Решение от 17 октября 2014 года №А39-1954/2014

 
 
 
 
 
 
 
АРБИТРАЖНЫЙ СУД РЕСПУБЛИКИ МОРДОВИЯ
 
Именем Российской Федерации
 
 
РЕШЕНИЕ
 
 
Дело № А39-1954/2014
 
    город Саранск                                                                     17 октября 2014 года
 
    Резолютивная часть решения объявлена 14 октября 2014 года.
 
    Решение в полном объеме изготовлено 17 октября 2014 года.
 
    Арбитражный суд Республики Мордовия в лице судьи Бобкиной С.П.
 
    при ведении протокола судебного заседания секретарём Лихотниковой А.В.,
 
    рассмотрев в судебном заседании дело по иску
 
    Козина Александра Ивановича,
 
    Осиповой Ирины Станиславовны,
 
    Трифонова Василия Егоровича
 
    к открытому акционерному обществу «Инвест-Бонд»   
 
    о признании недействительным решения Совета директоров и об обязании выкупить обыкновенные именные бездокументарные акции по рыночной стоимости,
 
    при участии
 
    от Козина А.И.: Козина А.И., лично, Решетниковой Ю.К., представителя по доверенности, Макаровой Е.А., представителя по договору,
 
    от Осиповой И.С.: Осипова С.П., представителя по доверенности, Решетниковой Ю.К., представителя по доверенности, Макаровой Е.А., представителя по договору,
 
    от Трифонова В.Е.: Трифонова Е.В., лично, Решетниковой Ю.К., представителя по доверенности, Макаровой Е.А., представителя по договору,
 
    от ответчика: Калиниченко Н.Н., генерального директора, лично,
 
    от третьего лица: не явился,
 
у с т а н о в и л:
 
    Козин Александр Иванович, Осипова Ирина Станиславовна, Трифонов Василий Егорович обратились в арбитражный суд с иском к открытому акционерному обществу «Инвест-Бонд» (далее – ОАО «Инвест-Бонд», Общество) о признании недействительным решения Совета директоров ОАО «Инвест-Бонд» от 22.01.2014., оформленное протоколом №01 от 22.01.2014 в части определения цены выкупа одной акции в размере 512831 рубля, об обязании ОАО «Инвест-Бонд» выкупить у аукционеров обыкновенные бездокументарные акции по рыночной стоимости, определенной ООО «Оценщик» в размере 5862166 рублей 70 копеек за одну акцию, в том числе: у Козина А.И. – 1 шт. на сумму 5862166 рублей 70 копеек, у Осиповой И.С. – 1 шт. на сумму 5862166 рублей 70 копеек, у Трифонова В.Е.  – 5 шт. на сумму 29310833 рубля 50 копеек.
 
    Заявленное требование мотивировано тем, что на внеочередном собрании акционеров открытого акционерного общества «Инвест-Бонд», состоявшемся 03.12.2013, принято решение об одобрении крупной сделки. Козин А.И., Осипова И.С., Трифонов В.Е., являющиеся акционерами Общества и владеющие пакетом акций голосовали против указанного решения. По их мнению, указанные обстоятельства в силу пункта 1 статьи 75 и статьи 76 Федерального закона «Об акционерных обществах» (далее - Закон) являются основанием для возникновения у них права требовать выкупа Обществом принадлежащих им акций.
 
    Ответчик исковые требования не признал, указав, что у истцов отсутствует право требования выкупа акций согласно пункту 1 статьи 75 и статьи 76 Закона, поскольку сделка, одобренная на общем собрании акционеров 03.12.2013 года является не только крупной, но и сделкой, в совершении которой имеется заинтересованность, правила об одобрении которой не были соблюдены.
 
    Определением от 19.06.2014 г. к участию в деле привлечено в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, общество с ограниченной ответственностью «Центр экспертизы и оценки».
 
    Третье лицо, надлежащим образом извещённое о времени и месте судебного разбирательства, в судебное заседание не явилось. Дело рассмотрено в отсутствие представителя третьего лица в порядке статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса РФ.
 
    Как следует из материалов дела, согласно реестру владельцев  именных ценных бумаг по состоянию на 03.12.2013 г., акционерами ОАО «Инвест-Бонд» являются Калиниченко Н.Н., Козин А.И., Осипова И.С., Трифонов В.Е.
 
    Калиниченко Н.Н. принадлежит 79 обыкновенных бездокументарных акций Общества.
 
