Дата принятия: 30 октября 2019г.
Номер документа: А51-21602/2018
АРБИТРАЖНЫЙ СУД ПРИМОРСКОГО КРАЯ
ОПРЕДЕЛЕНИЕ
от 30 октября 2019 года Дело N А51-21602/2018
Резолютивная часть определения оглашена 24 октября 2019 года.
Арбитражный суд Приморского края в составе судьи Ярмухаметова Р.Ш., при ведении протокола судебного заседания секретарем Нагорновой Н.А., рассмотрев в судебном заседании ходатайство временного управляющего Бондаренко А.В. об истребовании документов в рамках дела по заявлению ПАО СКБ "Примсоцбанк" о признании должника Общества с ограниченной ответственностью Консалтинговая фирма "Консан" (ИНН 2511030827, ОГРН1022500870457) несостоятельным (банкротом),
при участи в судебном заседании: временный управляющий Бондаренко А.В., паспорт,
установил:
публичное акционерное общество социальный коммерческий банк Приморья "Примсоцбанк" (далее - ПАО СКБ "Примсоцбанк") обратилось в суд с заявлением к обществу с ограниченной ответственностью Консалтинговая фирма "Консан" (далее - ООО Консалтинговая фирма "Консан") о признании его несостоятельным (банкротом). Соответствующие сведения опубликованы на сайте ЕФРСБ N3865788 от 17.06.2019.
18.07.2019 в арбитражный суд поступило ходатайство временного управляющего должником об истребовании у Директора ООО Консалтинговая фирма "Консан" - Ситовой Анны Николаевны следующие документы и информацию:
1. перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения;
2. полный список кредиторов (с указанием суммы и основания возникновения задолженности) с адресами и полными наименованиями;
3. расшифровку всех активов (имеющиеся имущество, дебиторская задолженность, ценные бумаги и т.д.);
4. учредительные документы предприятия (устав, учредительный договор, свидетельство о регистрации) с изменениями, сведения о внутренней структуре предприятия, перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств, о вхождении предприятия в холдинги, объединения и союзы предприятий;
5. сведения об обременении имущества (залог, аренда, арест, доверительное управление и т.д.), имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы) предприятия (судебные споры, решения судов, исполнительные листы, предъявленные к должнику, действия судебных исполнителей, и т.п.);
6. внутренние документы предприятия, подтверждающие полномочия руководящих органов, протоколы собраний руководящих органов за период с 23.10.2016;
7. ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, заключения аудиторских фирм за последние два года (при наличии);
8. сведения, свидетельствующие о невыполнении предприятием денежных обязательств перед контрагентами и бюджетами разных уровней (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.);
9. сведения об исполнительных листах, предъявленных должником к дебиторам;
10. сведения о регистрации объектов недвижимости в соответствующих органах, документы подтверждающие права должника на недвижимое имущество, земельные участки (технические паспорта и иные правоустанавливающие документы);
11. установленный режим налогообложения, наличие кассовых аппаратов;
12. наличие (отсутствие) уголовного преследования и административных дел в отношении руководителей должника (по каким основаниям);
13. номера расчетных и иных счетов предприятия, наименование и реквизиты обслуживающих кредитных организаций;
14. сведения о выданных и полученных гарантиях и векселях, полученных кредитах;
15. наименование и адреса организаций, в которых Ваше предприятие является учредителем (участником), сведения о доле участия;
16. сведения о фактической численности работников предприятия, утвержденное штатное расписание, сведения о задолженности перед работниками с приложением копий трудовых договоров и справок о задолженности за соответствующий период;
17. наличие выплат в пользу работников за утерю здоровья и погашении морального вреда;
18. сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг, тарифы, конкуренты), о полученных лицензиях и сертификатах, а также об основных поставщиках и потребителях продукции.
19. состояние бухгалтерского и налогового учета (учетная политика, наличие документов, подлежащих архивному хранению, учет малоценного имущества, применение средств автоматизации бухучета и т.д.), документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые), представляемые в налоговую инспекцию, внебюджетные фонды и органы статистики, с соответствующими отметками о принятии (за последние два года), приказ об утверждении Положения и Положение об учетной политике, последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости;
20. сведения о юридическом обслуживании предприятия (адвокаты, штатный юрист и т.д.), о выданных доверенностях, приказы и распоряжения директора за период с 23.10.2016;
21. договоры, соглашения, контракты, заключенные должником с юридическими и физическими лицами за период деятельности с 23.10.2016, сведения о длящихся (текущих) гражданско-правовых договорах, по которым не завершены расчеты;
22. нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся должника, его функций и видов деятельности (при наличии);
23. сведения об организации и функционировании службы безопасности (охраны) предприятия, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов; Договоры с охранными организациями.
