Определение Арбитражного суда Псковской области от 17 октября 2018 года №А52-2154/2017

АРБИТРАЖНЫЙ СУД ПСКОВСКОЙ ОБЛАСТИ

ОПРЕДЕЛЕНИЕ

от 17 октября 2018 года Дело N А52-2154/2017
Резолютивная часть определения объявлена 10 октября 2018 года
Полный текст определения изготовлен 17 октября 2018 года
Арбитражный суд Псковской области в составе судьи Булгакова С.В., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Никифоровой О.А.,
рассмотрев в судебном заседании ходатайство конкурсного управляющего обществом с ограниченной ответственностью "Стройтехника"
об обязании руководителя должника, а также единственного участника и доверительного управляющего передать бухгалтерскую и иную документацию,
к Максимову Михаилу Анатольевичу, Поташовой Вере Евгеньевне и Поташову Александру Николаевичу,
в рамках дела по заявлению Федеральной налоговой службы (место нахождения: 127381, г.Москва, ул.Неглинная, д.23; ОГРН 1047707030513, ИНН 7707329152), в лице Управления Федеральной налоговой службы по Псковской области (адрес для направления корреспонденции: 180017, г. Псков ул. Спортивная, д.5-а),
о признании общества с ограниченной ответственности "Стройтехника" (место нахождения (юридический адрес): 180022, Псковская область, г.Псков, ул.Алмазная, д.8, лит.А; ОГРН 1146027006146, ИНН 6027159007) несостоятельным (банкротом),
в судебном заседании приняли участие:
конкурсный управляющий Николаева Т.Э. - лично, паспорт;
от уполномоченного органа: Красикова Ю.А. - государственный налоговый инспектор ООПБ Управления ФНС России по Псковской области, доверенность от 17.11.2017, удостоверение;
заинтересованные лица с правами ответчиков и иные лица, участвующие в споре, не явились, извещены надлежащим образом,
УСТАНОВИЛ:
Определением Арбитражного суда Псковской области от 16.01.2018 (резолютивная
часть определения объявлена 10.01.2017) в отношении общества с ограниченной ответственности "Стройтехника" (далее - ООО "Стройтехника", Общество, должник) введено наблюдение, временным управляющим утвержден Давыдкин Сергей Анатольевич. Сообщение о введении в отношении Должника процедуры реализации имущества опубликовано в газете "Коммерсантъ" от 10.02.2018 N25.
Временный управляющий Давыдкин С.А. 06.06.2018 обратился в суд с ходатайством б/д, б/н (вх.суда N19067) об обязании руководителя должника Максимова Михаила Анатольевича (далее - Максимов М.А., Ответчик-1) передать ему бухгалтерскую и иную документацию должника.
Определением суда заявление принято к рассмотрению, назначено судебное заседание. Информация о времени и месте судебного заседания размещена на официальном сайте Арбитражного суда Псковской области в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". Документы, подтверждающие размещение на сайте суда указанных сведений, включая дату их размещения, приобщены к материалам дела.
В дельнейшем решением суда от 29.06.2018 ООО "Стройтехника" признано несостоятельным (банкротом), введено конкурсное производство, конкурсным управляющим утверждена Николаева Татьяна Эдуардовна (далее - Николаева Т.Э., Управляющий).
Определением суда от 30.07.2018 по ходатайству Управляющего к участию в споре в качестве заинтересованных лиц с правами ответчиком привлечены единственный участник должника Поташова Вера Евгеньевна (далее - Поташова В.Е., Ответчик-2) и Поташов Александр Николаевич (далее - Поташов А.Н., Ответчик-3).
Максимов А.А. в судебные заседания не явился; 09.07.2018 представил заявление, в котором указал, что уволился из Общества в апреле 2017 года и директором его не является, просил не направлять в его адрес судебную корреспонденцию. В подтверждение своих доводов представил справку из Псковского РАЙПО о трудоустройстве, копию трудовой книжки (т.8 л.д.107-115). На неоднократные предложения суда представить отзыв и (или) возражения по спору, а также доказательства, не отреагировал.
