Определение от 13 октября 2014 года №А38-6883/2012

 
 
АРБИТРАЖНЫЙ СУД РЕСПУБЛИКИ МАРИЙ ЭЛ
 
424002, Республика Марий Эл, г. Йошкар-Ола, Ленинский проспект 40
 
 
ОПРЕДЕЛЕНИЕ
 
об отказе в удовлетворении заявления о привлечении
 
к субсидиарной ответственности
 
 
    «13» октября 2014 года               Дело № А38-6883/2012                          г. Йошкар-Ола
 
 
    Резолютивная часть определения объявлена 6 октября 2014 года.
 
    Полный текст определения изготовлен 13 октября 2014 года.
 
 
    Арбитражный суд Республики Марий Эл
 
    в лице судьи Вопиловского Ю.А.,
 
    при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Ермаковой С.В.,
 
    рассмотрел в открытом судебном заседании в деле о банкротстве должника
 
    общества с ограниченной ответственностью «Петрол» (ИНН 1660130576, ОГРН 1091690047657)
 
    заявление конкурсного управляющего Сотова Александра Александровича
 
    к ответчику Ильину Роману Юрьевичу
 
    о привлечении к субсидиарной ответственности
 
    с участием представителей:
 
    конкурсный управляющий – не явился, извещен надлежащим образом,
 
    ответчик – Файзеев Т.И. по доверенности, Буянская И.Ю. по доверенности,
 
    от уполномоченного органа (ФНС в лице Межрайонной ИФНС России №4 по РМЭ) – не явился, извещен надлежащим образом,
 
    от конкурсного кредитора (ООО «Максима плюс»)- не явился, извещен надлежащим образом,
 
 
УСТАНОВИЛ:
 
 
    Конкурсный управляющий ООО «Петрол» Сотов А.А. обратился в Арбитражный суд Республики Марий Эл с заявлением о привлечении бывшего руководителя должника Ильина Романа Юрьевича к субсидиарной ответственности по обязательствам ООО «Петрол» в размере 82 036 437 руб. 31 коп. на основании решения собрания кредиторов должника от 26.02.2014 (т. 1, л.д. 8, 16-17).
 
    В заявлении и дополнениях к нему изложены доводы о том, что собранием кредиторов должника принято решение поручить конкурсному управляющему обратиться в арбитражный суд с заявлением о привлечении к субсидиарной ответственности контролирующих должника лиц.
 
    Конкурсный управляющий обосновал заявленное требование ссылками на пункты 2 и 5 статьи 10 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее Закон о банкротстве) (т.1, л.д. 16-17).
 
    Заявитель, уполномоченный орган, конкурсный кредитор, надлежащим образом извещенные о времени и месте судебного разбирательства, в судебное заседание не явились. Конкурсный кредитор, ООО «Максима плюс», представил отзыв на заявление, в котором поддержал ходатайство конкурсного управляющего Сотова А.А. о привлечении руководителя ООО «Петрол» Ильина Р.Ю. к субсидиарной ответственности.
 
    Представитель ответчика в судебном заседании просил отказать в удовлетворении заявления конкурсного управляющего в связи с отсутствием оснований для привлечения его к субсидиарной ответственности.
 
    На основании частей 3, 5 статьи 156 АПК РФ дело рассмотрено в отсутствие заявителя, уполномоченного органа, конкурсного кредитора.
 
 
    Рассмотрев материалы дела, исследовав доказательства, заслушав объяснения лиц, явившихся в судебное заседание, арбитражный суд считает необходимым отказать в удовлетворении заявления по следующим правовым и процессуальным основаниям.
 
 
    Из материалов дела следует, что общество с ограниченной ответственностью «Петрол» зарегистрировано в качестве юридического лица 29.09.2009, о чём внесена запись в Единый государственный реестр юридических лиц (т.1, 26-33). Ильин Роман Юоьевич  исполнял обязанности директора ООО «Петрол».
 