24. сведения о выбытии основных средств за период с 23.10.2016 для проведения анализа наличия признаков фиктивного и преднамеренного банкротства.
25. информацию обо всех действиях конкурсных кредиторов и уполномоченных органов, направленных на неправомерное преимущественное удовлетворение своих требований с нарушением норм законодательства о банкротстве.
Определением суда от 09.06.2018 ходатайство в порядке ст. 60 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) принято к рассмотрению и назначено в судебное заседание.
Директором общества с ограниченной ответственностью Консалтинговая фирма "Консан" Ситовой А.Н. через канцелярию суда представлен отзыв с возражениями по существу заявленного ходатайства, согласно которым отказа на предоставление информации со стороны должника не было, поскольку управляющий соответствующего запроса о предоставлении указанных в ходатайстве документов в адрес общества не направлял.
Кроме того, список документов в запросе превышает список информации, которая подлежит разглашению, в том числе арбитражному управляющему. Архив предприятия достаточно объемный, в связи с чем, по мнению Ситовой А.Н. арбитражный управляющий беспрепятственно мог осуществить свои обязанности касающиеся сбора подобной информации лично приехав на предприятие.
Также директором общества в представленных возражениях заявлено, что деятельность предприятия продолжается, закрывать ее не планируется, в связи, с чем доводы конкурсного управляющего не обоснованы и не подлежат удовлетворению.
Временным управляющим представлены пояснения на вышеуказанные доводы, в которых говорится о прямой обязанности предоставления арбитражному управляющему всех документов, а также любой информации по его запросу в силу прямого указания закона, для выполнения возложенных на него обязанностей.
Суд, исследовав материалы дела, считает ходатайство временного управляющего обоснованным и подлежащим удовлетворению в силу следующего.
Согласно п. 3.2 ст. 64 Закона о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.
Возможность истребования бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей предусмотрена и в п. 47 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве".
В соответствии с ч. 4 ст. 66 АПК РФ лицо, участвующее в деле, и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения. При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.
Кроме того в п. 24 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 N 53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве" прямо разъяснено, что на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему.
Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам ст. 308.3 ГК РФ. По результатам рассмотрения соответствующего обособленного спора выносится судебный акт, который может быть обжалован в порядке, предусмотренном ч. 3 ст. 223 АПК РФ.
Судом установлено, что временный управляющий 20.06.2019 направлял в адрес руководителя должника запрос о предоставлении документации, однако, руководитель ООО Консалтинговая фирма "Консан" требование временного управляющего не исполнила, документацию не передала.
Согласно ч. 1 ст. 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.
Материалами дела подтверждается, что лицом, имеющим право без доверенности действовать от имени юридического лица, является А.Н. Ситова, доказательств возложения обязанностей руководителя должника на иное лицо в материалах дела не имеется.
Доказательств передачи А.Н. Ситовой временному управляющему испрашиваемых документов в материалы дела не представлено.
Кроме того относительно заявленных возражений, суд считает необходимым пояснить следующее.
Судебный акт, обязывающий передать документы должен быть исполнимым (статья 16 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).
Истребуемые документы необходимы для реализации полномочий арбитражного управляющего должника, на которого возложена обязанность по проведению инвентаризации имущества должника и оценки, по принятию мер, направленных на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц, по обеспечению сохранности имущества должника, по проведению анализа его финансового состояния, анализа наличия (отсутствия) признаков преднамеренного банкротства, по проверке совершенных должником сделок, по предъявлению к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании.
Для возможности исполнения указанных обязанностей арбитражный управляющий должен располагать бухгалтерской и иной документацией и сведениями.
Следовательно, действуя добросовестно и разумно, как требует пункт 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве, арбитражный управляющий в целях обеспечения надлежащего исполнения своих обязанностей, установленных пунктом 2 статьи 129 Закона о банкротстве, должен принять меры по истребованию от руководителей должника документов и материальных ценностей, в случае, если последними предусмотренная названным Законом обязанность не исполняется.
Арбитражный управляющий, по общему правилу, в момент передачи не обладает информацией о комплектности и полноте содержания документов и объективно не имеет возможности определить, все ли документы ему переданы а также объем документации подлежащий передаче. Не обеспечив документальное оформление исполнения обязанности по передаче документации должника, ответчик несет последующие риски неблагоприятных последствий доказывания.
Тот факт, что документы не составлялись, утрачены, а также имеют большой объем, не снимает с руководителя обязанности по их составлению, восстановлению и предоставлению.
В условиях отсутствия в деле доказательств, безусловно свидетельствующих о надлежащем исполнении А.Н. Ситовой обязанности по предоставлению временному управляющему запрашиваемых документов и сведений, суд удовлетворяет заявленные требования по всем заявленным пунктам.