Управляющий в ходе рассмотрения настоящего спора неоднократно уточняла заявленные требования; к судебному заседанию 10.10.2018 представила уточнённое заявление в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) с учётом частичной передачи ей документации доверительным управляющим Должника; отказалась также от требований по пункту 2 просительной части уточнённого заявления. В конечном итоге просила:
1) обязать Ответчика-1 передать следующие документы и материальные ценности:
- документы, содержащие данные об инженерных системах и коммуникациях, а также сооружениях, входящих в состав имущества должника;
- документы, содержащие данные о машинах и оборудовании, находящихся в помещениях, принадлежащих ООО "Стройтехника" и использовавшихся в производственной деятельности (в т.ч. паспорта, инструкции по эксплуатации, инвентарные карточки);
- лицензии;
- сертификаты;
- последние акты инвентаризации имущества, финансовых обязательств и дебиторской задолженности, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;
- протоколы собраний руководящих органов ООО "Стройтехника" за период с момента образования организации;
- доверенности, выданные ООО "Стройтехника" за последние три года;
- расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности, подтверждающие их наличие документы;
- сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами, а именно: договоры залога движимого и недвижимого имущества за весь период деятельности, но не менее чем за три последних года; договоры аренды за весь период деятельности, но не менее чем за последние три года; договоры лизинга за весь период деятельности, но не менее чем за последние три года; договоры купли-продажи движимого и недвижимого имущества, но не менее чем за последние три года;
- сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), но не менее чем за последние три года, а именно: судебные решения; претензии контрагентов; исполнительные листы; требования о передаче или изъятии имущества;
- сведения о выданных доверенностях, а именно: копию журнала учета выдачи доверенностей за последние три года.
2) обязать ответчиков 2 и 3 передать следующие документы и материальные ценности:
- документы (свидетельства), устанавливающие права ООО "Стройтехника" на недвижимое и движимое имущество;
- документы, содержащие данные об инженерных системах и коммуникациях, а также сооружениях, входящих в состав имущества должника;
- документы, содержащие данные о машинах и оборудовании, находящихся в помещениях, принадлежащих ООО "Стройтехника" и использовавшихся в производственной деятельности (в т.ч. паспорта, инструкции по эксплуатации, инвентарные карточки);
- документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской и налоговой отчетности, чековые книжки, печати и штампы ООО "Стройтехника";
- последние акты инвентаризации имущества, финансовых обязательств и дебиторской задолженности, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;
- локальные документы, подтверждающие полномочия руководящих органов;
- договоры, соглашения, контракты, заключенные ООО "Стройтехника" со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности и документы об их исполнении;
- лицензии;
- сертификаты;
- утвержденное штатное расписание или штатную расстановку рабочих;
- внутренние документы ООО "Стройтехника", подтверждающие полномочия руководящих органов;
- протоколы собраний руководящих органов ООО "Стройтехника" за период с момента образования организации;
- приказы и распоряжения директора за период с момента образования ООО "Стройтехника";
- доверенности, выданные ООО "Стройтехника" за последние три года;
- расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности, подтверждающие их наличие документы;
- сведения об обременении имущества обязательства перед третьими лицами: договоры залога движимого и недвижимого имущества за весь период деятельности, но не менее чем за три последних года; договоры аренды за весь период деятельности, но не менее чем за последние три года; договоры лизинга за весь период деятельности, но не менее чем за последние три года; договоры купли-продажи движимого и недвижимого имущества, но не менее чем за последние три года;
- сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), но не менее чем за последние три года, а именно: судебные решения; претензии контрагентов; исполнительные листы; требования о передаче или изъятии имущества;
- сведения о выданных доверенностях, а именно: копию журнала учета выдачи доверенностей за последние три года.
В судебном заседании Управляющий уточнённое заявление поддержала, настаивала на его удовлетворении. Указала, что Ответчик-1 доказательств передачи им документов ответчикам 2 или 3 не представил, в связи с чем также обязан передать ей документы. Фактически ссылалась на положения пункта 3.2 статьи 64, абзаца 4 пункта 1 статьи 94 и абзаца 2 пункта 2 статьи 126 Федерального закона от 26.10.2002 N127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве); разъяснения, данные в пунктах 24 и 70 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 N53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих лиц к ответственности при банкротстве" (далее - Пленум ВС N53), а также пунктах 22-25, 33-34 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 N7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств" (далее - Пленум ВС N7); положения статей 7 и 9 Федерального закона от 06.12.2011 N402-ФЗ "О бухгалтерском учете" (далее - Закон о бухучёте); положения статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ), указывая на то, что, несмотря на принимавшиеся меры по мирному урегулированию спора с ответчиками, ими передана конкурсному управляющему лишь часть документации, в части которой требования ею сняты.
