Определение Арбитражного суда Нижегородской области от 29 ноября 2019 года №А43-6892/2017

АРБИТРАЖНЫЙ СУД НИЖЕГОРОДСКОЙ ОБЛАСТИ

ОПРЕДЕЛЕНИЕ

от 29 ноября 2019 года Дело N А43-6892/2017
Резолютивная часть определения оглашена "20" ноября 2019 года
Арбитражный суд Нижегородской области в составе
судьи Григорьевой Надежды Валерьевны (шифр дела в отделе судьи 24-50/8),
при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Соиновой И.И., рассмотрев в судебном заседании ходатайство временного управляющего публичного акционерного общества "Труд" (ИНН 5208000834, ОГРН 1025202121746) Голубева Александра Владимировича об обязании руководителя должника Сергеева Андрея Александровича передать временному управляющему перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года ведения наблюдения,
в отсутствие представителей сторон,
установил: определением Арбитражного суда Нижегородской области от 09.11.2017 в отношении ПАО "Труд" введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден Голубев А.В.
Сообщение о введении в отношении должника процедуры наблюдения опубликовано в газете "Коммерсантъ" N207 от 10.11.2018.
09.04.2019 в арбитражный суд обратился временный управляющий Волков И.А. с заявлением, уточненным в порядке ст.49 АПК РФ об истребовании у руководителя должника - ПАО "Труд" перечня имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года ведения наблюдения. А именно временный управляющий в порядке уточненного заявления по правилам статьи 49 АПК РФ просил истребовать у руководителя должника следующее:
реестр дочерних и зависимых хозяйственных обществ;
все протоколы (решения) общих собраний должника (единственного участника);
первичные документы (договоры, соглашения, контракты, все приложения к ним, счета, счета-фактуры, товарные накладные, акты выполненных работ, оказанных услуг, акты приема-передачи и возврата, платежные поручения, ордера, инкассовые поручения, выписки о движении денежных средств по всем расчетным и иным счетам в кредитные организациях, кассовые книги, приходные и расходные кассовые ордера и т.п.);
годовые отчеты и пояснительные записки к годовым отчетам;
отчеты оценщиков об оценке имущества, имущественных и обязательственных прав должника;
материалы, акты, решения по результатам налоговых проверок деятельности должника;
положения об учетной политике, в том числе учетной политике для целей налогообложения, рабочего плана счетов бухгалтерского учета, схем документооборота и организационной и производственной структур;
документы о финансово-бюджетном планировании, сметы, калькуляции;
перечень дебиторской задолженности должника на текущую дату с указанием основания даты возникновения задолженности и мер, предпринятых для ее взыскания, приложением подтверждающих ее наличие документов и с указанием адресов дебиторов, а именно документы, подтверждающие основания перечисления денежных средств ИП Мохову С. платежному поручению от 03.11.2017 с назначением платежа "Оплата за транспортные ус за ООО ТД"52 Регион Плюс"" по банковскому счету открытому в АО "ББР Банк"; документы, подтверждающие основания перечисления денежных средств ИП Швецову ИГ платежному поручению от 03.11.2017 с назначением платежа "Оплата за транспортные ус за ООО ТД"52 Регион Плюс"" по банковскому счету открытому в АО "ББР Банк"; документы, подтверждающие основания перечисления денежных средств ИП Торгушину А. П. по платежному поручению от 03.11.2017 с назначением платежа "Оплата за транспортные услуги за ООО ТД"52 Регион Плюс"" по банковскому счету открытому в АО "ББР Банк"; документы, подтверждающие основания перечисления денежных средств Тетневу С.А. по платежному поручению от 01.11.2017 с назначением платежа "под авансовый отчет" по банковскому счету открытому в АО "ББР Банк"; документы, подтверждающие основания перечисления денежных средств Тетневу С.А, по платежному поручению от 03.11.2017 с назначением платежа "под авансовый отчет" по банковскому счету открытому в АО "ББР Банк"; документы, подтверждающие основания перечисления денежных средств Тетневу С.