Определение Арбитражного суда Псковской области от 12 февраля 2018 года №А52-4276/2016

АРБИТРАЖНЫЙ СУД ПСКОВСКОЙ ОБЛАСТИ

ОПРЕДЕЛЕНИЕ

от 12 февраля 2018 года Дело N А52-4276/2016
Резолютивная часть определения объявлена 05 февраля 2018 года
Полный текст определения изготовлен 12 февраля 2018 года
Арбитражный суд Псковской области в составе судьи Булгакова С.В., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Зотовой О.В.,
рассмотрев в судебном заседании заявление финансового управляющего Туркова Юрия Алексеевича об истребовании документов и материальных ценностей от должника,
в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) индивидуального предпринимателя Куванова Сергея Алексеевича (17.11.1962 года рождения, уроженец д.Аграфенино Савинского р-на Ивановской обл.; место жительства: 182110, Псковская область, г.Великие Луки, ул.Проектная, д.48, корп.1, кв. 10; ИНН 602500165096, ОГРНИП 304602509200016),
при участии в судебном заседании:
от уполномоченного органа: Попова М.А. - государственный налоговый инспектор ООПБ Управления ФНС России по Псковской области, доверенность от 17.11.2017, служебное удостоверение;
финансовый управляющий, должник, уполномоченный орган и иные лица, участвующие в деле, не явились, извещены надлежащим образом,
УСТАНОВИЛ:
Решением Арбитражного суда Псковской области от 18.05.2017 (резолютивная часть определения объявлена 15.05.2017) в отношении индивидуального предпринимателя Куванова Сергея Алексеевича (далее - Должник) введена процедура реализации имущества гражданина сроком на пять месяцев. Финансовым управляющим Куванова Сергея Алексеевича утвержден Турков Юрий Михайлович (далее - Управляющий, Заявитель). Сообщение о введении реализации имущества гражданина Куванова С.А. опубликовано в газете "Коммерсантъ" от 10.06.2017 N103.
Управляющий 23.10.2017 обратился в арбитражный суд с заявлением об истребовании от Должника документов, материальных ценностей и имущества (с учётом уточнений от 15.01.2018), в котором просил суд:
1) Обязать Должника передать финансовому управляющему следующие документы:
- списки кредиторов и должников гражданина с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, суммы кредиторской и дебиторской задолженности, места нахождения или места жительства кредиторов и должников гражданина.
- опись имущества гражданина с указанием нахождения или хранения имущества, в том числе имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования или фамилии, имени и отчества залогодержателя.
- документы, подтверждающие право собственности гражданина на движимое и недвижимое имущество, технические паспорта, кадастровые паспорта, выписки из ЕГРП ПТС и т.д.,
- документы, удостоверяющие исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности гражданина (при наличии).
- документы о совершенных гражданином в течение трех лет до даты подачи заявления о признании должника банкротом сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделках на сумму свыше трехсот тысяч рублей (при наличии).
- выписка из реестра акционеров (участников) юридического лица, акционером (участником) которого является гражданин (при наличии).
- справки об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств за трехлетний период, предшествующий дате подачи заявления о признании гражданина банкротом (при наличии).
- копия решения о признании гражданина безработным, выданная государственной службой занятости населения, в случае принятия указанного решения;
- копия свидетельства о расторжении брака, если оно выдано в течение трех лет до даты подачи заявления (при наличии);
- копия брачного договора (при наличии);
- копия соглашения или судебного акта о разделе общего имущества супругов, соответственно заключенного и принятого в течение трех лет до даты подачи заявления (при наличии);
- копия свидетельства о рождении ребенка, если гражданин является его родителем, усыновителем или опекуном;
- кредитные карты и иные банковские карты;
- печатей, штампов, материальных ценностей;
2) Обязать Должника передать финансовому управляющему движимое и недвижимое имущество, принадлежащее Должнику на праве собственности, а также сопутствующие ему предметы и документы.
Определением суда заявление принято к рассмотрению, назначено судебное заседание.