Вопрос о наличии (отсутствии) у Ситовой А.Н. конкретной документации, ее представление, подлежит выяснению с конкурсным управляющим должником либо в ходе исполнительного производства.
Руководствуясь ст.ст. 184, 185 и 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд
определил:
Обязать директора общества с ограниченной ответственностью Консалтинговая фирма "Консан" Ситову Анну Николаевну передать временному управляющему Бондаренко Александру Васильевичу (ИНН 253606809240) следующую документацию:
1. перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения;
2. полный список кредиторов (с указанием суммы и основания возникновения задолженности) с адресами и полными наименованиями;
3. расшифровку всех активов (имеющиеся имущество, дебиторская задолженность, ценные бумаги и т.д.);
4. учредительные документы предприятия (устав, учредительный договор, свидетельство о регистрации) с изменениями, сведения о внутренней структуре предприятия, перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств, о вхождении предприятия в холдинги, объединения и союзы предприятий;
5. сведения об обременении имущества (залог, аренда, арест, доверительное управление и т.д.), имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы) предприятия (судебные споры, решения судов, исполнительные листы, предъявленные к должнику, действия судебных исполнителей, и т.п.);
6. внутренние документы предприятия, подтверждающие полномочия руководящих органов, протоколы собраний руководящих органов за период с 23.10.2016;
7. ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, заключения аудиторских фирм за последние два года (при наличии);
8. сведения, свидетельствующие о невыполнении предприятием денежных обязательств перед контрагентами и бюджетами разных уровней (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.);
9. сведения об исполнительных листах, предъявленных должником к дебиторам;
10. сведения о регистрации объектов недвижимости в соответствующих органах, документы подтверждающие права должника на недвижимое имущество, земельные участки (технические паспорта и иные правоустанавливающие документы);
11. установленный режим налогообложения, наличие кассовых аппаратов;
12. наличие (отсутствие) уголовного преследования и административных дел в отношении руководителей должника (по каким основаниям);
13. номера расчетных и иных счетов предприятия, наименование и реквизиты обслуживающих кредитных организаций;
14. сведения о выданных и полученных гарантиях и векселях, полученных кредитах;
15. наименование и адреса организаций, в которых предприятие является учредителем (участником), сведения о доле участия;
16. сведения о фактической численности работников предприятия, утвержденное штатное расписание, сведения о задолженности перед работниками с приложением копий трудовых договоров и справок о задолженности за соответствующий период;
17. наличие выплат в пользу работников за утерю здоровья и погашении морального вреда;
18. сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг, тарифы, конкуренты), о полученных лицензиях и сертификатах, а также об основных поставщиках и потребителях продукции.
19. состояние бухгалтерского и налогового учета (учетная политика, наличие документов, подлежащих архивному хранению, учет малоценного имущества, применение средств автоматизации бухучета и т.д.), документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые), представляемые в налоговую инспекцию, внебюджетные фонды и органы статистики, с соответствующими отметками о принятии (за последние два года), приказ об утверждении Положения и Положение об учетной политике, последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости;
20. сведения о юридическом обслуживании предприятия (адвокаты, штатный юрист и т.д.), о выданных доверенностях, приказы и распоряжения директора за период с 23.10.2016;
21. договоры, соглашения, контракты, заключенные должником с юридическими и физическими лицами за период деятельности с 23.10.2016, сведения о длящихся (текущих) гражданско-правовых договорах, по которым не завершены расчеты;
22. нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся должника, его функций и видов деятельности (при наличии);
23. сведения об организации и функционировании службы безопасности (охраны) предприятия, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов; Договоры с охранными организациями;
24. сведения о выбытии основных средств за период с 23.10.2016 для проведения анализа наличия признаков фиктивного и преднамеренного банкротства;
25. информацию обо всех действиях конкурсных кредиторов и уполномоченных органов, направленных на преимущественное удовлетворение своих требований с нарушением норм законодательства о банкротстве.
Направить запрашиваемые сведения временному управляющему Бондаренко Александру Васильевичу по адресу: по адресу: 690014, г.Владивосток, а/я 202.
Определение подлежит немедленному исполнению и может быть обжаловано через арбитражный суд Приморского края в течение десяти дней со дня его вынесения в Пятый арбитражный апелляционный суд и в Арбитражный суд Дальневосточного округа в срок, не превышающий месяца со дня вступления определения в законную силу, при условии, что оно было предметом рассмотрения апелляционной инстанции.
Судья Р.Ш. Ярмухаметов
Электронный текст документа
подготовлен и сверен по:
файл-рассылка