А. по платежному поручению от 07.11.2017 с назначением платежа "под авансовый отчет" по банковскому счету открытому в АО "ББР Банк"; документы, подтверждающие основания перечисления денежных средств Тетневу С.А. по платежному поручению от 13.11.2017 с назначением платежа "под авансовый отчет" по банковскому счету открытому в АО "ББР Банк"; документы, подтверждающие основания перечисления денежных средств Тетневу С.А. по платежному поручению от 14.11.2017 с назначением платежа "под авансовый отчет" по банковскому счету открытому в АО "ББР Банк"; документы, подтверждающие основания перечисления денежных средств Тетневу С.А. по нежному поручению от 16.11.2017 с назначением платежа "под авансовый отчет" по банковскому счету открытому в АО "ББР Банк"; документы, подтверждающие основания перечисления денежных средств ООО Агрохимсервис по платежному поручению от 01.11.2017 с назначением платежа "Оплата по счету N 14 от 20.10.2017 за ООО МТМ-Сервис" по банковскому счету открытому в АО "ББР банк"; документы, подтверждающие основания перечисления денежных средств ООО "Промингаз"" по платежному поручению от 01.11.2017 с назначением платежа "Оплата по счету N 9667 от 0.2017г. за ООО МТМ-Сервис" по банковскому счету открытому в АО "ББР Банк"; документы, подтверждающие основания перечисления денежных средств ООО " ЛОТметалл"" по платежному поручению от 01.11.2017 с назначением платежа "Оплата по счету N от 08.09.2017 г., в том числе НДС -4576,27.АЗа ООО Торговый Дом "МТМ по банковскому у открытому в АО "ББР Банк"; документы, подтверждающие основания перечисления денежных средств ООО СтальТорг" по платежному поручению от 01.11.2017 с назначением платежа "Оплата по счету N 939 от ).2017 за ООО МТМ-Сервис". по банковскому счету открытому в АО "ББР Банк"; документы, подтверждающие основания перечисления денежных средств ИП Моисеенко Николай Валентинович по платежному поручению от 01.11.2017 с назначением платежа "Оплата по счету N 15 от 25.01.2017 за ООО МТМ-Сервис" по банковскому счету открытому "ББР Банк"; документы, подтверждающие основания перечисления денежных средств ИП Моисеенко Николай Валентинович по платежному поручению от 01.11.2017 с назначением платежа "Оплата по счету N 15 от 25.01.2017 за ООО МТМ-Сервис" по банковскому счету открытому "ББР Банк"; а также иные документы, подтверждающие основания перечисления денежных средств иным агентам за ООО "ТД "МТМ", ООО "МТМ Сервис", ООО ТД"52 Регион Плюс";
перечень кредиторской задолженности должника текущую дату с основания и даты возникновения задолженности и мер, предпринятых для ее погашения, приложением подтверждающих ее наличие документов, оснований возникновения и дат возникновения задолженности, наименований и адресов кредиторов;
перечень контрагентов с указанием их ФИО, наименований, адресов регистрации, местонахождения, характера взаимоотношений, вида заключенного с контрагентом договора;
карточки аналитических счетов бухгалтерского учета по всем контрагентам;
все договоры займа с указанием остатка задолженности (основной долг, проценты, штрафные санкции), все приложения к ним, платежные документы по выдаче и погашению займов, уплате процентов и штрафных санкций;
все кредитные договоры и договоры поручительств с указанием остатка задолженности (основной долг, проценты, штрафные санкции), все платежные документы к ним;
все договоры лизинга с приложениями и документами об исполнении;
все договоры страхования с приложениями и документами об исполнении;
перечень обязательственных прав, принадлежавших (принадлежащих) должнику и подтверждающие документы;
договоры, соглашения, контракты, иные документы об отчуждении, распоряжении, списании имущества и имущественных прав должника;
инвентаризационные ведомости всего имущества и имущественных прав должника.
Определением Арбитражного суда Нижегородской области от 25.10.2019 судебное заседание по рассмотрению обоснованности заявления в порядке ст.158 АПК РФ отложено до 20.11.2019 до 14 час. 15 мин.