Кроме того, Управляющий представила в материалы спора копии документов о передаче ей Поташовым А.Н. части спорных документов, а также копию акта передачи Ответчиком-1 документов Ответчику-3. На вопросы суда о предоставлении оригинала акта передачи Максимовым М.А. документов Поташову А.Н. указала об отсутствии такового и предоставлении ей копии данного документа непосредственно Ответчиком-3 (т.8 л.д.119, 135-136).
Представитель уполномоченного органа против удовлетворения заявленных требований не возражала.
Судебное заседание неоднократно откладывалось по ходатайствам Управляющего и Ответчика-3, в том числе для целей урегулирования сторонами спора мирным способом, передаче требуемых документов, предоставления сторонами дополнительных доказательств своих позиций и обоснований заявленных требований. В этой связи судом неоднократно разъяснялись в частности положения статей 8, 9, 41, 65 и 66 АПК РФ, в том числе о риске наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.
В судебном заседании 10.10.2018 стороны сообщили суду об окончании представления доказательств, каких-либо ходатайств в этой связи не заявили.
Ответчики, а также иные лица, участвующие в обособленном споре, надлежащим образом извещённые о дате, времени и месте судебного разбирательства, в судебное заседание не явились, явку своих представителей не обеспечили. Каких-либо заявлений, ходатайств и возражений в материалы спора не поступало.
В силу статей 123 и 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) спор рассмотрен в отсутствие указанных выше лиц.
Исследовав материалы дела, выслушав мнение лиц, явившихся в судебное заседание, оценив с учётом положений статьи 71 АПК РФ представленные доказательства в их совокупности и взаимосвязи, осуществив проверку каждого доказательства, в том числе с позиции его достоверности и соответствия содержащихся в нём сведений действительности, суд приходит к следующему.
В соответствии с пунктом 1 статьи 32 от 26.10.2002 N127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве), частью 1 статьи 223 АПК РФ, дела о банкротстве юридических лиц и граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными настоящим Федеральным законом.
В соответствии с положениями пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве, с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника.
При этом положения указанной нормы (абзаца 2 пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве) обязывают руководителя должника, временного управляющего, административного управляющего внешнего управляющего в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.
Согласно пункту 2 статьи 129 Закона о банкротстве на конкурсного управляющего возложена обязанность по принятию в ведение имущества должника, проведению его инвентаризации и оценки, по принятию мер по обеспечению сохранности имущества должника, по проведению анализа его финансового состояния, по предъявлению к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании, по предъявлению возражений относительно требований кредиторов, предъявленных к должнику, по принятию мер, направленных на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц.
Для возможности исполнения указанных обязанностей конкурсный управляющий должен располагать бухгалтерской и иной документацией.
В силу положений пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве передача конкурсному управляющему бухгалтерской и иной документации, ценностей является обязанностью руководителя предприятия, исполнявшего обязанности на момент утверждения конкурсного управляющего, обязанность доказывания надлежащего исполнения данной обязанности в силу статьи 65 АПК РФ лежит на бывшем руководителе должника.
Кроме того, согласно разъяснениям, приведённым в пункте 24 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 N53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве" на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему. Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 ГК РФ.
Как установлено судом и следует из материалов спора, руководителем ООО "Стройтехника" до момента признания должника несостоятельным (банкротом) являлся Ответчик-1, таким образом в силу положений статей 7 и 9 Закона о бухучёте и пункта 3.2 статьи 64, абзаца 4 пункта 1 статьи 94 и абзаца 2 пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве на нём лежит обязанность передать конкурсному управляющему требуемую документацию.
Кроме того, как установлено судом и не оспаривалось сторонами, 14.07.2017 между Ответчиком-2 и Ответчиком-3 заключён договор доверительного управления долей в уставном капитале должника (т.8 л.д. 80), по условиям которого Поташов А.Н. принял на себя обязанность участвовать в управлении Обществом.
Часть документации должника была получена Управляющим от Ответчика-3, что подтверждается актом приёма-передачи документов от 06.07.2018 (т.8 л.д.119). Вместе с тем, законные требования Управляющего остались исполненными частично.
