Определение Арбитражного суда Псковской области от 04 декабря 2017 года №А52-439/2017

АРБИТРАЖНЫЙ СУД ПСКОВСКОЙ ОБЛАСТИ

ОПРЕДЕЛЕНИЕ

от 4 декабря 2017 года Дело N А52-439/2017
Арбитражный суд Псковской области в составе судьи Селецкой С.В., ознакомившись с ходатайством конкурсного управляющего обществом с ограниченной ответственностью "Торекс" Халезина Валерия Юрьевича
об истребовании документов
в рамках дела по заявлению акционерного общества "Российский Сельскохозяйственный банк" (место нахождения: 119034, г.Москва, Гагаринский пер., д.3, ОГРН 1027700342890, ИНН 7725114488)
к обществу с ограниченной ответственностью "Торекс" (место нахождения: 180550, Псковская обл., Псковский р-н, д. Крипецкое-1, ул. Новая, д.6, ОГРН 1046002002859, ИНН 6037001139)
о признании несостоятельным (банкротом),
установил:
определением Арбитражного суда Псковской области от 21.03.2017 (резолютивная часть определения объявлена 14.03.2017) по делу NА52-439/2017 в отношении общества с ограниченной ответственностью "Торекс" (далее - должник, ООО "Торекс", Общество) введено наблюдение, временным управляющим утвержден Халезин Валерий Юрьевич. Сообщение о введении в отношении должника процедуры наблюдения опубликовано в газете "Коммерсантъ" от 01.04.2017 N 56. Решением суда от 04.07.2014 (резолютивная часть решения объявлена 27.06.2017) должник признан несостоятельным (банкротом), открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден Халезин Валерий Юрьевич.
27.11.2017 конкурсный управляющий должником обратился в суд с ходатайством от 25.11.2017 б/N (вх. суда от 27.11.2017 N138065) об обязании директора должника Макаренко Вячеслава Анатольевича передать конкурсному управляющему должником следующие документы: сведения о контактном телефоне предприятия, электронном адресе (е-мэйл), почтовом адресе для корреспонденции; полную выписку из ЕГРЮЛ; копии учредительных документов (Устав, все протоколы, решения, приказы); документы, подтверждающие права компании на недвижимое имущество, земельные участки; перечень объектов недвижимости, которыми компания владеет на праве собственности, хозяйственного ведения, по договору аренды, пользования и по другим договорам и основаниям; приложить копии документов, подтверждающих право владения, пользования т.д.; копии планов земельных участков; технические паспорта; договоры, на основании которых за последние 3 года производилось отчуждение или приобретение имущества должника, изменение структуры активов, увеличение или уменьшение кредиторской задолженности; перечень дебиторов компании с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом), который должен содержать по каждому дебитору: а) наименование дебитора, его юридический и фактический адрес, контактные телефоны; б) Ф.И.О. руководителя и главного бухгалтера; в) сумма задолженности, с выделением суммы основного долга и суммы задолженности по штрафам и пеням, убыткам, с указанием даты возникновения задолженности; г)основания, по которым дебиторы предъявляют требования те же, что у кредиторов; сведения об аффилированных лицах компании; сведения о наличии открытых (закрытых) расчетных счетов за последние 3 года. Сообщать так же обо всех расчетных счетах, открытых компанией в период наблюдения; справки из банков об остатках денежных средств на счете по всем счетам; полные выписки из банков по всем расчетным счетам (открытым и закрытым) по всем операциям на счете за последние 3 года; документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности с отметкой налоговой инспекции, внебюджетные фонды и органы статистики (расчётные ведомости), с соответствующими отметками о принятии (за последние три года: прошу предоставить поквартально, так как согласно правилам проведения арбитражным управляющим финансового анализа должника, он обязан высчитывать коэффициенты финансово-хозяйственной деятельности должника в динамике, по кварталам, руководствуясь квартальной отчетностью; бухгалтерские балансы за последние 3 года (поквартально) - форма 1; справки о наличии ценностей, учитываемых на забалансовых счетах за последние 3 года (поквартально) (справка к форме 1); отчеты о прибылях и убытках за последние 3 года (поквартально)- форма 2; расшифровка строк Формы N2 (поквартально); отчеты о движении капитала за последние 3 года(годовой) - форма 3; отчеты о движении денежных средств за последние 3 года(годовой) - форма 4; приложение к бухгалтерским балансам (расшифровка