    06.11.2012 по заявлению конкурсного кредитора возбуждено дело о несостоятельности (банкротстве) ООО «Петрол». Определением арбитражного суда от 15.05.2013 в отношении должника введена процедура наблюдения. Решением Арбитражного суда Республики Марий Эл от 09.12.2013 должник, ООО «Петрол», признан несостоятельным (банкротом), открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден Сотов А.А.
 
    На дату судебного заседания в реестр требований кредиторов должника включены требования конкурсного кредитора и уполномоченного органа в размере 84 138 565 руб. 38 коп., которые не удовлетворены. 26.02.2014 на собрании кредиторов ООО «Петрол» принято решение об обращении в арбитражный суд с заявлением о привлечении контролирующих должника лиц к субсидиарной ответственности (т.1, л.д. 25).
 
    Предметом заявления конкурсного управляющего Сотова А.А. является требование о привлечении бывшего руководителя  Ильина Р.Ю. к субсидиарной ответственности по обязательствам должника на основании пункта 2 статьи 10 Закона о банкротстве.
 
    В силу пункта 2 статьи 10 Закона о банкротстве неподача заявления должника в арбитражный суд в случаях и в срок, которые установлены статьёй 9 указанного Закона, влечёт за собой субсидиарную ответственность лиц, на которых Законом возложена обязанность по принятию решений о подаче заявления должника в арбитражный суд и подаче такого заявления, по обязательствам должника, возникшим после истечения срока, предусмотренного пунктом 3 статьи 9 Закона о банкротстве.
 
    Из приведённых норм права следует, что возможность привлечения лиц, перечисленных в пункте 2 статьи 10 Закона о банкротстве, к субсидиарной ответственности возникает при наличии одновременно ряда указанных в законе условий:
 
    1) возникновения одного из перечисленных в пункте 1 статьи 9 Закона о банкротстве обстоятельств и установление даты возникновения обстоятельства;
 
    2) неподачи каким-либо из указанных выше лиц заявления и банкротстве должника в течение месяца с даты возникновения соответствующего обстоятельства;
 
    3) возникновения обязательств должника, по которым привлекается к субсидиарной ответственности лицо (лица) перечисленные в пункте 2 статьи 10 Закона о банкротстве, после истечения срока, предусмотренного пунктом 3 статьи 9 этого же Закона.
 
    Следовательно, заявитель должен представить доказательства совокупности условий, указанных в пункте 2 статьи 10 Закона о банкротстве, для привлечения ответчика к субсидиарной ответственности.
 
    Согласно статье 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.
 
    По мнению конкурсного управляющего, у ответчика Ильина Р.Ю. 07.06.2012 возникла обязанность обратится в суд  с заявлением о признании ООО «Петрол» банкротом, поскольку вступившим в законную силу решением Арбитражного суда Республики Татарстан от 07.06.2012 по делу № А65-5241/2012 в связи с неисполнением должником обязательств по договору поставки, с ООО «Петрол» в пользу ООО «Максима плюс» взысканы основной долг в сумме 74 547 468 руб. 35 коп., пени в сумме 7 454 746 руб. 89 коп. и расходы по уплате государственной пошлины в сумме 17 943 руб. 40 коп.
 
    Конкурсный управляющий указал, что на дату вынесения решения по делу № А65-5241/2012 у должника ООО «Петрол» отсутствовали активы для погашения указанной задолженности.
 
