Дата принятия: 30 августа 2019г.
Номер документа: А43-2024/2019
АРБИТРАЖНЫЙ СУД НИЖЕГОРОДСКОЙ ОБЛАСТИ
РЕШЕНИЕ
от 30 августа 2019 года Дело N А43-2024/2019
Резолютивная часть решения объявлена 21 августа 2019 года
Арбитражный суд Нижегородской области в составе:
судьи Боровикова Сергея Александровича (шифр дела 52-29),
при ведении протокола секретарем судебного заседания Ясинской А.Ю.,
рассмотрел в судебном заседании дело
по иску АО "РМБ" Банк (ОГРН 1077711000036)
к ответчику: ООО "Велес" (ОГРН 1085250000824)
с участием третьих лиц, не заявляющих самостоятельные требования относительно предмета спора:
1) МРУ Росфинмониторинга по ПФО (ОГРН 1025203023383);
2) ООО "Межрегионстрой" (ОГРН 1045206922903);
3) ООО "Регион" (ОГРН 1065250026808);
4) ООО "Инсайт-Траст" (ОГРН 1157746347780);
5) КБ "Международный банк развития" (ОГРН 1027739378600)
при участии представителей:
от истца - Фролова И.А.
от ответчика, ООО "Регион", ООО "Межрегионстрой" - Конопатов С.И.
от иных лиц - не явились,
УСТАНОВИЛ:
АО "РМБ" Банк в лице конкурсного управляющего ГК "Агентство по страхованию вкладов" заявлено требование о взыскании с ООО "Велес" 1 009 108 561,75 руб. задолженности, в том числе: 965 434 000 руб. - суммы номинальной стоимости облигаций, 48 132 002 руб. - накопленного дохода по облигациям за 2-й купонный период, 4 538 022,75 руб. - процентов за пользование чужими денежными средствами за период с 05.10.2017 по 01.01.2019 (с учетом уточнения в порядке статьи 49 АПК РФ).
Ответчик с иском не согласен по основаниям, изложенным в отзыве.
В порядке статьи 51 АПК РФ к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельные требования относительно предмета спора, привлечены МРУ Росфинмониторинга по ПФО, ООО "Межрегионстрой", ООО "Регион", ООО "Инсайт-Траст", КБ "Международный банк развития".
По правилам статьи 156 АПК РФ судебное заседание проведено в отсутствие представителей МРУ Росфинмониторинга по ПФО, ООО "Инсайт-Траст", КБ "Международный банк развития", извещенных надлежащим образом.
Изучив материалы дела, заслушав пояснения представителей лиц, участвующих в деле, суд установил следующие обстоятельства.
АО "РМБ" Банк является владельцем 965 434 штук облигаций ООО "Велес" (государственный регистрационный номер выпуска 4-01-36500-R, дата государственной регистрации выпуска: 29.03.2016), номинальной стоимостью 1 000 рублей каждая (далее - "Облигации"), что подтверждается выпиской по счету депо HS 121211 4822 от 19.07.2018 и договором мены от 22.08.2017, заключенным между АО "РМБ" Банком и ООО "РИЭЛ Сити" (т. 1 л.д. 20-76).
Пунктом 9.4 Решения о выпуске ценных бумаг предусмотрена выплата купонного дохода по Облигациям. За 2-й купонный период выплата купонного дохода предусмотрена на 364-й день с даты начала размещения Облигаций выпуска (364-й день - 04.10.2017).
Претензией от 25.07.2018 истец предложил ответчику погасить Облигации, произвести выплату их номинальной стоимости, дохода за 2-й купонный период, процентов за несвоевременное погашение Облигаций (т. 1 л.д. 79-82).
Данная претензия оставлена ответчиком без удовлетворения.
Указанные обстоятельства явились основанием для обращения АО "РМБ" Банк в арбитражный суд с иском о взыскании начисленных сумм.
Рассмотрев материалы дела, суд принял решение исходя из следующего.
АО "РМБ" Банк является законным владельцем 965 434 штук облигаций ООО "ВЕЛЕС" (государственный регистрационный номер выпуска 4-01-36500-R, дата государственной регистрации выпуска: 29.03.2016), номинальной стоимостью 1 000 рублей каждая, что подтверждается выпиской НКО "НРД" N 29255508 от 19.07.2018. Согласно п. 3 Решения о выпуске ценных бумаг указанные ценные бумаги выпущены на предъявителя с оформлением единого сертификата на весь объем выпуска, который хранится у НКО "НРД". Выдача отдельных сертификатов облигаций на руки владельцам облигаций не предусмотрена. Согласно п. 8.3. Решения о выпуске, право собственности на размещаемые ценные бумаги переходит к приобретателю с момента внесения приходной записи по счет депо приобретателя в НКО "НРД" или депозитариях. В соответствии с выпиской N 29255508 по счету депо HS 121211 4822 от 19.07.2018 законным владельцем спорных облигаций является АО "РМБ" Банк.