статей баланса) - форма 5; расшифровка имущества, числящего на балансе предприятия (поквартально) за последние 3 года; расшифровка выручки, прибыли по видам деятельности (поквартально) за последние 3 года; сведения о наличии финансовых вложений(вклады в уставные капиталы других организаций, в т. ч. дочерних и зависимых, ценные бумаги, депозиты, предоставленные займы) за последние 3 года; сведения о наличии нематериальных активов за последние 3 года; сведения об амортизации за последние 3 года; результаты от переоценки объектов основных средств за последние 3 года; сведения о расходах на НИОКР за последние 3 года; сведения о расходах на освоение природных ресурсов за последние 3 года; отчеты о бюджетном финансировании за последние 3 года(государственная помощь), бюджетные кредиты - форма 6; налоговые декларации за последние 3 года; декларация по НДС за последние 3 года; справки о среднесписочной численности (поквартально) за последние 3 года; отчеты для ФСС за последние 3 года (Форма 4-ФСС); декларации для Пенсионного фонда по форме КНД за последние 3 года; справки по форме 2-НДФЛ за последние 3 года; сведения о дочерних и зависимых хозяйственных обществах; сведения об руководителе компании, учредителях и участниках; адрес регистрации руководителя, учредителей, участников, почтовый адрес, ИНН руководителя должника, контактный телефон; сведения об участии руководителя компании, учредителей, участников; в иных юридических лицах; а так же сведения об участии руководителя, учредителей, участников в других ЮЛ в качестве руководителей, учредителей, участников; в случае регистрации руководителя, учредителей, участников в качестве индивидуальных предпринимателей - сведения о такой регистрации; сведения о проведении налоговых проверок за последние 5 лет, сведения о результатах этих проверок, копии документов по этим проверкам; сведения о наличии имущества предприятия (его стоимость, местонахождение), в том числе сведения о дебиторской задолженности; сведения о имуществе предприятия, снятом с учета за 3 года до настоящего момента, проданном, сведения о переуступленных правах; сведения о наличии арендуемого Предприятием муниципального и государственного имущества и муниципальных и государственных земельных участков в Псковской области, а так же в других субъектах РФ; сведения о зарегистрированных правах на недвижимое имущество; информация о прошедших сделках с недвижимым имуществом за 3 года до настоящего момента; сведения о том, когда и какое имущество было снято с учёта и по каким причинам; сведения об обременениях на земельные участки; сведения об участии Предприятия в долевом строительстве многоквартирных жилых домов; сведения о зарегистрированных за предприятием правах на автомототранспорт; сведения о снятых предприятием с регистрации за последние 3 года автомототранспортных средствах; сведения о зарегистрированных правах на самоходные машины и другие виды техники; сведения о том, когда и какая техника была снята с учёта и по каким причинам; сведения о зарегистрированных правах на опасные объекты и оборудование; сведения о том, когда и какие опасные объекты и оборудование были сняты с учёта и по каким причинам; сведения о наличии исполнительных производств по взысканию в пользу компании(с указанием наименования и адреса должника); сведения о наличии исполнительных производств о взыскании с компании (с указанием наименования и адреса взыскателя); сведения о наложении в рамках исполнительных производств арестов и запрещений на принадлежащее Предприятию имущество и расчетные счета; копии статистической отчетности Предприятия; расшифровка расчетов с дебиторами по статье "Расчеты с персоналом по прочим операциям"; расшифровка авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов; расшифровка краткосрочных финансовых вложений; отчеты по оценке бизнеса, имущества должника, аудиторские заключения, протоколы, заключения и отчеты ревизионной комиссии, протоколы органов управления должника; последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам; внутренние документы компании подтверждающие полномочия руководящих органов (приказ о назначении, трудовой договор (контракт) с руководителем); протоколы собраний руководящих органов компании за последние 3 года; приказы и распоряжения директора за последние 3 года; характеристика систем документооборота, внутреннего контроля, страхования, имеющих место на предприятии за последние 