    Между тем, в материалы представлены копии решений Арбитражного суда г.Москвы от 07.08.2012 по делу №А40-89203/12 о взыскании с ООО «Глобойл» в пользу ООО «Петрол» долга в сумме 40 000 000 руб. (т.1, л.д. 135-137); от 28.09.2012 по делу №А40-89334/12 о взыскании с ООО «Глобойл» в пользу ООО «Петрол» основного долга в сумме 20 000 000 руб. и неустойки в сумме 12 600 000 руб. (т.1, л.д. 147-148), от 22.10.2012 по делу №А40-89199/12 о взыскании с ООО «Глобойл» в пользу ООО «Петрол» основного долга в сумме 1 000 000 руб., процентов в сумме 7 600 руб., пеней в сумме 63 101 руб. (т.2, л.д. 19-20); от 10.10.2012 по делу №А40-68885/2012 о взыскании с ЗАО «Востокторг» основного долга в сумме 40 000 000 руб., неустойки в сумме 24 400 000 руб. (т.2, л.д. 29-31), копия решения Арбитражного суда Республики Татарстан от 31.08.2012 по делу №А65-17239/2012 о взыскании с ООО «Глобойл» в пользу ООО «Петрол» долга по займу в сумме 13 500 000 руб., процентов за пользование займом 178 274 руб., пеней в сумме 1 854 774 руб. (т.2, л.д. 9-10), которые свидетельствуют о том, что у должника имелась дебиторская задолженность в большей сумме, чем сумма долга перед ООО «Максима плюс», которая в последствии была взыскана вышеуказанными решениями.
 
    29.10.2012 конкурсный кредитор, ООО «Максима плюс», самостоятельно обратился в Арбитражный суд Республики Марий Эл о признании ООО «Петрол» банкротом.
 
    Следовательно, конкурсным управляющим не представлено доказательств наличия по состоянию на 07.06.2012 превышения размера денежных обязательств и обязанностей по уплате обязательных платежей должника над стоимостью имущества (активов) должника (признак недостаточности имущества) и прекращения исполнения должником части денежных обязательств или обязанностей по уплате обязательных платежей, вызванное недостаточностью денежных средств (признак неплатёжеспособности).
 
    Тем самым, арбитражный суд также признаёт неустановленным и недоказанным факт возникновения обязанности ответчика обратиться в суд с заявлением о признании должника банкротом.
 
    Также конкурсным управляющим не представлены доказательства, подтверждающие дату возникновения обязанности должника по подаче заявления в арбитражный суд, не названы обязательства, возникшие после истечения указанного срока, поэтому правовые основания для привлечения ответчика к субсидиарной ответственности по пункту 2 статьи 10 Закона о банкротстве отсутствуют.
 
 
    Конкурсный управляющий в дополнении к заявлению ссылается на то, что при наличии признаков банкротства должника и возбужденного дела о банкротстве должника, директор ООО «Петрол» Ильин Роман Юрьевич, заведомо неправомерно удовлетворил имущественные требования отдельного кредитора (VectraAccosiatedLtd) за счет имущества должника в ущерб другим кредиторам, который выразился в сумме 73 721 640 руб.
 
    Так, согласно выписке о движении денежных средств по счету ООО «Петрол» в 2010 году перечислило VectraAccosiatedLtd(Британские Виргинские острова) 2 360 000 долл. США по контракту № 1027001 от 03.06.2010.
 
    ООО «Петрол» по заявке № 1 от 16.06.2010 и согласно инвойсу № 00017 от 10.06.2010 перечислило 16.06.2010 с расчетного счета № 40702840501050190260, открытого в АКБ «Заречье» (ОАО) (ИНН 1653016664, БИК 0492057772, адрес: г.Казань, ул.Луницкого, д. 2), фирме VectraAccosiatedLtd(Британские Виргинские острова) 1 850 000 долл. США по контракту № 1027001 от 03.06.2010г. на расчетный счет №30114840801050190021, номер корреспондентского счета банка: №30101810900000000772.
 
    21.07.2010 ООО «Петрол» по заявке № 2 от 20.07.2010 перечислило с расчетного счета № 40702840501050190260, открытого в АКБ «Заречье» (ОАО), фирме VectraAccosiatedLtd510 000 долл. США в соответствии с контрактом № 1027003 от 15.07.2010, наименование платежа: продажа валюты банком по курсу 30.6140 на 15613140 ООО «Петрол», согласно поручению на покупку №2 от 20.07.2010.
 
    Обязательства по контрактам ООО «Петрол» № 1027001 от 03.06.2010 г., № 1027003 от 15.07.2010 завершены, паспорта сделок по вышеуказанным договорам закрыты.
 