    Козин А.И. владеет 2 обыкновенными бездокументарными акциями ОАО «Инвест-Бонд», Осипова И.С. владеет  2 обыкновенными бездокументарными акциями ОАО «Инвест-Бонд», Трифонов В.Е. – 9 обыкновенными бездокументарными акциями ОАО «Инвест-Бонд», что подтверждается выписками из реестра владельцев именных ценных бумаг по состоянию на 11.04.2014 г.
 
    03 декабря 2013 года состоялось внеочередное общее собрание акционеров ОАО «Инвест-Бонд», на котором приняты следующие решения по вопросам повестки дня:
 
    1. Об увеличении уставного капитала дочерней компании D.O.O«ADRIATICSTROJ».
 
    Формулировка решения: 1) Увеличить уставной капитал D.O.O«ADRIATICSTROJ» до 8865239 евро.
 
    2. О внесении изменений в Устав D.O.O«ADRIATICSTROJ».
 
    Формулировка решения: Поручить директору D.O.O«ADRIATICSTROJ» внести соответствующие изменения в Устав D.O.O«ADRIATICSTROJ».
 
    3. О внесении изменений в договор 5/з от 16.03.2007 г.
 
    Формулировка решения: Поручить Калиниченко Н.Н. внести изменения в п.1.1. и п.3.1. Договора 5/з от 16.03.2007 г. и изложить в следующей редакции:
 
    «п.1.1. В соответствии с условиями настоящего дополнительного соглашения и на основе взаимных обязательств и экономической ответственности сторон заимодавец обязуется предоставить заемщику денежные средства (возобновляемый заем) в пределах лимита задолженности на сумму 12000000 евро на срок до 31.12.2015 включительно, с начислением вознаграждения за пользование займом из расчета 4% годовых, а заемщик обязуется возвратить полученную денежную сумму и уплатить вознаграждение за пользование заемными средствами.
 
    П.3.1. Вознаграждение за пользование займом начисляется в размере 4% годовых на сумму фактической задолженности по займу и уплачивается после погашения всей суммы займа.
 
    Поручить Н.Н. Калиниченко подписать Дополнительное соглашение №7 к договору займа №5/з от 16.03.2007 от 03.12.2013.
 
    4. О возможности прощения части долга D.O.O«ADRIATICSTROJ» перед ОАО «Инвет-Бонд» по договору 5/з от 16.03.2007 г., доп. Соглашение №1 от 04.06.2007, Доп.соглашение №2 от 02.07.2008, Доп.соглашение №3 от 21.07.2008, Доп.соглашение №4 от 06.03.2009, Доп.соглашение  №5 от 16.12.2011, Доп.соглашение №6 от 31.12.2012 г.
 
    Формулировка решения: Считать нецелесообразным прощение части долга D.O.O«ADRIATICSTROJ» перед ОАО «Инвест-Бонд».
 
    В соответствии с пунктом 1 статьи 78 Закона крупной сделкой считается сделка (в том числе заем, кредит, залог, поручительство) или несколько взаимосвязанных сделок, связанных с приобретением, отчуждением или возможностью отчуждения обществом прямо либо косвенно имущества, стоимость которого составляет 25 и более процентов балансовой стоимости активов общества, определенной по данным его бухгалтерской отчетности на последнюю отчетную дату, за исключением сделок, совершаемых в процессе обычной хозяйственной деятельности общества, сделок, связанных с размещением посредством подписки (реализацией) обыкновенных акций общества, сделок, связанных с размещением эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в обыкновенные акции общества, и сделок, совершение которых обязательно для общества в соответствии с федеральными законами и (или) иными правовыми актами Российской Федерации и расчеты по которым производятся по ценам, определенным в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, или по ценам и тарифам, установленным уполномоченным Правительством Российской Федерации федеральным органом исполнительной власти.
 
    Решение об одобрении крупной сделки, предметом которой является имущество, стоимость которого составляет более 50 процентов балансовой стоимости активов общества, принимается общим собранием акционеров большинством в три четверти голосов акционеров - владельцев голосующих акций, принимающих участие в общем собрании акционеров (пункт 3 статьи 79 Закона).
 
    Согласно данным оборотно-сальдовой ведомости за 9 месяцев, балансовая стоимость активов ОАО «Инвест-Бонд» составляет 553549454 рубля 30 копеек. Следовательно, сделка по увеличению уставного капитала дочерней компании D.O.O«ADRIATICSTROJ» до 8865238 евро и сделка по предоставлению займа дочерней компании D.O.O«ADRIATICSTROJ» на сумму 12000000 евро - крупные сделки, предметом которых является имущество, стоимость которого составляет более 50 процентов балансовой стоимости активов общества.
 