Пунктом 9.4 Решения о выпуске ценных бумаг предусмотрена выплата купонного дохода по Облигациям. За 2-й купонный период выплата купонного дохода предусмотрена на 364-й день с даты начала размещения Облигаций выпуска (364-й день - 04.10.2017). Указанная выплата ответчиком не произведена.
По сведениям информационно-аналитического агентства FINAM.RU (согласно свидетельству о регистрации СМИ Эл N ФС77-56665 от 26.12.2013, выданному Роскомнадзором, сайт finam.ru является электронным периодическим изданием), размещенным в сети Интернет по адресу https://bonds.finam.ru/issue/details01D7F00002/default.asp, ставка 2-го купона по облигациям установлена в размере - 10% годовых, ставка 3-го купона по Облигациям не установлена в связи с дефолтом.
Согласно сообщениям на официальном сайте раскрытия информации эмитента ООО "Велес", указанному в п. 8.2. Решения о выпуске https://www.e-disclosure.ru/portal/company.aspx-id=35185, содержатся следующие сведения:
сообщение от 28.03.2017 - о начисленных доходах по ценным бумагам: определена величина процентной ставки по 2-му купону в размере 10% годовых;
сообщение от 19.10.2017 - о неисполнении обязательств эмитента перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг: дефолт по выплате дохода по облигациям за 2 купонный период в сумме 99 720 000 руб. по причине отсутствия денежных средств;
сообщение от 25.10.2017 - о возникновении у владельцев облигаций эмитента права требовать от эмитента досрочного погашения принадлежащих им облигаций.
В соответствии со статьей 17.1. Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", просрочка исполнения обязательства по выплате очередного процентного дохода по облигациям на срок более 10 рабочих дней является существенным нарушением условий исполнения обязательств по облигациям.
В случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, владельцы имеют право требовать досрочного погашения облигаций до наступления срока их погашения, что также прямо предусмотрено в п. 9.5 Решения о выпуске ценных бумаг.
Эмитент обязан погасить облигации, предъявленные к досрочному погашению в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по ним, не позднее семи рабочих дней с даты получения соответствующего требования.
Существенными нарушениями условий исполнения обязательств по облигациям признаются:
1) просрочка исполнения обязательства по выплате очередного процентного дохода по облигациям на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций;
2) просрочка исполнения обязательства по выплате части номинальной стоимости облигаций на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций, в случае, если выплата номинальной стоимости облигаций осуществляется по частям;
3) просрочка исполнения обязательства по приобретению облигаций на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций, в случае, если обязательство эмитента по приобретению облигаций предусмотрено условиями их выпуска.
Согласно пункту 9.7 Решения о выпуске ценных бумаг, в случае отказа эмитента от исполнения обязательств либо просрочки исполнения соответствующих обязательств по облигациям по вине эмитента (дефолт), владельцы Облигаций, уполномоченные ими лица вправе обратиться к Эмитенту с требованием выплатить: номинальную стоимость Облигации, предусмотренный ею доход, а также уплатить проценты за несвоевременное погашение Облигаций и/или выплату доходов по ним и/или приобретение Облигаций в соответствии со статьями 395 и 811 ГК РФ.
В соответствии со ст. 816 ГК РФ в случаях, предусмотренных законом или иными правовыми актами, договор займа может быть заключен путем выпуска и продажи облигаций.
Облигацией признается ценная бумага, удостоверяющая право ее держателя на получение от лица, выпустившего облигацию, в предусмотренный ею срок номинальной стоимости облигации или иного имущественного эквивалента.
Согласно ст. 810 ГК РФ заемщик обязан возвратить займодавцу полученную сумму займа в срок и порядке, предусмотренных договором займа.
В силу ст. 807 ГК РФ заемщик обязан возвратить такую же сумму денежных средств (сумму займа), которая была ему передана займодавцем.
В соответствии со ст. 309, 310 ГК РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом, в соответствии с условиями обязательств и требованиями закона.
Как следует из материалов дела и установлено судом, требования истца основаны на неисполнении ответчиком принятых обязательств по выплате номинальной стоимости облигаций владельцу облигаций, что в соответствии со статьей 450 ГК РФ и пунктом 9.7 Решения о выпуске ценных бумаг является существенным нарушением условий договора.
Поскольку требования истца о погашении задолженности в установленный Решением о выпуске ценных бумаг срок с момента предъявления требований не исполнены, а сумма долга по облигациям не погашена, суд признает обоснованными требования Истца о взыскании задолженности по облигационному займу.
Довод ответчика о несоблюдении истцом порядка предъявления требований к эмитенту судом отклоняется как противоречащий материалам дела.