    Вышеуказанная коммерческая структура в 2010-2014 гг. не ввозила товар на территорию РФ, услуги иностранными компаниями для нее не оказывались. Денежные средства от иностранных фирм в адрес ООО «Петрол» не поступали. Действия ООО «Петрол» по безвозмездному перечислению 2 360 000 долл. США (73 721 640 руб. по курсу на момент приобретения валюты) в адрес VectraAccosiatedLtd, возможно, совершены с целью уклонения от исполнения обязанностей по репатриации денежных средств в иностранной валюте, а также преднамеренного банкротства юридического лица.
 
    Постановлением от 24.01.2013 было отказано в возбуждении уголовного дела в отношении директора ООО «Петрол» Ильина Р.Ю. по факту не обеспечения возврата в РФ денежных средств, уплаченных нерезидентам в размере 2 360 000 долларов США в связи с отсутствием в его действиях состава преступления, предусмотренного ст. 193 УК РФ.
 
    Согласно письму №27/2392 от 26.03.2014 Следственного управления УМВД России по Приморскому краю следственным управлением расследуется уголовное дело №134146 в рамках которого соединено 7 уголовных дел, в том числе по факту хищений Бузыцковым О.В. денежных средств, принадлежащих ООО «Максима Плюс». Бузыцков О.В. введя в заблуждение руководство ООО «Петрол» незаконно похитил путем обмана и злоупотребления доверием денежные средства, принадлежащие ООО «Максима Плюс» с расчетного счета ООО «Петрол» в сумме 74 547 468 руб. 35 коп. Постановлением от 03.04.2012 в отношении Бузыцкого О.В. возбуждено уголовное дело по признакам, предусмотренным ч.4 ст. 159 УК РФ.
 
    Таким образом, правовые основания для привлечения ответчика к субсидиарной ответственности по пункту 2 статьи 10 Закона о банкротстве отсутствуют.
 
 
    В силу пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника обязан в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов и иных ценностей конкурсному управляющему.
 
    Пунктом 5 статьи 10 Закона о банкротстве (в редакции Федерального закона от 28.04.2009 № 73-ФЗ), действующей на дату открытия конкурсного производства (17.12.2012), установлено, что руководитель должника несёт субсидиарную ответственность по обязательствам должника, если документы бухгалтерского учёта и (или) отчётности, обязанность по сбору, составлению, ведению и хранению которых установлена законодательством Российской Федерации, к моменту вынесения определения о введении наблюдения или принятия решения о признании должника банкротом отсутствуют или не содержат информацию об имуществе и обязательствах должника и их движении, сбор, регистрация и обобщение которой являются обязательными в соответствии с законодательством Российской Федерации, либо если указанная информация искажена.
 
    Тем самым в целях привлечения руководителя должника к субсидиарной ответственности должно быть доказано отсутствие документов бухгалтерского учета и (или) отчетности, обязанность по ведению (составлению) и хранению которых не исполнена директором ООО «Петрол», а также подтверждена причинно-следственная связь между отсутствием документации и невозможностью проведения процедур, применяемых в деле о банкротстве, в том числе по формированию и реализации конкурсной массы, удовлетворению требований кредиторов.
 
    На дату возбуждения дела о банкротстве, дату введения процедуры наблюдения и на дату открытия конкурсного производства в отношении ООО «Петрол» обязанности директора исполнял Ильин Р.Ю.
 
    Определением Арбитражного суда Республики Марий Эл от 15.05.2013 в отношении общества с ограниченной ответственностью «Петрол» введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден Сотов Александр Александрович.
 
    Согласно мотивированному заключению, представленному некоммерческим партнерством арбитражных управляющих «Партнер», адресом для направления корреспонденции арбитражному управляющему Сотову А.А. является: 625028, г.Тюмень, а/я 3017.
 
    Данный адрес был указан в определении арбитражного суда от 15.05.2013.
 
    Решением Арбитражного суда Республики Марий Эл от 09.12.2013 в отношении общества с ограниченной ответственностью «Петрол» открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утверждён Сотов А.А.
 
    Согласно мотивированному заключению, представленному некоммерческим партнерством арбитражных управляющих «Партнер», адресом для направления корреспонденции арбитражному управляющему Сотову А.А. является: 197110, г.Санкт-Петербург, а/я, 263.
 