Лица, участвующие в деле, явку уполномоченных представителей в судебное заседание не обеспечил, в связи с чем по правилам пункта 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации рассмотрение дела проводится в их отсутствие.
В судебном заседании 20.11.2019 объявлена резолютивная часть определения, изготовление полного текста судебного акта откладывалось по правилам части 2 статьи 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
Оценив по правилам ст. 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации представленные в дело доказательства в их совокупности и взаимосвязи, суд находит заявленные требования подлежащими удовлетворению в части в связи со следующим.
Из материалов дела следует, что временный управляющий уведомил должника о необходимости передачи перечня имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года ведения наблюдения, что подтверждается приложенными в материалы дела квитанциями об отправке запроса в адрес должника и руководителя последнего Сергеева А.А.
В связи с тем, что до настоящего времени истребуемые документы не переданы с учетом уточнения требований в порядке ст.49 АПК РФ, временный управляющий обратился с соответствующим заявлением в суд.
Дела о несостоятельности (банкротстве) в силу ч. 1 ст. 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и п. 1 ст. 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).
В силу положений статьи 20.3 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" арбитражный управляющий осуществляет функции и выполняет обязанности, предусмотренные данным Федеральным законом. Арбитражный управляющий в деле о банкротстве вправе запрашивать сведения о должнике и принадлежащем ему имуществе, а лица, которым адресованы запросы, в течение 7 дней обязаны представить запрошенные сведения без взимания платы.
Последствия вынесения арбитражным судом определения о введении наблюдения установлены ст. 63 Закона о банкротстве.
Согласно пункту 3.2. статьи 64 Закона о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.
Данная норма закрепляет обязанность руководителя должника в установленный срок вне зависимости от поступления либо не поступления соответствующего запроса представить временному управляющему перечисленные документы.
Согласно абзацу 2 пункта 43 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" на основании пункта 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника (а при банкротстве индивидуального предпринимателя - сам должник) обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, сведения обо всех судебных разбирательствах имущественного характера, участником которых является должник; при возникновении впоследствии новых подобных споров он обязан в разумный срок информировать об этом временного управляющего и арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве. В случае нарушения указанных обязанностей на руководителя должника (должника-гражданина) может быть наложен штраф на основании части 5 статьи 119 АПК РФ.
Исходя из разъяснений, данных в пункте 47 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве", в силу пункта 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения; ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего и арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, об изменениях в составе имущества должника.
В соответствии с абзацами 1 и 2 пункта 24 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 21.12.2017 N 53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве" в силу пункта 3.2 статьи 64, абзаца четвертого пункта 1 статьи 94, абзаца второго пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему.
Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 ГК РФ. По результатам рассмотрения соответствующего обособленного спора выносится судебный акт, который может быть обжалован в порядке, предусмотренном частью 3 статьи 223 АПК РФ.
Из содержания пункта 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве следует, что процедура передачи и принятия бухгалтерской и иной документации является двухсторонней и должна сопровождаться составлением соответствующего документа.
Наличие документов бухгалтерского учета и (или) отчетности у руководителя должника предполагается и является обязательным требованием закона.
Материалами дела подтверждается, что Сергеевым А.А. в ходе судебных разбирательств, временному управляющему передавалась документация общества, что подтверждается актами приема передачи без даты (л.д. 29-34, 49), доказательствами отправки от 26.07.2019 (л.д. 18-21, 27-28), ответами на запрос временного управляющего (л.д. 35-36). Временным управляющим данные обстоятельства не опровергнуты, иного материалы дела не содержат.
Между тем, представленные Сергеевым А.А. документы не содержат той документации, который временный управляющий истребует в уточненном заявлении, при этом, документальных доказательств отсутствия истребуемых документов не представлено, в связи с чем суд признает недоказанным факт их отсутствия у Сергеева А.А.
