Решение от 25 января 2010 года №А42-11131/2009

 
 
 
    АРБИТРАЖНЫЙ СУД МУРМАНСКОЙ ОБЛАСТИ
 
г. Мурманск, 183049, ул. Книповича, 20
 
E-mail суда: arbsud.murmansk@polarnet.ru
http://murmansk.arbitr.ru
 
 
Именем Российской Федерации
 
 
Р Е Ш Е Н И Е
 
    город Мурманск                                                                            Дело № А42-11131/2009
 
 
    «25» января 2010 года
 
 
    Резолютивная часть решения объявлена 25 января 2010 года. Полный текст решения изготовлен 25 января 2010 года.
 
 
    Судья Арбитражного суда Мурманской области Алексина Н.Ю.,
 
    при ведении протокола судебного заседания судьей,
 
    рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению
 
    открытого акционерного общества «Управляющая компания «Жилцентр»
 
    к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе
 
    о признании незаконным и отмене постановления от 13.11.2009 № 72-09-826,
 
    при участии в судебном заседании:
 
    от заявителя – представителя Василькиной Ю.А., доверенность от 01.09.2009,
 
    от административного органа – представителей Харченко В.В., доверенность № 9 от 11.01.2010, Никифорук Т.О., доверенность № 8 от 11.01.2010,
 
 
установил:
 
 
    открытое акционерное общество «Управляющая компания «Жилцентр» (далее – заявитель, Общество, ОАО «УК «Жилцентр») обратилось в Арбитражный суд Мурманской области с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе (далее – Региональное отделение ФСФР) о признании незаконным и отмене постановления        № 72-09-826/пн от 13.11.2009 о привлечении Общества к административной ответственности по части 3 статьи 15.23.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ).
 
    В обоснование требований Общество в заявлении и в судебном заседании указало следующее:
 
    1.Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, составляется на основании данных реестра акционеров, следовательно, целью составления списка лиц, имеющих право на участие в собрании, является их идентификация;
 
    2.Состав акционеров Общества не менялся с момента регистрации, каких-либо проблем при их идентификации не возникает;
 
    3.Для участия в повторном годовом общем собрании акционеров ОАО «УК «Жилцентр» зарегистрировались все акционеры, которые были допущены для участия в собрании. Жалобы акционеров в адрес Общества не поступали;
 
    4.Обществом устранены допущенные нарушения путем внесения соответствующих изменений в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;
 
    5.Совершенное ОАО «УК «Жилцентр» правонарушение при формальном наличии всех признаков состава правонарушения не содержит какой-либо опасной угрозы охраняемым общественным интересам граждан, общества и государства, в связи с чем имеет место малозначительность совершенного правонарушения;
 
    6.Общество является управляющей организацией и основным ее видом деятельности является управление многоквартирными домами, осуществление деятельности по содержанию и текущему ремонту общего имущества собственников помещений многоквартирных жилых домов. ОАО «УК «Жилцентр» не занимается производством, основные поступления денежных средств идут от населения в форме оплаты за жилищно–коммунальные услуги. Указанные денежные средства перечисляются Обществом МУП «МРИВЦ», поставщикам услуг. По результатам работы Общества за 3 квартал 2009 года убытки составляют 12 372 864 руб.;
 
    7.Санкция части 3 статьи 15.23.1 КоАП РФ, устанавливающая ответственностью юридических лиц в виде взыскания штрафа в минимальном размере 500 000 руб., не соответствует тяжести правонарушения и степени вины ОАО «УК «Жилцентр».
 
    Региональное отделение ФСФР в отзыве на заявление и в судебном заседании против удовлетворения заявления возражало в связи со следующим:
 
    1.Общество допустило наступление события правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 3 статьи 15.23.1 КоАП РФ;
 
    2.Оснований для применения норм малозначительности в рассматриваемом деле не имеется.
 
    Как следует из материалов дела, Региональным отделением ФСФР были проведены проверочные мероприятия по обращению представителя акционера             ОАО «УК «Жилцентр».
 
    По результатам проверки административный орган установил, что ведение реестра акционеров осуществляет само Общество. 10.07.2009 на заседании совета директоров было принято решение о проведении 10.08.2009 повторного  годового общего собрания акционеров, а также определена дата составления списка лиц, имеющих право на участие в повторном собрании.
 
    В списке, составленном Обществом 10.07.2009, отсутствовали следующие сведения:
 
    -вид, номер, серия, дата и место выдачи документов, удостоверяющих личности Черепановой Н.В., Ланды А.В.; орган, выдавший им документы; номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации Мурманского муниципального унитарного предприятия «Агентство Мурманнедвижимость»;
 
    -адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес) вышеперечисленных лиц;
 
    -категория (тип) акций, принадлежащих этим лицам.
 
    Данные обстоятельства послужили Региональному отделению ФСФР основанием для составления протокола об административном правонарушении от 20.10.2009.
 
    Постановлением Регионального отделения ФСФР от 13.11.2009 № 72-09-826/пн Общество признано виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 15.23.1 КоАП РФ, и ему назначено наказание в виде штрафа в размере 500 000 руб.
 
