Определение от 10 апреля 2014 года №А41-58153/2013

 
 
Арбитражный суд Московской области
 
    107053, ГСП 6, г. Москва, проспект Академика Сахарова, д.18
 
http://asmo.arbitr.ru/
 
 
ОПРЕДЕЛЕНИЕ
 
    об истребовании доказательств
 
 
    г. Москва
 
 
    10 апреля 2014года                                                                   Дело №А41-58153/13
 
 
    Арбитражный суд Московской области в составе судьи А.В.Солодилова, рассмотрев заявление временного управляющего ООО «ГЕРАТ-Т» Агапова Д.Е. об истребовании у руководителя  ООО «ГЕРАТ-Т» Гусева Алексея Викторовича копий документов, поступившее в арбитражный суд 04.04.2014г. в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ООО «ГЕРАТ-Т»
 
 
    УСТАНОВИЛ:
 
 
    определением Арбитражного суда Московской области от 29.01.2014г. в отношении должника введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден Агапов Данил Евгеньевич.
 
    04.04.2014г. временный управляющий ООО «ГЕРАТ-Т» Агапов Д.Е. обратился в Арбитражный суд Московской области с заявлением об истребовании у руководителя  должника документов.
 
    Согласно п. 47 Постановления Пленума ВАС РФ от 22.06.2012г. № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» в силу пункта 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения; ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего и арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, об изменениях в составе имущества должника.
 
    Согласно абзацу второму пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.
 
    В случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 АПК РФ (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности). В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 АПК РФ). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.
 
    В своем ходатайстве временный управляющий Агапов Д.Е. указал, что до настоящего времени генеральный директор Гусев А.В. не представил  следующие документы:
 
    1.       Учредительные документы ООО «ГЕРАТ-Т»:устав с изменениями и дополнениями, свидетельства о регистрации с изменениями и дополнениями, свидетельство о постановке на налоговый учет, справку из органов статистики.
 
    2.       Протоколы общих собраний участников ООО «ГЕРАТ-Т», начиная с 3 квартала 2010г.
 
    3.       Выписку из Единого государственного реестра юридических лиц в отношении ООО «ГЕРАТ-Т»;
 
    4.       Документы, подтверждающие полномочия генерального директора ООО «ГЕРАТ-Т».
 
    5. Приказ о назначении главного бухгалтера ООО «ГЕРАТ-Т»;
 
    6        Список налоговых и уполномоченных органов, в которых ООО «ГЕРАТ-Т состоит на учете как плательщик, с указанием полного наименования каждого органа и его местонахождения.
 
    7.       Бухгалтерская отчетность (все формы) поквартально, начиная с 3 квартала 2010г. по апрель 2014г. (формы 1,2,4,5 бухгалтерской отчетности, расшифровка коммерческих, управленческих, операционных и прочих доходов и расходов формы №2 бухгалтерской отчетности за указанные периоды).
 
    8.       Расшифровка себестоимости, расшифровка коммерческих, управленческих, операционных и прочих доходов и расходов формы №2  бухгалтерской отчетности (за период с 3 квартала 2010г. по апрель 2014г.).
 
    9.       Планы производства и реализации продукции, сметы, калькуляции за 2010, 2011, 2012 и 2013 г.
 
    10.     Расшифровка внеоборотных активов (поквартально, начиная с 3 квартала 2010г. по апрель 2014г.):
 
    - Балансовая стоимость активов, используемых в производственном процессе;
 
    -Балансовая стоимость активов, используемых в производственном процессе, а также их возможная стоимость при реализации на рыночных условиях;
 
    - Перечень законсервированных объектов основных средств (при наличии) их краткая характеристика;
 
    - Перечень основных средств ООО «ГЕРАТ-Т» (по группам) по состоянию на 22.11.2013г. и на 29.01.2014с указанием наименования, даты ввода в эксплуатацию, первоначальной балансовой стоимости, процент износа, остаточной балансовой стоимости, рыночная цена (если проводилась независимая оценка). Группы следующее: здания, сооружения, оборудование, транспортные средства, прочее.
 