    Сторонами признается и не оспаривается факт совершения крупных сделок.
 
    По всем вопросам повестки дня собрания Козин А.И., Осипова И.С. и Трифонов В.Е. голосовали против, в связи с чем считают, что у них возникло право требования выкупа принадлежащих им акций ОАО «Инвест-Бонд».
 
    В соответствии с абзацем 1 пункта 1 статьи 75 Закона акционеры - владельцы голосующих акций вправе требовать выкупа обществом всех или части принадлежащих им акций в случаях реорганизации общества или совершения крупной сделки, решение об одобрении которой принимается общим собранием акционеров в соответствии с пунктом 3 статьи 79 настоящего Федерального закона, если они голосовали против принятия решения о его реорганизации или одобрении указанной сделки либо не принимали участия в голосовании по этим вопросам.
 
    Согласно абзацу 2 пункта 3 статьи 76 Закона требования акционеров о выкупе обществом принадлежащих им акций должны быть предъявлены обществу не позднее 45 дней с даты принятия соответствующего решения общим собранием акционеров.
 
    Акционерами ОАО «Инвест-Бонд» Козиным А.И. (10.01.2014), Осиповой И.С.(27.12.2013) и Трифоновым В.Е. (10.01.2014)  предъявлены требования ОАО «Инвест-Бонд» о выкупе принадлежащих им обыкновенных акций по рыночной стоимости.
 
    Согласно пунктам 1 - 5 статьи 76 Закона Общество обязано информировать акционеров о наличии у них права требовать выкупа обществом принадлежащих им акций, цене и порядке осуществления выкупа (пункт 1).
 
    Сообщение акционерам о проведении общего собрания акционеров, повестка дня которого включает вопросы, голосование по которым может в соответствии с настоящим Федеральным законом повлечь возникновение права требовать выкупа обществом акций, должно содержать сведения, указанные в пункте 1 настоящей статьи (пункт 2).
 
    Выкуп обществом акций осуществляется по цене, указанной в сообщении о проведении общего собрания, повестка дня которого включает вопросы, голосование по которым может в соответствии с настоящим Федеральным законом повлечь возникновение права требовать выкупа обществом акций (абзац 2 пункта 3).
 
    По истечении срока, указанного в абзаце втором пункта 3 настоящей статьи, общество обязано выкупить акции у акционеров, предъявивших требования об их выкупе, в течение 30 дней.
 
    Совет директоров (наблюдательный совет) общества не позднее чем через 50 дней со дня принятия соответствующего решения общим собранием акционеров общества утверждает отчет об итогах предъявления акционерами требований о выкупе принадлежащих им акций (пункт 4).
 
    22 января 2014 года состоялось заседание совета директоров ОАО «Инвест-Бонд», оформленное протоколом №01, по утверждению отчета об итогах предъявления акционерами требований о выкупе принадлежащих им акций.
 
    Согласно указанному протоколу, решением совета директоров утвержден отчет об итогах предъявления акционерами требований о выкупе принадлежащих им акций с ценой выкупа одной акции, определенной независимым оценщиком (отчет №14/01/35 от 17.01.2014 г. об оценке рыночной стоимости права собственности на ценные бумаги в виде обыкновенных именных акций в количестве 2 и 9 штук, сто составляют 2% и 9% уставного капитала ОАО «Инвест-Бонд») в размере 512831 рубля. Два члена Совета директоров Козин А.И. и Трифонов В.Е. в протоколе от 22.01.2014 г. высказали мнение, что стоимость одной акции должна быть выше, при этом проголосовали за принятие оспариваемого решения.
 
    Обращаясь в суд,  истцы исходили из того, что независимая оценка, утвержденная протоколом №01 от 22.01.2014, проведена с нарушением порядка проведения оценки, а именно, цель оценки указывалась как определение стоимости объекта для принятия управленческого решения,  тогда как целью должна быть оценка для определения цены выкупа в соответствии со статьёй 76 Закона.
 
    Не согласившись с ценой выкупа акций, определенной Обществом на основании отчета независимого оценщика на заседании Совета директоров от 22.01.2014 г., акционеры Общества Козин А.И., Осипова И.С. и Трифонов В.Е. обратились в ООО «Оценщик» с целью определения действительной рыночной стоимости одной именной обыкновенной бездокументарной акции ОАО «Инвест-Бонд».
 
    Согласно отчету ООО «Оценщик» рыночная стоимость одной именной обыкновенной бездокументарной акции открытого акционерного общества «Инвест-Бонд» в составе 100% пакета акций по состоянию на 12 ноября 2013 года составляет 5862166 рублей 70 копеек.
 