Информация о времени и месте судебного заседания размещена на официальном сайте Арбитражного суда Псковской области в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". Документы, подтверждающие размещение на сайте суда указанных сведений, включая дату их размещения, приобщены к материалам дела.
Заявитель в судебное заседание не явился, о причинах неявки не известил, на предложения суда дополнительно обосновать свои требования и представить дополнительные доказательства не отреагировал.
Представитель уполномоченного органа представил отзыв на заявление и список счетов Должника, не возражал против удовлетворения заявленного требования, при этом в судебном заседании не отрицал, что по ряду пунктов Заявителем не представлено доказательств (в том числе наличия у Должника соответствующих документов), а также по ряду пунктов документы он (Управляющий) имеет возможность получить у компетентных лиц (органов).
Иные лица, участвующие в обособленном споре, надлежащим образом извещённые о дате, времени и месте судебного разбирательства, в судебное заседание не явились. Каких-либо заявлений, ходатайств и возражений в материалы спора не поступало.
В силу статей 123 и 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) спор рассмотрен в отсутствие указанных выше лиц.
Исследовав материалы дела, выслушав мнение лиц, явившихся в судебное заседание, оценив с учётом положений статьи 71 АПК РФ представленные доказательства в их совокупности и взаимосвязи, осуществив проверку каждого доказательства, в том числе с позиции его достоверности и соответствия содержащихся в нём сведений действительности, суд приходит к следующему.
В соответствии с пунктом 1 статьи 32 от 26.10.2002 N127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве), частью 1 статьи 223 АПК РФ, дела о банкротстве юридических лиц и граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными настоящим Федеральным законом.
В силу положений пункта 1 статьи 213.1 Закона о банкротстве отношения, связанные с банкротством граждан и не урегулированные главой X, регулируются главами I - III.1, VII, VIII, параграфом 7 главы IX и параграфом 2 главы XI названного Закона.
Исходя из пункта 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий обязан, в том числе, принимать меры по выявлению имущества гражданина и обеспечению сохранности этого имущества.
Пунктом 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве на гражданина возложена обязанность предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые 17 сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иных имеющих отношение к делу о банкротстве гражданина сведений в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом.
При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий направляет в арбитражный суд ходатайство об истребовании доказательств, на основании которого в установленном процессуальным законодательством порядке арбитражный суд выдает финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки.
Сокрытие имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений о размере имущества, месте его нахождения или иных сведений об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях, передача имущества во владение другим лицам, отчуждение или уничтожение имущества, а также незаконное воспрепятствование деятельности финансового управляющего, в том числе уклонение или отказ от предоставления финансовому управляющему сведений в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, передачи финансовому управляющему документов необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, влечет за собой ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Пунктом 42 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 13.10.2015 N45 "О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан" разъяснено, что целью положений пункта 3 статьи 213.4, пункта 6 статьи 213.5, пункта 9 статьи 213.9, пункта 2 статьи 213.13, пункта 4 статьи 213.28, статьи 213.29 Закона о банкротстве в их системном толковании является обеспечение добросовестного сотрудничества должника с судом, финансовым управляющим и кредиторами.
Указанные нормы направлены на недопущение сокрытия должником каких-либо обстоятельств, которые могут отрицательно повлиять на возможность максимально полного удовлетворения требований кредиторов, затруднить разрешение судом вопросов, возникающих при рассмотрении дела о банкротстве, или иным образом воспрепятствовать рассмотрению дела.
В случае, когда на должника возложена обязанность представить те или иные документы в суд или финансовому управляющему, судами при рассмотрении вопроса о добросовестности поведения должника должны учитываться наличие документов в распоряжении гражданина и возможность их получения (восстановления).
Если при рассмотрении дела о банкротстве будет установлено, что должник не представил необходимые сведения суду или финансовому управляющему при имеющейся у него возможности либо представил заведомо недостоверные сведения, это может повлечь неосвобождение должника от обязательств (абзац 3 пункта 4 статьи 213.28).
В соответствии с частью 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства.
