Решение от 01 февраля 2010 года №А42-11315/2009

 
 
АРБИТРАЖНЫЙ СУД МУРМАНСКОЙ ОБЛАСТИ
183049 г. Мурманск, ул. Книповича, 20
 
Е-mailсуда: arbsud.murmansk@polarnet.ru
 
http://murmansk.arbitr.ru
 
 
Именем  Российской  Федерации
РЕШЕНИЕ
 
 
    город Мурманск                                                                      Дело №  А42-11315/2009
 
    «01» февраля 2010 года
 
 
    Резолютивная часть решения объявлена 25 января 2010 года.
 
    Полный текст решения изготовлен 01 февраля 2010 года.                                                                                                                
 
 
    Судья Арбитражного суда Мурманской области Дмитриевская Л.Е.,
 
    при ведении протокола судебного заседания судьей Дмитриевской Л.Е.,    
 
    рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению
 
    закрытого акционерного общества  «Управляющая компания «Мурманремстрой»
 
    к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном Федеральном округе
 
    о признании незаконным и изменении постановления № 72-09-745/пн от 16.10.2009 в части назначения наказания,
 
 
    при участии в заседании представителей:
 
    от заявителя   –  Летифовой О.А., по доверенности от 15.12.2009,
 
    от административного органа – Харченко В.В. по доверенности № 9 от 11.01.2010, Никифорук Т.О. по доверенности № 8 от 11.01.2010,
 
 
установил:
 
 
    закрытое акционерное общество  «Управляющая Компания «Мурманремстрой» (далее – заявитель, Общество) обратилось в суд с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном Федеральном округе (далее – административный орган, Региональное отделение) от 16.10.2009 № 72-09-745/пн о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (КоАП РФ).
 
    В обоснование  заявленных требований заявитель, не оспаривая фактические обстоятельства, изложенные в постановлении № 72-09-745/пн от 16.10.2010, указал, что административный орган в нарушение  требований КоАП РФ не извещал Общество о времени и месте составлении в отношении него протокола об административном правонарушении и рассмотрения дела об административном правонарушении, в связи с чем у заявителя отсутствовала возможность направить представителя для дачи соответствующих пояснений и предъявления своих возражений по факту привлечения к административной ответственности.
 
    В представленном суду отзыве административный орган с заявленными требованиями не согласился, указав, что утверждение Общества о нарушении процессуальных требований КоАП РФ не соответствует действительности, поскольку оно надлежащим образом извещалось о времени и месте, как составления протокола, так и рассмотрения дела об административном правонарушении.
 
    В судебном заседании представитель заявителя, не оспаривая факта совершения административного правонарушения, уточнил предмет требований, просил признать незаконным и изменить постановление № 72-09-745/пн от 16.10.2009 в части назначения наказания, максимально его снизив с учетомсмягчающих обстоятельств и малозначительностью совершенного правонарушения. При этом на нарушении процессуальных требований КоАП РФ при производстве по делу об административном правонарушении представитель Общества не настаивал, признав, что они отсутствуют.
 
    Представители административного органа против уточненных требований возражали, полагая, что не имеется оснований для признания нарушения малозначительным и снижения размера штрафа.
 
    В порядке статьи 163 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в судебном заседании объявлялся перерыв с 18.01.2010 по 25.01.2010.
 
    По материалам дела установлено, что поручением Регионального отделения от 10.07.2009 № 72-99-581/пч его территориальному отделу по Мурманской области (далее – Отдел) предписано провести камеральную проверку Общества по вопросу соблюдения законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, об акционерных обществах, касающихся порядка подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров.
 
    Во исполнение данного поручения Отделом в адрес заявителя направлено предписание № 72-09-АН-17/1407 от 19.08.2009 (далее – предписание), обязывающее Общество в течение пятнадцати рабочих дней с даты его получения   представить в Отдел следующие документы:
 
    1.    Копию свидетельства о государственной регистрации Общества.
 
    2.Справку о ведении реестра (кто осуществляет ведение реестра владельцев ценных бумаг Общества).
 