    Данный адрес был указан в решении арбитражного суда от 09.12.2013.
 
    Из материалов дела следует, что Ильин Р.Ю. неоднократно направлял корреспонденцию арбитражному управляющему Сотову А.А. по вышеуказанным адресам, о чем свидетельствуют представленные почтовые квитанции, сопроводительные письма. Между тем, арбитражным управляющим Сотовым А.А. корреспонденция не получена.
 
    В отзыве на заявление конкурсный кредитор ООО «Максима плюс» указало, что в публикациях о введении наблюдении и об открытии конкурсного производства был указан официальный адрес для корреспонденции арбитражного управляющего Сотова А.А.: г.Санкт-Петербург, Гражданский пр., д. 4, к.1, кв. 68., иные адреса, указанные в судебных актах Арбитражного суда РМЭ указаны ошибочно (т.3, л.д..27).
 
    Данный довод конкурсного кредитора арбитражный суд признает необоснованным, поскольку сведения об адресах Сотова А.А. были представлены в арбитражный суд некоммерческим партнерством арбитражных управляющих «Партнер», членом которого является  арбитражный управляющий Сотов А.А.
 
    Кроме того, в материалах дела имеются акты о вскрытии конвертов от 13, 14 августа 2014 года, доставленных конкурсному управляющему Сотову А.А. от Ильина Р.Ю., в которых содержится учредительные документы ООО «Петрол», бухгалтерские документы, договоры, контракты и иные документы, а также печать ООО «Петрол».
 
    17.09.2014 бывшим руководителем ООО «Петрол» в Арбитражный суд Республики Марий Эл в материалы дела №А38-6883/2012 о банкротстве ООО «Петрол» были представлены подлинники документов по финансово-хозяйственной деятельности (13 папок).
 
    24.09.2014 Арбитражный суд РМЭ направил письмо конкурсному управляющему Сотову А.А., в котором предложил получить подлинники документов по финансово-хозяйственной деятельности ООО «Петрол».
 
    Между тем, на дату судебного заседания вышеуказанные документы конкурсным управляющим Сотовым А.А. в арбитражном суде не получены.
 
    Следовательно, обязанность по передаче конкурсному управляющему документов бухгалтерского учета и отчетности должника исполнена директором Ильиным Р.Ю.
 
    В материалы дела не представлены доказательства наличия у ответчика какой-либо документации, которая не передана конкурсному управляющему, отсутствие которой не позволило конкурсному управляющему сформировать конкурсную массу для удовлетворения требований конкурсного кредитора и уполномоченного органа.
 
    В связи с изложенным, не имеется оснований для удовлетворения заявления о привлечении ответчика к субсидиарной ответственности за непредставление конкурсному управляющему документов бухгалтерского учета и отчетности должника.
 
 
    Оценив по правилам статей 71 и 162 АПК РФ имеющиеся в материалах дела доказательства в их совокупности и взаимосвязи, арбитражный суд приходит к выводу об отсутствии правовых оснований для привлечения Ильина Р.Ю. к субсидиарной ответственности по пунктам 2 и 5 статьи 10 Закона о банкротстве, в редакции ФЗ № 73-ФЗ.
 
    Руководствуясь статьей 10, 60, пунктом 5 статьи 129  ФЗ «О несостоятельности (банкротстве), арбитражный суд
 
 
ОПРЕДЕЛИЛ:
 
 
    Отказать в удовлетворении заявления конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Петрол» Сотова Александра Александровича о привлечении Ильина Романа Юрьевича к субсидиарной ответственности по долгам общества с ограниченной ответственностью «Петрол» и взыскании с него в порядке субсидиарной ответственности 82 036 437 руб. 31 коп.
 
 
    Определение может быть обжаловано в течение четырнадцати дней со дня его принятия в Первый арбитражный апелляционныйсуд через Арбитражный суд Республики Марий Эл.
 
 
 
    Судья                                                                                                  Ю.А. Вопиловский