3 года; ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчёты и заключения аудиторских фирм за последние три года; договоры, соглашения, контракты, заключенные компании со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности, но не менее чем за три последних года; номера расчетного и иных счетов компании, наименование и реквизиты обслуживающих учреждений, банков; документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении компанией денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.); сведения обо всех лицензиях, сертификатах компании; сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг) в форме пояснительной записки; сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочно: доля в общем объеме реализации, поставок) в форме таблицы; сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.); сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой полиции и т.п.; материалы налоговых проверок и судебных процессов по ним, перечень всех дел, находящихся на рассмотрении в арбитражных судах, судах общей юрисдикции с участием должника. Приложить копии исковых заявлений и имеющихся судебных актов; перечень всех судебных дел, решения по которым вступили в законную силу, приложить копии решений и исполнительных листов, копии инкассовых поручений, предъявленных в банк по исполнительному листу; сведения о внутренней структуре компании, перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств; сведения о фактической численности работников компании в форме справки, утвержденное штатное расписание или штатную расстановку работах; сведения о выданных доверенностях в форме копии журнала учёта выдачи доверенностей; наименование и адреса организаций, в которых компания является учредителем (участником), сведения о доле участия; нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся компании, ее функций и видов деятельности; сведения о компании, функционировании службы безопасности (охраны), материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов; информацию в виде справок/писем (сводной справки/письма) по состоянию на настоящий момент; о наличии/отсутствии государственного оборонного заказа; о наличии/отсутствии мобилизационных мощностей; о наличии/отсутствии имущества ограниченного оборота; о наличии/отсутствии необходимости осуществления каких-либо природоохранных мероприятий; о наличии/отсутствии каких-либо торговых ограничений, финансового стимулирования, дотаций; о наличии/отсутствии сезонных факторов в деятельности компании (если "да", то их влияние на деятельность компании); схема и характеристика организационно-производственной структуры компании; основные направления деятельности компании; основные виды выпускаемой компанией продукции; текущие и планируемые объёмы производства/продаж компании; состав основного и вспомогательного производства компании (или отсутствие такового); загрузка производственных мощностей компании (или отсутствие таковых); объекты непроизводственной сферы и затраты на их содержание (или отсутствие таковых); объекты незавершённого строительства; все направления (виды) деятельности, осуществляемые компанией за последние 3 года, их соответствие нормам и обычаям делового оборота, соответствие применяемых цен рыночным; данные по основным поставщикам сырья/продукции/материалов и основным потребителям продукции (отдельно по внешнему и внутреннему рынку), а также объёмам поставок за последние 3 года; данные по срокам и формам расчётов за поставленную продукцию; балансовая стоимость активов, используемых в производственном процессе ;балансовая стоимость активов, не используемых в производственном процессе; наличие и краткая характеристика (в случае наличия) мобилизационных и законсервированных основных средств; степень износа основных средств; наличие и краткая характеристика обременённых основных средств (в том числе год ввода в действие, возможный срок полезного действия, проведённые ремонт (текущий, капитальный), реконструкция, модернизация, частичная ликвидация, переоценка, амортизация, земельные участки, на которых находятся здания и сооружения, характеристика специализации (узкоспециализированное или нет), участие в производственном процессе (круглогодично или часть года), наличие предусмотренных законодательством Российской Федерации документов, источник приобретения); размер запаса сырья и материалов, ниже которого производственный процесс; останавливается; размер запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса; обоснованность цен, по которым приобретались сырьё/материалы/продукция; причины задержки реализации готовой продукции; обоснованность отражения в балансе расходов будущих периодов;. потенциальные оборотные активы к возврату - списанная в убыток сумма дебиторской задолженности и сумма выданных гарантий и поручительств, возможность получения денежных средств за отгруженные товары; запасы, реализация которых по балансовой стоимости затруднительна; сумма дебиторской задолженности, невозможной к взысканию; эффективность и целесообразность краткосрочных финансовых вложений; имущество, внесённое в качестве краткосрочных финансовых вложений; возможность возврата имущества, внесённого в качестве краткосрочных финансовых вложений; наличие и размер фондов социальной сферы; возможность и обоснованность деления обязательств на основной долг и санкции; обязательства, возникновение которых может быть оспорено; обязательства, исполнение которых возможно осуществить в рассрочку; долгосрочные обязательства должника - сумма займов и кредитов, подлежащих погашению более чем через 12 месяцев после отчетной даты, и прочих долгосрочных обязательств; мероприятия, целенаправленно проводимые на предприятии за последние 3 года, направленные на снижение расходов и эффект от их реализации; выручка нетто за последние 3 года (разбивка по годам) - выручка от реализации товаров, выполнения работ, оказания услуг за вычетом налога на добавленную стоимость, акцизов и других аналогичных обязательных платежей; валовая выручка за последние 3 года (разбивка по годам) - выручка от реализации товаров, выполнения работ, оказания услуг без вычетов; среднемесячная выручка за последние 3 года (разбивка по годам)- отношение величины валовой выручки, полученной за определенный период, как в денежной форме, так и в форме взаимозачетов, к количеству месяцев в периоде; так же справки из органов, осуществляющих государственную регистрацию прав: МРЭО ГИБДД о транспортных средствах; Гостехнадзор - об объектах повышенной опасности и тракторах; из БТИ об объектах недвижимости, зарегистрированных до 1998 года; из Комитета по землепользованию администрации о составе и величине земельных участков на правах аренды и владения; Федеральная регистрационная служба - о правах на объекты недвижимости и земельные участки, выписку из ЕГРП; служба судебных приставов - об имеющихся на исполнении исполнительных документах по взысканию с компании, а так же по взысканию в пользу компании; инспекция ФНС - а) справка об открытых счетах; б) полная выписка из ЕГРЮЛ с указанием участия в других юридических лицах; в) справка о задолженности по обязательным платежам; г) справка об имеющейся информации о зарегистрированных правах в качестве плательщика налогов с владельцев транспортных средств, земельного налога, налога на имущество по недвижимости; полные выписки из банков по всем расчетным счетам (открытым и закрытым) по всем операциям на счете за последние 3 года. Заявитель просит выдать исполнительный лист на принудительное исполнение указанного выше требования.
Заявление конкурсного управляющего мотивировано тем, что в нарушение требований, установленных законодательством о банкротстве, бывший руководитель ООО "Торекс" Макаренко В.А.не передал конкурсному управляющему указанные выше документы. В обоснование заявления представлены копии запросов от 24.03.2017 N446, от 20.04.2017 N478 о представлении документов, адресованные бывшему руководителю должника Макаренко В.А., почтовое уведомление, подтверждающее получение указанных запросов Макаренко В.А. лично, ответ Макаренко В.А. от 07.04.2017 на запрос от 24.03.2017 N 446.
Суд считает, что ходатайство конкурсного управляющего должником подлежит оставлению без движения по следующим основаниям.
В соответствии со статьей 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и статьей 32 Закона о банкротстве дела о банкротстве рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим кодексом, с особенностями, установленными законом.
Дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства) (часть 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).
В соответствии с пунктом 2 статьи 126 Федерального закона от 26.10.2002 "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника. Согласно второму абзацу пункта 2 указанной статьи руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.