Рассмотрев, уточненное заявление временного управляющего в части истребования первичной документации относительно договоров, кассовых книг, кредитных договоров, договоров поручительства, а также сведений по трудовому коллективу, суд не нашел оснований для удовлетворения заявления в данной части, поскольку в материалы дела Сергеевым А. А. представлены протоколы обыска (выемки) от 30.06.2016 (л.д. 44-48) и от 12.09.2017 (д.д.50-56), из которых усматривается выемка поименованных документов, какой-либо конкретизации документов временным управляющим не представлено, доказательств обращения в правоохранительные органы с целью получения указанных документов временным управляющим в материалы дела также не представлена, равно как и отказа в их получении.
Возражения представителя руководителя должника относительно невозможности преставления договоров займа в виду их выемки, судом рассмотрены и подлежат отклонению, поскольку в представленных протоколах обыска не поименованы договоры займа.
Принимая во внимание правовые позиции, учитывая обстоятельства рассматриваемого спора, суд считает ходатайство временного управляющего об истребовании документации, подлежащим удовлетворению в части, поскольку надлежащих доказательств передачи документов в полном объеме, равно как и отсутствия истребуемых документов у Сергеева А.А., суду не представлено, за исключением тех, что были изъяты в ходе следственных мероприятий,
Руководствуясь статьями 64 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", статьями 174, 184-186, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд
ОПРЕДЕЛИЛ:
заявление временного управляющего публичного акционерного общества "Труд" (ИНН 5208000834, ОГРН 1025202121746) Голубева Александра Владимировича об обязании руководителя должника Сергеева Андрея Александровича передать временному управляющему перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года ведения наблюдения удовлетворить частично.
Обязать Сергеева Андрея Александровича передать временного управляющего публичного акционерного общества "Труд" (ИНН 5208000834, ОГРН 1025202121746) Голубеву Александру Владимировичу надлежащим образов заверенные копии следующих документов за период с 01.11.2016, а именно:
реестр дочерних и зависимых хозяйственных обществ;
все протоколы (решения) общих собраний должника (единственного участника);
первичные документы (соглашения, контракты, все приложения к ним, счета, счета-фактуры, товарные накладные, акты выполненных работ, оказанных услуг, акты приема-передачи и возврата, платежные поручения, ордера, инкассовые поручения, выписки о движении денежных средств по всем расчетным и иным счетам в кредитные организациях, приходные и расходные кассовые ордера и т.п.);
годовые отчеты и пояснительные записки к годовым отчетам;
отчеты оценщиков об оценке имущества, имущественных и обязательственных прав должника;
материалы, акты, решения по результатам налоговых проверок деятельности должника;
положения об учетной политике, в том числе учетной политике для целей налогообложения, рабочего плана счетов бухгалтерского учета, схем документооборота и организационной и производственной структур;
документы о финансово-бюджетном планировании, сметы, калькуляции;
перечень дебиторской задолженности должника на текущую дату с указанием основания даты возникновения задолженности и мер, предпринятых для ее взыскания, приложением подтверждающих ее наличие документов и с указанием адресов дебиторов, а именно документы, подтверждающие основания перечисления денежных средств ИП Мохову С. платежному поручению от 03.11.2017 с назначением платежа "Оплата за транспортные ус за ООО ТД"52 Регион Плюс"" по банковскому счету открытому в АО "ББР Банк"; документы, подтверждающие основания перечисления денежных средств ИП Швецову ИГ платежному поручению от 03.11.2017 с назначением платежа "Оплата за транспортные ус за ООО ТД"52 Регион Плюс"" по банковскому счету открытому в АО "ББР Банк"; документы, подтверждающие основания перечисления денежных средств ИП Торгушину А. П. по платежному поручению от 03.11.2017 с назначением платежа "Оплата за транспортные услуги за ООО ТД"52 Регион Плюс"" по банковскому счету открытому в АО "ББР Банк"; документы, подтверждающие основания перечисления денежных средств Тетневу С.