    По зданиям и сооружениям дополнительно необходимо указать общую площадь, дату постройки, сведения о регистрации права (номер и дата свидетельства), сведения об обременении (аренда, в залоге и т.п.);
 
    - По транспортным средствам дополнительно необходимо указать год выпуска, мощность двигателя, состояние (на ходу, требует капитального ремонта, к списанию.);
 
    - Расшифровка нематериальных активов;
 
    - Перечень объектов незавершенного строительства;
 
    - Перечень прочих внеоборотных активов;
 
    -Расшифровки долгосрочных и краткосрочных финансовых вложений;
 
    11. Оборотные активы (поквартально, начиная с 3 квартала 2010г. по апрель 2014г.):
 
    - Технологический размер запасов сырья и материалов, ниже которых производственный процесс невозможен
 
    - Размер запасов сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса, размера запасов, реализация которых по балансовой стоимости затруднительна;
 
    - Расходы будущих периодов;
 
    - Перечень дебиторов по состоянию на последнюю отчетную дату с указанием наименования (Ф.И.О), адреса, даты возникновения задолженности к дебитору (напр. не принимались, претензия, исковое заявление на стадии рассмотрения, исполнительное производство, акт о невозможности взыскания и т.п.), с указанием задолженности, которая не может быть взыскана;
 
    - Прочие оборотные активы;
 
    - Расшифровка себестоимости, управленческих, коммерческих, прочих затрат (по ф. № 2) с выделением постоянных и переменных затрат;
 
    - Прочие доходы (внереализационные, операционные и т.п.)
 
    12.     Информация по обязательствам ООО «ГЕРАТ-Т»:
 
    - Перечень кредиторов по кредитам и займам (долгосрочным, краткосрочным с указанием сумм задолженности и сроков погашения);
 
    - Перечень кредиторов с указанием сумм задолженности и основанием их возникновения;
 
    - Справка о задолженности перед бюджетом и внебюджетным фондам с указанием сумм основной задолженности, штрафов, пеней.
 
    - Информация о рынке (конкуренты, объемы производства, емкость рынка – объемы потребляемой и выпускаемой продукции;
 
    13.     Копии Свидетельств о регистрации прав на недвижимое имущество и земельные участки.
 
    14.     Выписку из Единого государственного реестра прав на недвижимое имущество и сделок с ним относительно прав ООО «ГЕРАТ-Т» на недвижимое имущество.
 
    15.     Справки о зарегистрированных транспортных средствах. Копии паспортов и свидетельств о регистрации транспортных (технических) средств.
 
    16.     Лицензии сертификаты.
 
    17.     Ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, заключения аудиторских фирм за последние три года деятельности (при их наличии).
 
    18.     Договоры, соглашения, контракты, заключенные ООО «ГЕРАТ-Т» со всеми контрагентами, банками и иными кредитными организациями, иными коммерческими и некоммерческими организациями, государственными органами по следующим группам: поставщики и подрядчики, потребители (арендаторы), на представление займов, на получение кредитов, приобретение акций и внесение средств УК за период с 3 квартала 2010 г. по апрель 2014 г.
 
    19.     Коллективный трудовой договор.
 
    20.     Номера расчетного и иных счетов ООО «ГЕРАТ-Т» и его подразделений, наименование и реквизиты обслуживающих учреждений банков (в виде справки ИФНС о банковских счетах), сведения об остатке денежных средств на счетах.
 
    21.     Положение об учетной политике, приказ о принятии учетной политики.
 
    22.     Акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств (годовые), в том числе акты инвентаризации в процедуре наблюдения.
 
    23.     Отчеты об оценке имущества (при их наличии).
 
    24.     Материалы налоговых проверок за период с 3 квартала  2010 г. по апрель 2014г.
 
    25.     Сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг), производственные и сбытовые программы, начиная с 3 квартала 2010г. по апрель 2014г.
 
    26.     Перечень основных поставщиков и потребителей продукции с указанием наименования, суммы оборота с каждым за 2010-2013 гг., оценочно: доля в общем объеме реализации, постановок.
 
    27.     Сведения о наличии акций, облигаций, ценных бумаг, с указанием вида, номинальной стоимости.
 
    28.     Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы) предприятия (судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей и т.п.)
 
    29.     Сведения о том имеются ли обременения имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.).
 
    30. Сведения о внутренней структуре ООО «ГЕРАТ-Т», перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств, схема структуры управления ООО «ГЕРАТ-Т».
 
    31. Сведения о фактической численности работников ООО «ГЕРАТ-Т», включая численность каждого структурного подразделения, фонд оплаты труда работников предприятия, средняя заработная плата, штатное расписание.
 
    32. Сведения о задолженности по заработной плате в виде перечня лиц, перед которыми имеется задолженность, с указанием суммы задолженности и за сколько календарных месяцев имеется задолженность.
 
    33. Наименование и адреса организаций, в которых ООО «ГЕРАТ-Т» имеет обстоятельства по возмещению вреда, причиненного жизни и здоровью.
 
    34. Перечень лиц, перед которыми ООО «ГЕРАТ-Т» имеет обязательства по возмещению вреда, причиненного жизни и здоровью.
 