    2.1. В случае если реестродержателем Общества является специализированный регистратор, представить копию акта приема – передачи документов системы ведения реестра от Общества к регистратору.
 
    2.2. В случае самостоятельного ведения реестра акционеров Общества представить копию приказа о назначении ответственного лица за ведение реестра акционеров Общества.
 
    3. Копию устава Общества (со всеми изменениями и дополнениями) в редакции, действующей в период подготовки, созыва и проведения общих собраний акционеров за период с 01.01.2008 по 01.07.2009 (далее – Собрания).
 
    4. Копии протоколов заседаний совета директоров Общества, на которых принимались решения по подготовке к Собраниям. В случае если  решение вопроса о проведении Собраний и об утверждении повестки дня относится к компетенции иного лица или органа Общества – копии документов (приказ, распоряжение) данного лица или органа, содержащие решения о проведении Собраний и утверждении их повесток дня.
 
    5. Копии списков лиц, имеющих право на участие в Собраниях.
 
    6. Копии текстов сообщений акционерам о проведении Собраний.
 
    7. Копии документов, подтверждающих факт уведомления акционеров о проведении Собраний.
 
    8. Копии протоколов Собраний (со всеми приложениями к ним).
 
    9. Копии протоколов счетной комиссии об итогах голосования на Собраниях, копии отчетов об итогах голосования на Собраниях, а также документы, подтверждающие доведение отчетов до сведения акционеров.
 
    10. Справку, содержащую перечень информации (документов), предоставлявшейся лицам, имеющим право на участие в Собраниях, а также порядок ее предоставления.
 
    11. Сведения о лицах, исполнявших функции счетной комиссии на Собраниях.
 
    12. Копии журналов регистрации лиц, участвовавших в Собраниях (при наличии).
 
    13. В случае наличия акционеров – юридических лиц, представить копии документов, подтверждающих полномочия на участие в Собраниях.
 
    14. Копию протокола заседания совета директоров Общества, на котором был избран действующий единоличный исполнительный орган Общества.
 
    15. Копии всех протоколов внеочередных собраний акционеров за период с 01.01.2008 по настоящее время (при наличии).
 
    16. Копии предложений акционеров Общества о включении вопросов в повестку дня Собраний.
 
    17. Копии требований акционеров Общества и иных лиц, имеющих право требовать созыва общего собрания акционеров, о созыве Собраний.
 
    18. Копии внутренних документов Общества, регулирующих деятельность органов управления Общества (Общего собрания акционеров, Совета директоров, счетной комиссии, ревизионной комиссии).
 
    Согласно почтовому уведомлению предписание было получено заявителем 28.08.2009, в связи с чем истребованные в нем документы подлежали представлению в Отдел не позднее 18.09.2009.
 
    Установив, что в установленный срок предписание Обществом не исполнено, ходатайство о продлении срока его исполнения не представлено, начальником Отдела в отношении заявителя 02.10.2009 составлен протокол об административном правонарушении, ответственность за которое предусмотрена частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ.
 
    Постановлением заместителя начальника Регионального отделения от 16.10.2009 № 72-09-745/пн за невыполнение в установленный срок предписания Общество на основании части 9 статьи 19.5 КоАП РФ привлечено к административной ответственности и ему назначено наказание в виде административного штрафа в размере 600 000 рублей штрафа.
 
    Не согласившись с указанным постановлением, Общество   обратилось с настоящим  заявлением в арбитражный суд.
 
    Заслушав пояснения представителей лиц, участвующих в деле, исследовав материалы дела, материалы дела об административном правонарушении, суд приходит к следующему.
 
    В соответствии с постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 № 317 «Об утверждении Положения о федеральной службе по финансовым рынкам» федеральным органом исполнительной власти осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности) является федеральная служба по финансовым рынкам.
 