В силу положений статей 125 и 126 АПК РФ заявление должно быть мотивировано; в нём должны быть указаны требования истца к ответчику со ссылкой на законы и иные нормативные правовые акты; обстоятельства, на которых основаны исковые требования, и подтверждающие эти обстоятельства доказательства; перечень прилагаемых документов; документы, подтверждающие обстоятельства, на которых истец основывает свои требования.
При удовлетворении заявления суд обязывает соответствующее лицо, у которого находятся соответствующие документы и (или) материальные ценности, передать их заявителю.
Таким образом, обращаясь с заявлением об обязании Должника передать документы и ценности, финансовый управляющий должен обосновать требования; точно и конкретно обозначить документы и ценности, в отношении которых заявлены требования; указать причины, препятствующие их получению в самостоятельном порядке; указать их точное местонахождение.
Кроме того, в силу статьи 65 АПК РФ заявителю необходимо доказать фактическое существование и нахождение соответствующих документов и (или) материальных ценностей у должника, так как судебный акт, обязывающий передать документы, отсутствующие у лица, не может обладать признаками исполнимости (статья 16 АПК РФ).
Из материалов дела следует, что 28.09.2017 финансовым управляющим было направлено должнику уведомление от 28.09.2017 N01, в котором в числе прочего содержалась просьба осуществить передачу бухгалтерской и иной документации управляющему. Должник передал Управляющему часть документов в копиях (судебные акты, копии банковских карт, переписку с кредиторами), однако весь перечень документов изложенный в вышеуказанном запросе предоставлен не был (при этом в уточненном заявлении Управляющим указано, что Должник карты не передавал, не указывал какими картами пользуется, владеет). По мнению финансового управляющего, указанное обстоятельство свидетельствует о сокрытии должником имущества, что в свою очередь не отвечает добросовестному поведению должника.
Поскольку в части требований Управляющего, изложенных в абзацах 2-4, 6, 13-15 пункта 1 просительной части заявления, Должник в соответствии со статьёй 65 АПК РФ не представил каких-либо доказательств или возражений на предмет их исполнения и соблюдения требований Закона о банкротстве (пункт 3 статьи 213.4, пункт 6 статьи 213.5 и пункт 2 статьи 47, пункт 9 статьи 213.25 Закона о банкротстве), а доказательства иного в материалах спора отсутствуют, суд, учитывая, что отсутствие у Управляющего истребуемых документов и материальных ценностей затрудняет проведение процедуры реализации имущества Должника и исполнение финансовым управляющим возложенных на него обязанностей, считает ходатайство Управляющего в указанной части подлежащим удовлетворению.
Вместе с тем, требования Управляющего по абзацам 5, 7-12 пункта 1 и по пункту 2 просительной части заявления не подлежат удовлетворению, поскольку Заявителем не доказана совокупность обстоятельств, необходимых для удовлетворения заявления, что препятствует его удовлетворению в данной части, а именно: не конкретизированы документы и имущество; не указано местонахождение данных документов и материальных ценностей; не указаны идентифицирующие признаки движимого и недвижимого имущества; по ряду позиций перечень документов не нашёл своего отражения в направленном 28.09.2017 Должнику запросе.
При этом суд отмечает, что порядок получения финансовым управляющим необходимых ему для осуществления своих обязанностей сведений и документов, установлен, в частности, пунктом 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве, в соответствии с которым при неисполнении гражданином указанной обязанности, названной в абзаце 1 данного пункта, финансовый управляющий направляет в арбитражный суд ходатайство об истребовании доказательств, на основании которого в установленном процессуальным законодательством порядке арбитражный суд выдает финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки. Сокрытие имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений о размере имущества, месте его нахождения или иных сведений об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях, передача имущества во владение другим лицам, отчуждение или уничтожение имущества, а также незаконное воспрепятствование деятельности финансового управляющего, в том числе уклонение или отказ от предоставления финансовому управляющему сведений в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, передачи финансовому управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, влечет за собой ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Разъяснения о порядке истребования соответствующих доказательств даны в пункте 41 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 13.10.2015 N45 "О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан", согласно которым финансовый управляющий вправе обратиться в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об истребовании доказательств у третьих лиц (абзац 2 пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве). Данное ходатайство предъявляется финансовым управляющим и рассматривается судом по правилам статьи 66 АПК РФ, по результатам его рассмотрения суд может выдать финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки.