    35. Копии документов, связанных с реализацией или отчуждением имущества (за период с 2010г. по апрель 2014г.).
 
    Арбитражный суд установил, что временным управляющим должника соблюдены требования статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
 
    В соответствии с положениями статьи 16 АПК РФ, требования арбитражного суда о представлении доказательств, сведений и других материалов,  связанных с рассматриваемым делом, являются обязательными и подлежат исполнению органами, организациями и лицами, которым они адресованы.  Неисполнение судебных актов, а также невыполнение требований арбитражных судов влечет за собой ответственность, установленную АПК РФ и другими федеральными законами.
 
    На основании изложенного, руководствуясь статьями  16, 66, 184, 185, 188, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд
 
 
    ОПРЕДЕЛИЛ:
 
 
    1. Удовлетворить заявление временного управляющего Агапова Д.Е. об истребовании у руководителя  ООО «ГЕРАТ-Т» Гусева  Алексея  Викторовича заверенные копии документов.
 
    2. Обязать генерального директора ООО «ГЕРАТ-Т» Гусева  Алексея  Викторовича (140408, Московская область, г. Коломна, ул. Казакова, д. 2; ОГРН 1035004254845, ИНН 5022021878) передать временному управляющему ООО «ГЕРАТ-Т» Агапову Данилу Евгеньевичу следующие надлежаще заверенные копии документов:
 
    1.       Учредительные документы ООО «ГЕРАТ-Т»:устав с изменениями и дополнениями, свидетельства о регистрации с изменениями и дополнениями, свидетельство о постановке на налоговый учет, справку из органов статистики.
 
    2.       Протоколы общих собраний участников ООО «ГЕРАТ-Т», начиная с 3 квартала 2010г.
 
    3.       Выписку из Единого государственного реестра юридических лиц в отношении ООО «ГЕРАТ-Т».
 
    4.       Документы, подтверждающие полномочия генерального директора ООО «ГЕРАТ-Т».
 
    5.       Приказ о назначении главного бухгалтера ООО «ГЕРАТ-Т».
 
    6        Список налоговых и уполномоченных органов, в которых ООО «ГЕРАТ-Т» состоит на учете как плательщик, с указанием полного наименования каждого органа и его местонахождения.
 
    7.       Бухгалтерская отчетность (все формы) поквартально, начиная с 3 квартала 2010г. по апрель 2014г. (формы 1,2,4,5 бухгалтерской отчетности, расшифровка коммерческих, управленческих, операционных и прочих доходов и расходов формы №2 бухгалтерской отчетности за указанные периоды).
 
    8.       Расшифровка себестоимости, расшифровка коммерческих, управленческих, операционных и прочих доходов и расходов формы №2  бухгалтерской отчетности (за период с 3 квартала 2010г. по апрель 2014г.).
 
    9.       Планы производства и реализации продукции, сметы, калькуляции за 2010, 2011, 2012 и 2013 г.
 
    10.     Расшифровка внеоборотных активов (поквартально, начиная с 3 квартала 2010г. по апрель 2014г.):
 
    - Балансовая стоимость активов, используемых в производственном процессе;
 
    - Балансовая стоимость активов, используемых в производственном процессе, а также их возможная стоимость при реализации на рыночных условиях;
 
    - Перечень законсервированных объектов основных средств (при наличии) их краткая характеристика;
 
    - Перечень основных средств ООО «ГЕРАТ-Т» (по группам) по состоянию на 22.11.2013г. и на 29.01.2014с указанием наименования, даты ввода в эксплуатацию, первоначальной балансовой стоимости, процент износа, остаточной балансовой стоимости, рыночная цена (если проводилась независимая оценка). Группы следующее: здания, сооружения, оборудование, транспортные средства, прочее.
 
    По зданиям и сооружениям дополнительно необходимо указать общую площадь, дату постройки, сведения о регистрации права (номер и дата свидетельства), сведения об обременении (аренда, в залоге и т.п.);
 
    По транспортным средствам дополнительно необходимо указать год выпуска, мощность двигателя, состояние (на ходу, требует капитального ремонта, к списанию.);
 
    - Расшифровка нематериальных активов;
 
    - Перечень объектов незавершенного строительства;
 
    - Перечень прочих внеоборотных активов;
 
    -Расшифровки долгосрочных и краткосрочных финансовых вложений;
 
    11.     Оборотные активы (поквартально, начиная с 3 квартала 2010г. по апрель 2014г.):
 
    - Технологический размер запасов сырья и материалов, ниже которых производственный процесс невозможен
 
    - Размер запасов сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса, размера запасов, реализация которых по балансовой стоимости затруднительна;
 
    - Расходы будущих периодов;
 
    - Перечень дебиторов по состоянию на последнюю отчетную дату с указанием наименования (Ф.И.О), адреса, даты возникновения задолженности к дебитору (напр. не принимались, претензия, исковое заявление на стадии рассмотрения, исполнительное производство, акт о невозможности взыскания и т.п.), с указанием задолженности, которая не может быть взыскана;
 
    - Прочие оборотные активы;
 
    - Расшифровка себестоимости, управленческих, коммерческих, прочих затрат (по ф. № 2) с выделением постоянных и переменных затрат;
 
    - Прочие доходы (внереализационные, операционные и т.п.)
 