Как следует из пунктов 2 и 3 статьи 129 Закона о банкротстве, с даты утверждения конкурсного управляющего он осуществляет полномочия руководителя должника и иных органов управления должника, в порядке и на условиях, которые установлены указанным законом. При этом конкурсный управляющий обязан, в том числе принять в ведение имущество должника, провести инвентаризацию такого имущества; принимать меры, направленные на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц; принимать меры по обеспечению сохранности имущества должника; предъявлять к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании в порядке, установленном названным Законом; передавать на хранение документы должника, подлежащие обязательному хранению в соответствии с федеральными законами.
В силу пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве, в случае отказа или уклонения должника от передачи документов и ценностей конкурсному управляющему, он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании.
Согласно разъяснениям, приведенным в пункте 47 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" (далее - Постановление N35), такое ходатайство подается и рассматривается по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности). В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 АПК РФ). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.
Частью 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации установлено, что лицо, участвующее в деле, вправе обратиться с ходатайством об истребовании доказательств в случае, если это лицо не имеет возможности самостоятельно получить необходимое доказательство, при этом в ходатайстве должно быть обозначено необходимое доказательство, должно быть указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, должны быть указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения.
В нарушение указанной нормы права заявителем не представлены доказательства нахождения у Макаренко В.А. истребуемых документов, равно доказательства, подтверждающие, что на дату введения процедуры наблюдения руководителем должника являлся Макаренко В.А. Согласно представленному ответу на запрос от 07.04.2017 с 25.05.2016 Макаренко В.А. уволен с должности генерального директора должника. Из выписки из ЕГРЮЛ от 24.11.2017 усматривается запись о недостоверности сведений о генеральном директоре Макаренко В.А. в разделе "сведения о лице, имеющем право без доверенности действовать от имени юридического лица".
Обращаю внимание заявителя на положения статьи 64 Закона о банкротстве, где указано на обязанность руководителя передать управляющему документы за три года до введения наблюдения, а также на следующее.
Арбитражный управляющий имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну (статья 20.3 Закона о банкротстве).
В отношении требования о выдаче исполнительного листа, суд обращает внимание заявителя на положение пункта 47 Постановления N35, где указано, что в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 АПК РФ). В связи с чем, заявителю следует уточнить заявленное требование, представив нормативно-правовое обоснование такового.
Учитывая изложенное, ходатайство конкурсного управляющего должником Халезина В.Ю. подлежит оставлению без движения.
Руководствуясь статьями 128, 184, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд
ОПРЕДЕЛИЛ:
Ходатайство конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью "Торекс" Халезина Валерия Юрьевича от 25.11.2017 (вх.суда от 27.11.2017 N38065) об истребовании документов от бывшего руководителя должника Макаренко Вячеслава Анатольевича и выдаче исполнительного листа оставить без движения.
Заявителю в срок не позднее 15 января 2018 года устранить допущенные нарушения, указанные в определении суда.
Указанный срок для устранения недостатков является пресекательным и, в случае не поступления документов к указанному дню непосредственно в суд, заявление подлежит возвращению в соответствии с частью 4 статьи 128, пунктом 4 части 1 статьи 129 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
Сдача документов органу связи или иному лицу, заведомо не имеющим возможности своевременной доставки их в суд до указанного времени, надлежащим устранением недостатков не является.
По вашему ходатайству срок оставления заявления без движения может быть продлён. Запрашиваемые судом документы могут быть представлены в арбитражный суд через систему Мой арбитр: http://my.arbitr.ru. Адрес для корреспонденции: ул. Свердлова, д. 36, г. Псков, 180000, Арбитражный суд Псковской области.
В соответствии со статьей 128 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации обжалование настоящего определения не предусмотрено Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации.
В соответствии со статьями 177, 186 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебный акт в форме электронного документа, подписанного судьёй усиленной квалифицированной электронной подписью, направляется лицам, участвующим в деле, посредством его размещения на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
Информация о движении дела размещена на официальном сайте Арбитражного суда Псковской области в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет": httр://pskov.arbitr.ru.
Судья С.В. Селецкая


Электронный текст документа
подготовлен и сверен по:
файл-рассылка