    При этом судом принимается во внимание тот факт, что принимавшие участие в заседании совета директоров истцы проголосовали за утверждение отчёта о выкупе акций, исходя из оценки независимого оценщика в 512831 руль, то есть определённо выразили свою позицию на основании изучения и оценки отчёта, в случае несогласия с представленным отчётом они имели возможность проголосовать против. 
 
    Ответчик, возражая против удовлетворения требования исковых требований указал, что спорные сделки являются не только крупными, но и сделками в совершении которых имелась заинтересованность, порядок одобрения которых не был соблюден.
 
    Согласно пункту 1 статьи 81 Закона сделки (в том числе заем, кредит, залог, поручительство), в совершении которых имеется заинтересованность члена совета директоров (наблюдательного совета) общества, лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа общества, в том числе управляющей организации или управляющего, члена коллегиального исполнительного органа общества или акционера общества, имеющего совместно с его аффилированными лицами 20 и более процентов голосующих акций общества, а также лица, имеющего право давать обществу обязательные для него указания, совершаются обществом в соответствии с положениями главы XI.
 
    Указанные лица признаются заинтересованными в совершении обществом сделки в случаях, если они, их супруги, родители, дети, полнородные и неполнородные братья и сестры, усыновители и усыновленные и (или) их аффилированные лица: являются стороной, выгодоприобретателем, посредником или представителем в сделке; владеют (каждый в отдельности или в совокупности) 20 и более процентами акций (долей, паев) юридического лица, являющегося стороной, выгодоприобретателем, посредником или представителем в сделке; занимают должности в органах управления юридического лица, являющегося стороной, выгодоприобретателем, посредником или представителем в сделке, а также должности в органах управления управляющей организации такого юридического лица; в иных случаях, определенных уставом общества.
 
    Согласно предписанию Центрального банка Российской Федерации о принятии мер, направленных на недопущение нарушений законодательства РФ в дальнейшей деятельности, №с59-7-2-2/17262 от 05.08.2014 г. согласно уставу D.O.O«ADRIATICSTROJ», выписке из Центрального реестра хозяйственных субъектов налогового управления в отношении D.O.O«ADRIATICSTROJ» с 26.03.2007 г. единственным учредителем D.O.O«ADRIATICSTROJ» является ОАО «Инвест-Бонд». Согласно статье 20 устава D.O.O«ADRIATICSTROJ», выписке из Центрального реестра с 15.02.2007 исполнительным директором D.O.O«ADRIATICSTROJ» является Калиниченко Н.Н., который согласно статье 16 указанного Устава представляет интересы D.O.O«ADRIATICSTROJ» и наделен неограниченными полномочиями.
 
    Согласно протоколу заседания Совета директоров ОАО «Инвест-Бонд» №6 от 22.04.2011, приказу №20-А от 22.04.2011 генеральным директором Общества 22.04.2011 г. является Калиниченко Н.Н.
 
    Согласно реестру владельцев именных ценных бумаг по состоянию на 12.11.2013 является владельцем 87 обыкновенных акций Общества, что составляет 87% от общего количества голосующих акций.
 
    Исходя из изложенного, в соответствии со ст.4 Закона РСФСР от 22.03.1993 «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» (далее – Закон о конкуренции) D.O.O«ADRIATICSTROJ» и ОАО «Инвест-Бонд» с 26.03.2007 являются аффилированными лицами и входят в одну группу лиц по подп.1 п.1 ст.9 ФЗ от 26.07.2006 №135-ФЗ «О защите конкуренции» (далее – Закон о защите конкуренции).
 
    В соответствии со статьей 4 Закона о конкуренции Общество и Калиниченко Н.Н. с 22.04.2011 являются аффилированными лицами и входят в одну группу лиц по подп.2, 8 п.1 ст.9 Закона о защите конкуренции.
 
    Таким образом, Калиниченко Н.Н. является лицом, заинтересованным в совершении сделки  и данное обстоятельство сторонами не оспаривается.
 
    В случае, если крупная сделка одновременно является сделкой, в совершении которой имеется заинтересованность, Закон об акционерных обществах, устанавливая специальные правила о порядке одобрения таких сделок, не исключает наступления последствий, предусмотренных пунктом 1 статьи 75 Закона, если указанные сделки признаются крупными согласно пункту 3 статьи 79 Закона.
 
    При одобрении общим собранием акционеров крупной сделки по правилам об одобрении сделки с заинтересованностью, акционер не лишается права требовать от акционерного общества выкупа принадлежащих ему акций.
 