    Согласно пункту 5.3.7 данного Положения Федеральная служба по финансовым рынкам выдает предписания эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондам, управляющим компаниям, специализированным депозитариям, агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, регистраторам акционерных инвестиционных фондов, лицам, осуществляющим ведение реестров владельцев инвестиционных паев, субъектам отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, субъектам отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, ипотечным агентам, управляющим ипотечным покрытием и специализированным депозитариям ипотечного покрытия, бюро кредитных историй, жилищным накопительным кооперативам, а также саморегулируемым организациям.
 
    В силу пункта 5.3.6 названного Положения  Федеральной службе по финансовым рынкам предоставлено право проводить проверки профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний, их саморегулируемых организаций, а также специализированных депозитариев.
 
    Пунктом 10 статьи 42, пунктом 4 статьи 44.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» функцией федерального органа власти по рынку ценных бумаг является осуществление контроля за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации.
 
    Исходя из пункта 2 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг выносятся по вопросам, отнесенным к компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
 
    В соответствии с пунктом 7 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», пунктом 1 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг являются обязательными для исполнения коммерческими организациями и их должностными лицами на территории Российской Федерации.
 
    Частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ установлено, что невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа влечет наложение административного штрафа на юридических лиц от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.
 
    Факт неисполнения Обществом в установленный срок (до 19.09.2009) требований предписания Отдела установлен судом, подтвержден материалами дела, Обществом не оспаривается.
 
    Возможность для выполнения предписания в установленный срок у заявителя имелась, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры в целях их выполнения.
 
    Доказательства обратного в материалах дела отсутствуют.
 
    Таким образом, административный орган пришел к обоснованному выводу о наличии в деянии Общества состава вменяемого ему правонарушения.
 
    Нарушений процессуальных требований КоАП РФ, влекущих незаконность постановления в целом, не установлено.
 
    Как следует из материалов дела, территориальный орган Регионального отделениянаправил Обществу по юридическому адресу извещение № 72-09-ВХ-17/665 от 22.09.2009 о времени и месте составления протокола об административном правонарушении, которое согласно почтовому уведомлению получено Обществом 01.10.2009.
 
    06.10.2009 Отделомв адрес заявителя также направлены протокол об административном правонарушении в области рынка ценных бумаг от 02.10.2009 и извещениео времени и месте рассмотрения дела об административном правонарушении. Данные документы получены Обществом 07.10.2009, что подтверждается почтовым уведомлением о направлении заказной корреспонденции.
 
    Факт своевременного извещения заявителя о времени и месте совершения указанных процессуальных действий представителем Общества признан в судебном заседании.
 
    Протокол от 02.10.2009 об административном правонарушении составлен и постановление № 72-09-745/пн от 16.10.2009 вынесено уполномоченными должностными лицами уполномоченного органа.
 
    Предусмотренный статьей 4.5 КоАП РФ срок давности привлечения к ответственности административным органом соблюден.
 
    Довод заявителя о малозначительности допущенного им нарушения не принимается, поскольку оно посягает на установленный порядок осуществления уполномоченным органом контрольных функций в сфере финансовых рынков и создало препятствия в осуществлении данных контрольных функций, что позволяет сделать вывод о создании существенной угрозы охраняемым общественным отношениям и отсутствии оснований для применения статьи 2.9 КоАП РФ.
 
    Санкцией части 9 статьи 19.5 КоАП РФ установлена ответственность в виде административного штрафа в размере от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.
 
    В соответствии с частью 3 статьи 4.1 КоАП РФ при назначении административного наказания юридическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, имущественное и финансовое положение юридического лица, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.
 
    В постановлении Конституционного Суда Российской Федерации от 15.07.1999 № 11-П отмечено, что санкции штрафного характера должны отвечать требованиям справедливости и соразмерности. Принцип соразмерности, выражающий требования справедливости, предполагает установление публично-правовой ответственности лишь за виновное деяние и дифференциацию ответственности в зависимости от тяжести содеянного, размера и характера причиненного ущерба, степени вины правонарушителя и иных существенных обстоятельств, обусловливающих индивидуализацию при применении взыскания.
 