А. по платежному поручению от 01.11.2017 с назначением платежа "под авансовый отчет" по банковскому счету открытому в АО "ББР Банк"; документы, подтверждающие основания перечисления денежных средств Тетневу С.А, по платежному поручению от 03.11.2017 с назначением платежа "под авансовый отчет" по банковскому счету открытому в АО "ББР Банк"; документы, подтверждающие основания перечисления денежных средств Тетневу С.А. по платежному поручению от 07.11.2017 с назначением платежа "под авансовый отчет" по банковскому счету открытому в АО "ББР Банк"; документы, подтверждающие основания перечисления денежных средств Тетневу С.А. по платежному поручению от 13.11.2017 с назначением платежа "под авансовый отчет" по банковскому счету открытому в АО "ББР Банк"; документы, подтверждающие основания перечисления денежных средств Тетневу С.А. по платежному поручению от 14.11.2017 с назначением платежа "под авансовый отчет" по банковскому счету открытому в АО "ББР Банк"; документы, подтверждающие основания перечисления денежных средств Тетневу С.А. по нежному поручению от 16.11.2017 с назначением платежа "под авансовый отчет" по банковскому счету открытому в АО "ББР Банк"; документы, подтверждающие основания перечисления денежных средств ООО Агрохимсервис по платежному поручению от 01.11.2017 с назначением платежа "Оплата по счету N 14 от 20.10.2017 за ООО МТМ-Сервис" по банковскому счету открытому в АО "ББР банк"; документы, подтверждающие основания перечисления денежных средств ООО "Промингаз"" по платежному поручению от 01.11.2017 с назначением платежа "Оплата по счету N 9667 от 0.2017г. за ООО МТМ-Сервис" по банковскому счету открытому в АО "ББР Банк"; документы, подтверждающие основания перечисления денежных средств ООО " ЛОТметалл"" по платежному поручению от 01.11.2017 с назначением платежа "Оплата по счету N от 08.09.2017 г., в том числе НДС -4576,27.АЗа ООО Торговый Дом "МТМ по банковскому у открытому в АО "ББР Банк"; документы, подтверждающие основания перечисления денежных средств ООО СтальТорг" по платежному поручению от 01.11.2017 с назначением платежа "Оплата по счету N 939 от ).2017 за ООО МТМ-Сервис". по банковскому счету открытому в АО "ББР Банк"; документы, подтверждающие основания перечисления денежных средств ИП Моисеенко Николай Валентинович по платежному поручению от 01.11.2017 с назначением платежа "Оплата по счету N 15 от 25.01.2017 за ООО МТМ-Сервис" по банковскому счету открытому "ББР Банк"; документы, подтверждающие основания перечисления денежных средств ИП Моисеенко Николай Валентинович по платежному поручению от 01.11.2017 с назначением платежа "Оплата по счету N 15 от 25.01.2017 за ООО МТМ-Сервис" по банковскому счету открытому "ББР Банк"; а также иные документы, подтверждающие основания перечисления денежных средств иным агентам за ООО "ТД "МТМ", ООО "МТМ Сервис", ООО ТД"52 Регион Плюс";
перечень кредиторской задолженности должника текущую дату с основания и даты возникновения задолженности и мер, предпринятых для ее погашения, приложением подтверждающих ее наличие документов, оснований возникновения и дат возникновения задолженности, наименований и адресов кредиторов;
перечень контрагентов с указанием их ФИО, наименований, адресов регистрации, местонахождения, характера взаимоотношений, вида заключенного с контрагентом договора;
карточки аналитических счетов бухгалтерского учета по всем контрагентам;
все договоры займа с указанием остатка задолженности (основной долг, проценты, штрафные санкции), все приложения к ним, платежные документы по выдаче и погашению займов, уплате процентов и штрафных санкций;
все договоры лизинга с приложениями и документами об исполнении;
все договоры страхования с приложениями и документами об исполнении;
перечень обязательственных прав, принадлежавших (принадлежащих) должнику и подтверждающие документы;
договоры, соглашения, контракты, иные документы об отчуждении, распоряжении, списании имущества и имущественных прав должника;
инвентаризационные ведомости всего имущества и имущественных прав должника;
В остальной части заявленных требований отказать.
Определение может быть обжаловано в Первый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Нижегородской области в порядке установленном Арбитражным процессуальным Кодексом Российской Федерации.
Судья Григорьева Н.В.
Электронный текст документа
подготовлен и сверен по:
файл-рассылка