    Общество, посчитав постановление административного органа незаконным, обжаловало его в арбитражный суд.
 
    Исследовав материалы дела, заслушав доводы сторон, суд приходит к следующему.
 
    Частью 3 статьи 15.23.1 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за нарушение требований федеральных законов и принятых в соответствии с ними иных нормативных правовых актов к составлению списков лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров (общем собрании владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда) в виде наложения штрафа на юридических лиц  в размере от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.
 
    В соответствии с пунктом 7.4.5 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 02.10.1997 № 27 (далее – Положение  № 27), список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, должен содержать следующие данные:
 
    фамилия, имя, отчество (полное наименование) акционера;
 
    вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, орган, выдавший документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);
 
    место проживания или регистрации (место нахождения);
 
    адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
 
    количество акций с указанием категории (типа).
 
    Требования к содержанию списка установлены также частью 3 статьи 51 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее – Закон об акционерных обществах), в соответствии с которой список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, содержит имя (наименование) каждого такого лица, данные, необходимые для его идентификации, данные о количестве и категории (типе) акций, правом голоса по которым оно обладает, почтовый адрес в Российской Федерации, по которому должны направляться сообщение о проведении общего собрания акционеров, бюллетени для голосования в случае, если голосование предполагает направление бюллетеней для голосования, и отчет об итогах голосования.
 
    Факт правонарушения подтвержден административным материалом и не оспаривается заявителем. Обстоятельств, препятствующих внесению заявителем полной информации об акционерах в список, судом не установлено и заявитель на них не ссылается.
 
    Таким образом, административный орган пришел к правильному выводу о наличии в действиях Общества признаков административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 15.23.1 КоАП РФ. Вина ОАО «УК «Жилцентр» в совершении правонарушения заключается в непринятии всех зависящих от него мер для включения необходимых сведений в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, в целях соблюдения норм законодательства в области рынка ценных бумаг.
 
    Изучив довод заявителя о малозначительности совершенного правонарушения, суд не может согласиться с позицией Общества исходя из следующего.
 
    Статьей 2.9 КоАП РФ установлено, что при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.
 
    В пункте 18 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" разъяснено, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.
 
    При этом в пункте 18.1 (введен постановлением Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 20.11.2008 № 60) указано, что квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений пункта 18 применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния.
 
    Как указано в постановлении Конституционного Суда Российской Федерации от 15.07.1999 № 11-П, санкции штрафного характера должны отвечать вытекающим из Конституции Российской Федерации требованиям справедливости и соразмерности. Принцип соразмерности, выражающий требования справедливости, предполагает установление публично-правовой ответственности лишь за виновное деяние и ее дифференциацию в зависимости от тяжести содеянного, размера и характера причиненного ущерба, степени вины правонарушителя и иных существенных обстоятельств, обусловливающих индивидуализацию при применении взыскания. Указанные принципы привлечения к ответственности в равной мере относятся к физическим и юридическим лицам.
 
    При принятии решения суд в данном деле учитывает, что нормы Закона об акционерных обществах и Положения № 27 к составлению списка акционеров действовали к моменту начала осуществления деятельности ОАО «УК «Жилцентр» (01.12.2006), ведение реестра акционеров осуществляется самим Обществом, состав акционеров в ОАО «УК «Жилцентр» не менялся, соблюдение норм законодательства зависело только от самого Общества, нарушение законодательства в области рынка ценных бумаг допущено Обществом не впервые, в связи с чем приходит к выводу, что назначенное административным органом наказание в полной мере отвечает принципам соразмерности и справедливости.
 
    При этом существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается не в наступлении каких-либо материальных последствий правонарушения, а в пренебрежительном отношении заявителя к исполнению своих публично-правовых обязанностей, к формальным требованиям публичного права, а совершенное Обществом правонарушение посягает на установленный нормативными правовыми актами порядок общественных отношений в области рынка ценных бумаг.
 
    Учитывая изложенное, суд не находит оснований для применения норм малозначительности и освобождения Общества от ответственности.
 
    Нарушений процедуры привлечения Общества к административной ответственности судом не установлено, штраф назначен Управлением с учетом смягчающих ответственность обстоятельств в минимальном размере, предусмотренном санкцией части 3 статьи 15.23.1 КоАП РФ.
 
    На основании изложенного, руководствуясь статьями 167 - 170, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,  арбитражный суд
 
 
РЕШИЛ:
 
 
    В удовлетворении требования открытого акционерного общества «Управляющая компания «Жилцентр», зарегистрированного в едином государственном реестре юридических лиц за основным государственным регистрационным номером 1065190102878, находящегося по адресу: г. Мурманск, ул. Тарана, д. 9,  о признании незаконным и отмене постановления № 72-09-826/пн от 13.11.2009, принятого в городе Санкт-Петербурге Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении № 875-2009-Ю-002-002, отказать полностью
 
    Решение может быть обжаловано в апелляционном порядке в десятидневный срок со дня вынесения.
 
 
 
    Судья                                                                                                  Н.Ю. Алексина