    Постановлением № 72-09-745/пн от 16.10.2009 Обществу назначено наказание в виде административного штрафа в размере 600 000 руб. В нарушение пункта 6 части 1 статьи 29.10 КоАП РФ мотивы для выбора административным органом меры наказания при наложении штрафа в размере 600 000 рублей в постановлении не приведены и не обоснованы.
 
    Мотивы в обоснование назначенного размера административного штрафа не приведены представителями административного органа и в судебном заседании.
 
    Из постановления следует, что в ходе рассмотрения дела  обстоятельств как смягчающих, так и отягчающих административную ответственность Региональным отделением не установлено.
 
    В соответствии с пунктом 3 статьи 4.1 КоАП РФ при назначении административного наказания юридическому лицу подлежат учету характер совершенного им административного правонарушения, имущественное и финансовое положение юридического лица, обстоятельства, смягчающие и отягчающие ответственность.
 
    В части 1 статьи 4.2 КоАП РФ приведен перечень обстоятельств, смягчающих административную ответственность. Данный перечень не является исчерпывающим, что позволяет признавать в качестве таковых обстоятельств любые факты, прямо не указанные в законе, но так или иначе, связанные с необходимостью полной реализации всех принципов юридической ответственности (часть 2 статьи 4.2 КоАП РФ).
 
    В судебном заседании представитель заявителя указал, что невыполнение в установленный срок предписания со стороны сотрудников Общества не носило умышленного характера, а было обусловлено отсутствием в его штате работника, в обязанности которого входит взаимодействие с контролирующими органами. Как пояснил представитель Общества, с 01.12.2009 в штатное расписание внесены изменения и введена единица юрисконсульта, в обязанности которого вменено взаимодействие с контролирующими органами, в том числе представление данным органам документов, необходимых для осуществления возложенных на них функций.
 
    Как следует из материалов дела, Общество, является управляющей компанией, осуществляющей деятельность сфере оказания услуг жилищно-коммунального хозяйства; задолженность населения за содержание и текущий ремонт жилья по состоянию на 20.01.2010 составила 5 573 177,1 руб.; за 2009 год заявителем получена прибыль в размере 286 тысяч рублей, что почти в два раза менее размера штрафа, назначенного оспариваемым постановлением; ранее к административной ответственности за однородное нарушение Общество не привлекалось.
 
    Принимая во внимание указанные обстоятельства, а также учитывая степень вины заявителя в совершении нарушения, социальную значимость осуществляемой им деятельности, имущественное положение, исходя из принципа соразмерности наказания, следует признать незаконным оспариваемое постановление в части избранной Региональным отделением меры наказания. В рассматриваемом случае с учетом перечисленных обстоятельств Обществу может быть назначен минимальный размер штрафа, предусмотренный санкцией части 9 статьи 19.5 КоАП РФ – 500 000 руб.
 
    В соответствии с пунктом 19 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 суд, установив отсутствие оснований для применения конкретной меры ответственности, и руководствуясь частью 2 статьи 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, принимает решение о признании незаконным и об изменении оспариваемого постановления в части назначения наказания. В данном случае в резолютивной части решения указывается мера ответственности, назначенная судом с учетом названных обстоятельств.
 
    Руководствуясь статьями 167-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд
 
    РЕШИЛ:
 
    постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе от 16 октября 2009 года № 72-09-745/пн о привлечении закрытого акционерного общества «Управляющая компания «Мурманремстрой» к административной ответственности, предусмотренной частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,  признать незаконным и изменить в части назначения наказания.
 
    Назначить закрытому акционерному обществу «Управляющая компания «Мурманремстрой», расположенному в г.Мурманске, ул.Достоевского, дом 3, зарегистрированному Инспекцией Федеральной налоговой службы по городу Мурманску в Едином государственном реестре юридических лиц за основным государственным регистрационным номером 1055194061251, за совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,   наказание в виде административного штрафа в размере 500 000 рублей.
 
    Решение может быть обжаловано в арбитражный суд апелляционной инстанции в  десятидневный  срок  со дня его принятия.
 
 
    Судья                                                                             Дмитриевская Л.Е.