В случае дефолта эмитента порядок погашения регулируется отдельными нормами Решения о выпуске, а именно п. 9.7. Решения о выпуске, согласно которому требования направляются непосредственно эмитенту. Истец представил в материалы доказательства, подтверждающие отправку претензии АО "РМБ" Банк, к которой были приложены все необходимые документы, опись которых сдана в виде приложения N 9 к исковому заявлению. В то время как, в материалах дела в нарушение ст. 65 АПК РФ отсутствуют доказательства, подтверждающие исполнение ответчиком своих обязательств по выплате купонного дохода.
Вместе с тем в соответствии со ст. 810, 811 ГК РФ эмитент обязан возвратить владельцам номинальную стоимость облигаций при их погашении и выплатить купонный доход по облигациям в срок и в порядке, предусмотренным условиями Решения о выпуске ценных бумаг.
В соответствии с пунктом 9.7 Решения о выпуске ценных бумаг в случае отказа эмитента от исполнения обязательств либо просрочки исполнения соответствующих обязательств по облигациям по вине эмитента (дефолт), владельцы Облигаций, уполномоченные ими лица вправе обратиться к Эмитенту с требованием выплатить: номинальную стоимость Облигации, предусмотренный ею доход, а также уплатить проценты за несвоевременное погашение Облигаций и/или выплату доходов по ним и/или приобретение Облигаций в соответствии со статьями 395 и 811 Гражданского кодекса Российской Федерации.
Таким образом, оценивая в совокупности представленные и исследованные доказательства, суд приходит к выводу о том, что требования истца о взыскании с ответчика номинальной стоимости облигаций, а также суммы накопленного дохода за 2-й купонный период подлежат удовлетворению.
В соответствии с пунктом 1 статьи 395 ГК РФ в случаях неправомерного удержания денежных средств, уклонения от их возврата, иной просрочки в их уплате подлежат уплате проценты на сумму долга. Размер процентов определяется ключевой ставкой Банка России, действовавшей в соответствующие периоды. Эти правила применяются, если иной размер процентов не установлен законом или договором.
Представленный истцом расчет процентов на сумму 4 538 022,75 руб. за период с 05.10.2017 по 01.01.2019 судом проверен и признан верным. Данный расчет ответчиком арифметически не оспорен.
С учетом изложенного с ответчика в пользу истца подлежит взысканию 1 009 108 561,75 руб., в том числе: сумма номинальной стоимости непогашенных Облигаций в размере 965 434 000 руб., сумма накопленного дохода за 2-й купонный период в размере 4 538 022,75 руб. по состоянию на 01.01.2019; проценты за пользование чужими денежными средствами в размере 48 132 002 руб.
Ходатайство ответчика о приостановлении производства по настоящему делу до вступления в законную силу решений по делам А43-19890/2019 и А43-19893/2019 судом рассмотрено и отклонено. Для рассмотрения настоящего дела не имеет правового значения производство по указанным делам, поскольку истец не является стороной оспариваемых сделок. Доказательств того, что АО "РМБ" Банк является незаконным владельцем Облигаций в материалы дела не представлено.
Ходатайство ответчика об оставлении искового заявления без рассмотрения ввиду неполучения ответчиком претензии от 25.07.2018 судом рассмотрено и отклонено.
В соответствии с пунктом 5 статьи 4 АПК РФ гражданско-правовые споры о взыскании денежных средств по требованиям, возникшим из договоров, других сделок, вследствие неосновательного обогащения, могут быть переданы на разрешение арбитражного суда после принятия сторонами мер по досудебному урегулированию по истечении тридцати календарных дней со дня направления претензии (требования), если иные срок и (или) порядок не установлены законом или договором.
В подтверждение соблюдения претензионного порядка урегулирования спора истцом в материалы дела представлена претензия от 25.07.2018, направленная по юридическому адресу ответчика 25.07.2018 (т. 1 л.д. 79-82).
Таким образом, досудебный порядок урегулирования спора истцом соблюден.
Довод ответчика о том, что им не была получена указанная претензия судом отклоняется, поскольку по смыслу пункта 5 статьи 4 АПК РФ у истца право обращения с иском в суд возникает по истечении тридцати календарных дней с даты направления претензии, а не её получения адресатом.
По правилам статьи 110 АПК РФ расходы по оплате государственной пошлины относятся на ответчика.
Руководствуясь статьями 110, 167-170, 176 АПК РФ, арбитражный суд
РЕШИЛ:
ходатайство ООО "Велес" об оставлении искового заявления без рассмотрения - отклонить.
Взыскать с ООО "Велес" (ОГРН 1085250000824) в пользу АО "РМБ" Банк (ОГРН 1077711000036) 1 009 108 561,75 руб. задолженности, 200 000 руб. расходов по оплате государственной пошлины.
Решение может быть обжаловано в Первый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня его принятия.
Судья С.А. Боровиков
Электронный текст документа
подготовлен и сверен по:
файл-рассылка