Согласно абзацу 7 пункта 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий вправе запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну. Физические лица, юридические лица, государственные органы, органы управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы. Финансовый управляющий, утвержденный в деле о банкротстве гражданина - должника, вправе получать информацию об имуществе гражданина, а также о счетах и вкладах (депозитах) гражданина, в том числе по банковским картам, об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации), от органов государственной власти, органов местного самоуправления (абзац 5 пункта 7 статьи 213.9 Закона о банкротстве).
В данном же случае Управляющий обратился с данным заявлением к Должнику.
Вместе с тем, например, такая информация, как справки об остатках денежных средств на счетах (в т.ч. электронных денежных средств), могут быть получены Управляющим из соответствующих финансовых учреждений, а выписка из реестра акционеров (участников) юридического лица - от держателя акций (при наличии как такового участия Должника в управлении какими-либо юридическими лицами, сведения о чём могут быть получены от налогового органа). Иные же документы могут быть получены Управляющим, в частности, от нотариуса, из службы занятости населения, из органов ЗАГС и др.
Таким образом, заявление Управляющего подлежит частичному удовлетворению.
Одновременно с этим суд отмечает, что при наличии соответствующего объема доказательств, подтверждающих необходимость принятия, например, судом мер, направленных на обеспечение сохранности имущества Должника, либо получения от соответствующих лиц доказательств на стадии процедуры банкротства, Управляющий вправе обратиться в суд с соответствующим заявлением (ходатайством) с соблюдением требований статей 125-126 или статьи 66 АПК РФ.
Также суд обращает внимание Заявителя, что в случае не исполнения Должником настоящего судебного акта, Управляющий вправе обратится в арбитражный суд с заявлением о выдачи исполнительного листа на принудительное исполнение определения суда. Руководствуясь статьями 60, 213.9 и 213.25 Федерального закона от 26.10.2002 N127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", а также статьями 66, 184, 185 и 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд
ОПРЕДЕЛИЛ:
Заявление финансового управляющего индивидуального предпринимателя Куванова Сергея Алексеевича - Туркова Юрия Михайловича, удовлетворить частично.
Обязать индивидуального предпринимателя Куванова Сергея Алексеевича, (17.11.1962 года рождения, уроженца д.Аграфенино Савинского района Ивановской области; место жительства (регистрации): 182110, Псковская область, г.Великие Луки, ул.Пректная, д.48, корп.1, кв.10; ИНН 602500165096, ОГРН ИП 304602509200016) передать финансовому управляющему Туркову Юрию Михайловичу следующие документы и материальные ценности:
- списки кредиторов и должников гражданина с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, суммы кредиторской и дебиторской задолженности, места нахождения или места жительства кредиторов и должников гражданина;
- опись имущества гражданина с указанием нахождения или хранения имущества, в том числе имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования или фамилии, имени и отчества залогодержателя;
- документы, подтверждающие право собственности гражданина на движимое и недвижимое имущество, технические паспорта, кадастровые паспорта, выписки из единого государственного реестра прав, паспорта транспортных средств;
- документы о совершенных гражданином в течение трех лет до даты подачи заявления о признании должника банкротом сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделках на сумму свыше трехсот тысяч рублей;
- копии свидетельств о рождении детей, если гражданин является их родителем, усыновителем или опекуном;
- все имеющиеся кредитные карты и иные банковские карты;
- все имеющиеся печати и штампы.
В удовлетворении остальной части требований отказать.
Определение подлежит немедленному исполнению и может быть обжаловано в Четырнадцатый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Псковской области в срок, не превышающий 14 дней со дня его вынесения.
Судья С.В. Булгаков
Электронный текст документа
подготовлен и сверен по:
файл-рассылка