    12.     Информация по обязательствам ООО «ГЕРАТ-Т»:
 
    - Перечень кредиторов по кредитам и займам (долгосрочным, краткосрочным с указанием сумм задолженности и сроков погашения);
 
    - Перечень кредиторов с указанием сумм задолженности и основанием их возникновения;
 
    - Справка о задолженности перед бюджетом и внебюджетным фондам с указанием сумм основной задолженности, штрафов, пеней.
 
    - Информация о рынке (конкуренты, объемы производства, емкость рынка – объемы потребляемой и выпускаемой продукции;
 
    13.     Копии Свидетельств о регистрации прав на недвижимое имущество и земельные участки.
 
    14.     Выписку из Единого государственного реестра прав на недвижимое имущество и сделок с ним относительно прав ООО «ГЕРАТ-Т» на недвижимое имущество.
 
    15.     Справки о зарегистрированных транспортных средствах. Копии паспортов и свидетельств о регистрации транспортных (технических) средств.
 
    16.     Лицензии сертификаты.
 
    17.     Ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, заключения аудиторских фирм за последние три года деятельности (при их наличии).
 
    18.     Договоры, соглашения, контракты, заключенные ООО «ГЕРАТ-Т» со всеми контрагентами, банками и иными кредитными организациями, иными коммерческими и некоммерческими организациями, государственными органами по следующим группам: поставщики и подрядчики, потребители (арендаторы), на представление займов, на получение кредитов, приобретение акций и внесение средств УК за период с 3 квартала 2010 г. по апрель 2014 г.
 
    19.     Коллективный трудовой договор.
 
    20.     Номера расчетного и иных счетов ООО «ГЕРАТ-Т» и его подразделений, наименование и реквизиты обслуживающих учреждений банков (в виде справки ИФНС о банковских счетах), сведения об остатке денежных средств на счетах.
 
    21.     Положение об учетной политике, приказ о принятии учетной политики.
 
    22.     Акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств (годовые), в том числе акты инвентаризации в процедуре наблюдения.
 
    23.     Отчеты об оценке имущества (при их наличии).
 
    24.     Материалы налоговых проверок за период с 3 квартала  2010 г. по апрель 2014г.
 
    25.     Сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг), производственные и сбытовые программы, начиная с 3 квартала 2010г. по апрель 2014г.
 
    26.     Перечень основных поставщиков и потребителей продукции с указанием наименования, суммы оборота с каждым за 2010-2013 гг., оценочно: доля в общем объеме реализации, постановок.
 
    27.     Сведения о наличии акций, облигаций, ценных бумаг, с указанием вида, номинальной стоимости.
 
    28.     Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы) предприятия (судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей и т.п.)
 
    29.     Сведения о том имеются ли обременения имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.).
 
    30. Сведения о внутренней структуре ООО «ГЕРАТ-Т», перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств, схема структуры управления ООО «ГЕРАТ-Т».
 
    31. Сведения о фактической численности работников ООО «ГЕРАТ-Т», включая численность каждого структурного подразделения, фонд оплаты труда работников предприятия, средняя заработная плата, штатное расписание.
 
    32. Сведения о задолженности по заработной плате в виде перечня лиц, перед которыми имеется задолженность, с указанием суммы задолженности и за сколько календарных месяцев имеется задолженность.
 
    33. Наименование и адреса организаций, в которых ООО «ГЕРАТ-Т» имеет обстоятельства по возмещению вреда, причиненного жизни и здоровью.
 
    34. Перечень лиц, перед которыми ООО «ГЕРАТ-Т» имеет обязательства по возмещению вреда, причиненного жизни и здоровью.
 
    35. Копии документов, связанных с реализацией или отчуждением имущества (за период с 2010г. по апрель 2014г.).
 
 
    В случае неисполнения обязанности представить истребуемые судом доказательства, либо неизвещения суда о невозможности представления доказательств вообще или в установленный срок, судом может быть наложен судебный штраф в порядке и в размерах, которые установлены в главе 11 АПК РФ.
 
 
Судья                                                                  А.В.Солодилов