В необходимости передачи документации ответчики уведомлены Управляющим, а также судом в ходе рассмотрения настоящего обособленного спора. Однако, несмотря на неоднократно принимавшиеся Управляющим в досудебном порядке, а затем в процессе рассмотрения настоящего спора меры, требуемая документация ему ответчиками до настоящего времени не передана.
При этом судом отмечается, что в процедуре наблюдения временным управляющим должником Давыдкиным С.А. осуществлялись действия направленные на истребование документов от Ответчика - 1, однако требования временного управляющего также исполнены не были (т.8 л.д. 18-20).
В силу положений статьи 53 ГК РФ юридическое лицо приобретает гражданские права и принимает на себя гражданские обязанности через свои органы, действующие в соответствии с законом, иными правовыми актами и учредительным документом.
Лицо, которое в силу закона, иного правового акта или учредительного документа юридического лица уполномочено выступать от его имени, должно действовать в интересах представляемого им юридического лица добросовестно и разумно. Такую же обязанность несут члены коллегиальных органов юридического лица (наблюдательного или иного совета, правления и т.п.).
Положениями статей 6, 7, 9 и 10 Федерального закона от 06.12.2011 N402-ФЗ "О бухгалтерском учете" определено, что экономический субъект обязан вести бухгалтерский учет в соответствии с настоящим Федеральным законом, если иное не установлено настоящим Федеральным законом.
Ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта.
Наличие документов во владении ответчиков подтверждены материалами дела и ими не оспорены. Доказательств того, что спорные документы переданы конкурсному управляющему в полном объеме, суду не представлено, равно как и не заявлено об отсутствии спорных документов у ответчиков.
В силу статьи 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать те обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений. Обстоятельства, имеющие значение для дела, определяются арбитражным судом на основании требований и возражений лиц, участвующих в деле, в соответствии с подлежащими применению нормами материального права. Каждое лицо, участвующее в деле, должно раскрыть доказательства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений, перед другими лицами, участвующими в деле.
В соответствии со статьёй 68 АПК РФ обстоятельства дела, которые согласно закону должны быть подтверждены определенными доказательствами, не могут подтверждаться в арбитражном суде иными доказательствами.
Заявлений в порядке статьи 161 АПК РФ по делу не поступало.
В соответствии со статьями 9, 41 АПК РФ риск наступления негативных последствий совершения или несовершения лицом, участвующим в деле, процессуальных действий и неисполнения процессуальных обязанностей несет это лицо.
При таких обстоятельствах, поскольку иного не доказано и доказательств, однозначно и бесспорно свидетельствующих об ином, не представлено, суд, принимая во внимание разъяснения, данные в пунктах 24 и 70 Пленума ВС N53 и пунктах 22-25, 33-34 Пленума ВС N7, а также положения статей 7, 9 и 29 Закона о бухучёте, с учётом положений статей 64-65, 71, 75 и 89 АПК РФ, приходит к выводу о том, что заявление конкурсного управляющего об обязании бывшего руководителя общества с ограниченной ответственностью "Стройтехника" Максимова Михаила Анатольевича а также единственного участника (учредителя) общества с ограниченной ответственностью "Стройтехника" Поташову Веру Евгеньевну и доверительного управляющего Поташова Александра Николаевича передать документы и материальные ценности подлежат удовлетворению.
Одновременно с этим суд, обращает внимание Управляющего, что в случае не исполнения настоящего судебного акта ответчиками в добровольном порядке, он может обратиться в арбитражный суд с заявлением на выдачу исполнительного листа для принудительного исполнения настоящего судебного акта.
Руководствуясь статьями 60, 126 и 129 Федерального закона от 26.10.2002 N127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", пунктами 24 и 70 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 N53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве", а также статьями 184, 185 и 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд
ОПРЕДЕЛИЛ:
Заявление конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью "Стройтехника" - Николаевой Татьяны Эдуардовны, удовлетворить.