    Решение об одобрении сделки, в совершении которой имеется заинтересованность, принимается общим собранием акционеров большинством голосов всех не заинтересованных в сделке акционеров - владельцев голосующих акций если предметом сделки или нескольких взаимосвязанных сделок является имущество, стоимость которого по данным бухгалтерского учета (цена предложения приобретаемого имущества) общества составляет 2 и более процента балансовой стоимости активов общества по данным его бухгалтерской отчетности на последнюю отчетную дату, за исключением сделок, предусмотренных абзацами третьим и четвертым настоящего пункта (абзац 1 пункта 4 статьи 83 Закона).
 
    Исходя из изложенного, при голосовании  по вопросам 1,3,4 повестки дня общего собрания акционеров, состоявшегося 03.12.2013, голоса, принадлежащие Калиниченко Н.Н., не должны были учитываться при определении итогов голосования по указанным вопросам.
 
    Как  следует из бюллетеней для голосования на общем собрании акционеров, состоявшемся 03.12.2013, протокола №4 от 03.12.2013 ОСА, состоявшегося 03.12.2013, в нарушение пункта 4 статьи 83 Закона об АО голоса, принадлежащие Калиниченко Н.Н. учитывались при определении  итогов голосования по указанным вопросам повестки дня общего собрания акционеров.
 
    Акционеры - владельцы голосующих акций вправе требовать выкупа обществом всех или части принадлежащих им акций в случаях:
 
    Абзац 1 пункта 1 статьи 75 Закона предусматривает три основания для возникновения права у акционера требовать выкупа принадлежащих ему акций:
 
    1) совершение крупной сделки,
 
    2) сделка должна быть одобрена общим собранием акционеровв соответствии специальным порядком, предусмотренным Законом,
 
    3) голосование акционеров против принятия решения о его реорганизации или одобрении указанной сделки либо неучастие  в голосовании по этим вопросам.
 
    В спорной ситуации крупные сделки, вопрос по одобрению которых рассматривался общим собранием акционеров 03.12.2013, в настоящий момент совершены, акционеры Козин А.И., Осипова И.С., Трифонов В.Е. голосовали против принятия решения об  одобрении указанных сделок.
 
    Рассматривая механизм одобрения спорных сделок следует учитывать, что они одновременно имеют единую характеристику как крупных сделок, так и сделок с заинтересованностью.
 
    В связи с этим требуется одновременное соблюдение специальных правил, предусмотренных для одобрения как крупных сделок, так и для сделок с заинтересованностью.
 
    Спорные сделки являются сделками с заинтересованностью, и, следовательно, они должны были быть одобрены на общем собрании акционеров незаинтересованными участниками.
 
    Таким образом, участие Калиниченко Н.Н. в голосовании по вопросам одобрения спорных сделок и подсчёт его голосов при определении итогов голосования противоречат положениям главы XIЗакона.
 
    Исходя из данных о голосовании остальных акционеров - Козина А.И., Осиповой И.С., Трифонова В.Е., исключение голосов Калиниченко Н.Н. при итоговом подсчёте привело бы к кардинально противоположному решению.
 
    С учётом того, что у истцов не возникло права выкупа акций, судом отказано в удовлетворении ходатайства о проведении экспертизы по оценке рыночной стоимости одной бездокументарной акции ОАО «Инвест-Бонд» в составе 100% пакета акций (оценка бизнеса) по состоянию на 12.11.2013 г. и оценке рыночной стоимости чистых активов ОАО «Инвест-Бонд» по состоянию на 03.12.2013 г.
 
    Принимая во внимание в совокупности положения Закона об акционерных обществах, в рассматриваемом случае у истцов не возникло  право требования выкупа Обществом акций, поскольку отсутствует необходимый элемент  соблюдения обязательного порядка одобрения сделки.
 
    Таким образом, основания для удовлетворения исковых требований отсутствуют.
 
    В соответствии со статьей 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебные расходы, понесенные по делу, относятся на истцов.
 
    Руководствуясь статьями 110, 167-171, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд
 
р е ш и л:
 
    в удовлетворении иска истцам отказать.
 
    Решение может быть обжаловано в Первый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Республики Мордовия в течение месяца с момента принятия решения.
 
    В таком же порядке решение может быть обжаловано в Арбитражный суд Волго-Вятского округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления решения в законную силу, при условии, что оно было предметом рассмотрения арбитражного суда апелляционной инстанции или суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы.
 
 
    Судья                                                                                   С.П. Бобкина