отсутствие не явившихся лиц, участвующих в деле, извещенных надлежащим образом.
Исследовав материалы дела, суд установил следующее.
В связи с неисполнением должником обязанности, установленной статьей 64 Федерального закона N 127-ФЗ от 26 октября 2002 года "О несостоятельности (банкротстве)" (далее также - Закон о банкротстве) о передаче документации, временный управляющий обратился в Арбитражный суд Ростовской области с заявлением об истребовании документов и сведений от должника.
В соответствии с частью 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).
Согласно пункту 2 статьи 126 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" N 127-ФЗ (далее также - Закон о банкротстве) руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.
Данная норма носит специальный характер и закрепляет обязанность руководителя должника в установленный срок вне зависимости от поступления либо не поступления соответствующего запроса предоставить конкурсному управляющему перечисленные документы.
Таким образом, с даты утверждения конкурсного управляющего руководитель должника обязан выполнить в течение 3 дней требование абзаца 2 пункта 2 статьи 126 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" от 26 октября 2002г. N 127-ФЗ. Указанная обязанность по предоставлению необходимой документации носит безусловный характер.
При этом из приведенных норм права следует, что процедура передачи и принятия бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей является двухсторонней. Обязанность передачи документов в течение трех дней связана с датой утверждения конкурсного управляющего.
Поскольку в силу пункта 2 статьи 126 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" от 26 октября 2002г. N 127-ФЗ передача конкурсному управляющему бухгалтерской и иной документации является обязанностью руководителя предприятия (который несет ответственность за организацию хранения такой документации), то и обязанность доказывания надлежащего исполнения данной обязанности в силу статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лежит на руководителе должника.
В нарушение статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации бывшим руководителем должника не представлено доказательств отсутствия у нее первичной документации, отражающей хозяйственную деятельность должника, а также оборудования. Наличие документов бухгалтерского учета и (или) отчетности у руководителя должника предполагается и является обязательным требованием закона.
Бывший руководитель должника Майдан Алексей Владимирович доказательств передачи истребуемых документов не представил, документы, и сведения в отношении имущества в полном объеме не передал конкурсному управляющему.
Указанные документы необходимы конкурсному управляющему для исполнения возложенных на него обязанностей, проведении мероприятий по инвентаризации, и его реализации. Обязанность должника по передаче истребуемых документов и сведений прямо предусмотрена законом.
В нарушение статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации бывший руководитель не представил относимых и допустимых доказательств уклонения конкурсного управляющего от приема документов.
В соответствии со статьей 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств, оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности.
При таких обстоятельствах, суд пришел к выводу о необходимости удовлетворения заявления об обязании руководителя должника передать конкурсному управляющему истребуемые документы и сведения. При этом с учетом введения процедуры конкурсного производства конкурсному управляющему подлежат передаче подлинники документов.
На основании изложенного и руководствуясь статьей 60 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" N 127-ФЗ, статьями 176, 184, 185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд
ОПРЕДЕЛИЛ:
Обязать бывшего руководителя должника Майдан Алексея Владимировича передать конкурсному управляющему Гордееву Павлу Анатольевичу передать печати, штампы, материальные и иных ценности должника, а также предоставить следующие оригиналы документов и информацию в отношении должника:
1. учредительные документы;
2. свидетельство ИНН;
3. свидетельство ОГРН;
4. список участников (реестр акционеров), сведения о держателе реестра акционеров;
5. документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имевших право давать обязательные для должника указания либо имевших возможность иным образом определять его действия;
6. сведения об аффилированных лицах должника;
7. документы, подтверждающие полномочия руководителя должника;
8. протоколы и решения собраний органов управления должника;
9. свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о юридическом лице;
10. лицензии, сертификаты, свидетельства о членстве в СРО;
11. сведения о принадлежащих должнику долях в уставных капиталах юридических лиц, перечень юридических лиц, где должник является учредителем (участником);
12. перечень структурных подразделений, филиалов и представительств должника;
13. выписку из Единого государственного реестра юридических лиц, сроком давности не более 1 (одного) календарного месяца, но не ранее последнего изменения, отражаемого в реестре;
14. реквизиты расчетных и иных счетов, открытых должником в кредитных организациях;
15. список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах;
16. приказы и распоряжения руководителя должника за период с 09.10.2015 года по настоящее время;
17. сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей с приложением выданных доверенностей;
18. учетную политику и документы, утвердившие ее;
19. базу программы 1С или ее аналога на электронных носителях (жесткие диски; компьютеры и тп.);
20. документы первичного бухгалтерского учета за период с 09.10.2015 года по настоящее время;
21. бухгалтерскую отчетность (форма N 1,2) за период с 09.10.2015 года по настоящее время;
22. отчеты во внебюджетные фонды и органы взысканиюстики за период с 09.10.2015 года по настоящее время;
23. налоговую отчетность за период с 09.10.2015 года по настоящее время;
24. расшифровку расчетов с дебиторами по статье "Расчеты с персоналом по прочим операциям;
25. расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;
26. расшифровку финансовых вложений;
27. оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч., по 01, 02, 04, 08, 10,19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70,71, 76, 90,91;
28. книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты;
29. список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;
30. список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;
31. справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией);
32. сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда;
33. сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности;
34. акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;
35. отчёты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника за период с 09.10.2015 года по настоящее время;
36. заключения профессиональных аудиторов за период с 09.10.2015 года по настоящее время;
37. утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату;
38. сведения о сотрудниках, продолжающих работу на текущий момент;
39. заявления работников на увольнение;
40. приказы по личному составу (в т.ч., о приеме, увольнении, перемещении и тд.), личные дела работников, трудовые договоры с работниками, табели учета рабочего времени, личные карточки работников, трудовые книжки, должностные инструкции работников, книги учета трудовых книжек, расчетные ведомости по начислению и удержанию из заработной платы, выходных пособий работников должника;
41. документы и сведения по выдаче авансов подотчетным лицам, а также авансовые отчеты подотчетных лиц;
42. сведения о материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности;
43. гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с 09.10.2015 года по настоящее время;
44. все действующие на текущую дату сделки, по которым имеются обязательства по дальнейшему исполнению;
45. сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами;
46. сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства;
47. список исполнительных производств, возбужденных отношении должника, а также возбужденных по заявлению должника;
48. полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату;
49. документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права;
50. сведения о наличии обременений имущества должника;
51. сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса;
52. сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ;
53. сведения об остатках денежных средств на текущую дату и о движении денежных средств за период с 09.10.2015 года по настоящее время;
54. заключения об оценке имущества должника;
55. сведения о наличии имущества, хранение которого предусматривает соблюдение определенных условий;
56. сведения о мерах, предпринятых для обеспечения сохранности имущества должника, включая сведения о порядке и режиме осуществления охраны имущества должника;
57. сведения о лицах, осуществляющих охрану принадлежащего должнику имущества с приложением копий договоров, заключенных с указанными лицами;
58. сведения о договорах, заключенных с ресурсоснабжающими организациями, сведения о наличии задолженности по указанным договорам;
59. иные документы и сведения, подтверждающие наличие имущества у должника.
Определение может быть обжаловано в Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня его вынесения.
Определение суда по настоящему делу может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Кавказского округа в месячный срок в порядке статьи 188 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
Апелляционная и кассационная жалобы подаются в арбитражные суды апелляционной и кассационной инстанций через Арбитражный суд Ростовской области.
Судья К.В. Латышева
Электронный текст документа
подготовлен и сверен по:
файл-рассылка