Обязать бывшего руководителя общества с ограниченной ответственностью "Стройтехника" Максимова Михаила Анатольевича (01.08.1963 года рождения, уроженца г.Великие Луки Псковской области; зарегистрированного по адресу: г.Псков, ул.Металлистов, д.30А, кв.2; ИНН 602714402114) в месячный срок передать по акту конкурсному управляющему Николаевой Татьяне Эдуардовне следующие документы и материальные ценности:
- документы, содержащие данные об инженерных системах и коммуникациях, а также сооружениях, входящих в состав имущества должника;
- документы, содержащие данные о машинах и оборудовании, находящихся в помещениях, принадлежащих ООО "Стройтехника" и использовавшихся в производственной деятельности (в т.ч. паспорта, инструкции по эксплуатации, инвентарные карточки);
- лицензии;
- сертификаты;
- последние акты инвентаризации имущества, финансовых обязательств и дебиторской задолженности, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;
- протоколы собраний руководящих органов ООО "Стройтехника" за период с момента образования организации;
- доверенности, выданные ООО "Стройтехника" за последние три года;
- расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности, подтверждающие их наличие документы;
- сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами, а именно: договоры залога движимого и недвижимого имущества за весь период деятельности, но не менее чем за три последних года; договоры аренды за весь период деятельности, но не менее чем за последние три года; договоры лизинга за весь период деятельности, но не менее чем за последние три года; договоры купли-продажи движимого и недвижимого имущества, но не менее чем за последние три года;
- сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), но не менее чем за последние три года, а именно: судебные решения; претензии контрагентов; исполнительные листы; требования о передаче или изъятии имущества;
- сведения о выданных доверенностях, а именно: копию журнала учета выдачи доверенностей за последние три года.
Обязать единственного участника (учредителя) общества с ограниченной ответственностью "Стройтехника" Поташову Веру Евгеньевну (13.06.1966 года рождения, уроженка г.Пскова; зарегистрирована (проживает) по адресу: 180024, г.Псков, ул.Рокоссовского, д.12, кв.22) и доверительного управляющего Поташова Александра Николаевича (17.11.1964 года рождения, уроженец г.Пскова; зарегистрирован (проживает) по адресу: 180024, г.Псков, ул.Рокоссовского, д.12, кв.22) в месячный срок передать по акту конкурсному управляющему Николаевой Татьяне Эдуардовне следующие документы и материальные ценности:
- документы (свидетельства), устанавливающие права ООО "Стройтехника" на недвижимое и движимое имущество;
- документы, содержащие данные об инженерных системах и коммуникациях, а также сооружениях, входящих в состав имущества должника;
- документы, содержащие данные о машинах и оборудовании, находящихся в помещениях, принадлежащих ООО "Стройтехника" и использовавшихся в производственной деятельности (в т.ч. паспорта, инструкции по эксплуатации, инвентарные карточки);
- документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской и налоговой отчетности, чековые книжки, печати и штампы ООО "Стройтехника";
- последние акты инвентаризации имущества, финансовых обязательств и дебиторской задолженности, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;
- локальные документы, подтверждающие полномочия руководящих органов;
- договоры, соглашения, контракты, заключенные ООО "Стройтехника" со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности и документы об их исполнении;
- лицензии;
- сертификаты;
- утвержденное штатное расписание или штатную расстановку рабочих;
- внутренние документы ООО "Стройтехника", подтверждающие полномочия руководящих органов;
- протоколы собраний руководящих органов ООО "Стройтехника" за период с момента образования организации;
- приказы и распоряжения директора за период с момента образования ООО "Стройтехника";
- доверенности, выданные ООО "Стройтехника" за последние три года;
- расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности, подтверждающие их наличие документы;
- сведения об обременении имущества обязательства перед третьими лицами: договоры залога движимого и недвижимого имущества за весь период деятельности, но не менее чем за три последних года; договоры аренды за весь период деятельности, но не менее чем за последние три года; договоры лизинга за весь период деятельности, но не менее чем за последние три года; договоры купли-продажи движимого и недвижимого имущества, но не менее чем за последние три года;
- сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), но не менее чем за последние три года, а именно: судебные решения; претензии контрагентов; исполнительные листы; требования о передаче или изъятии имущества;
- сведения о выданных доверенностях, а именно: копию журнала учета выдачи доверенностей за последние три года.
Настоящее определение подлежит немедленному исполнению и может быть обжаловано в апелляционном порядке в Четырнадцатый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Псковской области в срок, не превышающий десяти дней со дня его вынесения.
Судья С.В. Булгаков
Электронный текст документа
подготовлен и сверен по:
файл-рассылка