Решение от 15 декабря 2009 года №А36-5437/2009

 
 
Арбитражный суд Липецкой области
 
ул. Скороходова, 2, г. Липецк, 398019
 
http://lipetsk.arbitr.ru, e-mail: arbsud@lipetsk.ru
 
 
Именем Российской Федерации
 
 
РЕШЕНИЕ
 
 
    Резолютивная часть решения объявлена 08.12.2009 года
 
    Решение в полном объёме изготовлено 15.12.2009 года    
 
 
    г.  Липецк                                                                            Дело № А36-5437/2009
 
    «15» декабря 2009 г.
 
 
    Судья Арбитражного суда Липецкой области Дружинин А.В.
 
    при участии в судебном заседании и ведении протокола помощником судьи Толмачёвой Л.В.,
 
 
    рассмотрев в судебном заседании заявление Открытого акционерного общества «Добринское автотранспортное предприятие»           р.п. Добринка Липецкой области
 
 
    о признании незаконным и отмене постановления о назначении административного наказания № 54-09-0445/пн по делу № 54-09-0699/ап от 06.10.2009 года
 
 
    заинтересованное лицо: Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе
 
 
    при участии в заседании:
 
 
    от заявителя: не явился;
 
    от заинтересованного лица: начальник территориального отдела в Липецкой области Коврегина С.В. (доверенность № 102 от 25.12.2008 г.); специалист 2 разряда территориального отдела в Липецкой области Мелихов Д.И. (доверенность № 96 от 25.12.2008 г.);  
 
 
УСТАНОВИЛ:
 
 
    Заявитель обратился в Арбитражный суд Липецкой области с заявлением о признании незаконным и отмене постановления о назначении административного наказания № 54-09-0445/пн по делу № 54-09-0699/ап от 06.10.2009 года.
 
    В судебном заседании 03.12.2009 года представитель заявителя поддержал требования в полном объеме и просил суд признать совершенное административное правонарушении малозначительным.
 
    В судебное заседание 08.12.2009 года представитель заявителя не явился, о месте и времени его проведения надлежащим образом извещен(протокол судебного заседания от 03.12.2009 г.).
 
    Представитель заинтересованного лица в судебном заседании и отзыве б/н б/д возразил против удовлетворения требования заявителя и пояснил, что оспариваемое постановление вынесено законно и обоснованно.
 
    С учетом совокупности исследованных судом доказательств и конкретных обстоятельств рассматриваемого спора суд пришел к следующему выводу:
 
    В соответствии с ч. 6 ст. 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.
 
    В силу ч. 4 ст. 210 АПК РФ по делам об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для привлечения к административной ответственности, возлагается на административный орган, принявший оспариваемое решение.
 
    Согласно ч. 7 ст. 210 АПК РФ при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа арбитражный суд не связан доводами, содержащимися в заявлении, и проверяет оспариваемое решение в полном объеме.
 
    В случае, если при рассмотрении заявления об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд установит, что оспариваемое решение или порядок его принятия не соответствует закону, либо отсутствуют основания для привлечения к административной ответственности или применения конкретной меры ответственности, либо оспариваемое решение принято органом или должностным лицом с превышением их полномочий, суд принимает решение о признании незаконным и об отмене оспариваемого решения полностью или в части либо об изменении решения (ч. 2 ст. 211 АПК РФ).
 
    Частью 1 статьи 23.47 КоАП РФ установлено, что федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков рассматривает дела об административных правонарушениях, предусмотренных частью 1 статьи 13.25, статьями 14.24, 15.17 - 15.22, частями 1 - 10 статьи 15.23.1, статьями 15.24.1, 15.28 - 15.31, частью 9 статьи 19.5, статьей 19.7.3 настоящего Кодекса.
 
    Рассматривать дела об административных правонарушениях от имени органа, указанного в части 1 настоящей статьи, вправе руководитель федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, его заместители, руководители территориальных органов федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.
 
    Таким федеральным органом в соответствии с пунктом 5.3.11 положения о Федеральной службе по финансовым рынкам (далее - Положение), утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 г. N 317, является Федеральная служба по финансовым рынкам.
 
    Согласно пункта 4 названного Положения Федеральная служба по финансовым рынкам осуществляет свою деятельность непосредственно и через свои территориальные органы.
 
    В силу приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 12.09.2006 года N 06-152/пз, которым утверждено Положение о Региональном отделении Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе, к числу таких территориальных органов относится Региональное отделение ФСФР в Юго-Западном регионе (РО ФСФР России в ЮЗР), которое осуществляет деятельность, в том числе и на территории Липецкой области. Местом нахождения регионального отделения является            г. Орёл.
 
    Инспекцией МНС России по Добринскому району Липецкой области внесена запись  в  Единый государственный реестр о государственной регистрации юридического лица (Открытое акционерное общество «Добринское автотранспортное предприятие») (л.д. 51-52).
 
    Как следует из материалов дела, 14.08.2009 года должностным лицом           РО ФСФР в Юго-Западном регионе выявлено нарушение ОАО «Добринское АТП» требований статьи 30 Федерального закона от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», раздела VПоложения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 10.10.2006 г. № 06-117/пз-н, выразившееся в нераскрытии заявителем информации в виде непредставления в РО ФСФР в                   Юго-Западном регионе ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг за 1 квартал 2009 года в течение 45 дней с даты окончания отчетного квартала, то есть в срок не позднее 15.05.2009 года.             Выявленное нарушение зафиксировано актом № 54-09-0675/ап-ао от 14.08.2009 г. (л.д. 67).
 
    22 сентября 2009 года должностным лицом РО ФСФР в Юго-Западном регионе составлен протокол № 54-09-0688/пр-ап о совершении ОАО «Добринское АТП» административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ (л.д. 70). Как следует из указанного протокола, заявителю вменено административное правонарушение, выразившееся в непредставлении  в РО ФСФР в Юго-Западном регионе ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг за 1 квартал 2009 года в установленный срок, что является нарушением порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством.
 
    06 октября 2009 года заместителем руководителя РО ФСФР                                       в Юго-Западном регионе Кирсановой О.Д. вынесено постановление                      № 54-09-0445/пн по делу № 54-09-0699/ап о назначении ОАО «Добринское АТП» административного наказания в виде административного штрафа в размере  700 000 рублей за совершение административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ (л.д. 76).
 
    Считая указанное постановление административного органа незаконным ОАО «Добринское АТП» обратилось в арбитражный суд с заявлением об его отмене.
 
    Арбитражным судом установлено, что постановление № 54-09-0445/пн по делу № 54-09-0699/апот 06.10.2009 года вынесено административным органом в пределах полномочий, предоставленных ему действующим законодательством, и в пределах срока давности привлечения к административной ответственности, установленного ч. 1 ст. 4.5 КоАП РФ, учитывая, что постановление по делу об административном правонарушении за нарушение законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг должно быть вынесено не позднее одного года со дня его совершения.
 
    При этом вмененное ОАО «Добринское АТП» административное правонарушение не является длящимся и считается оконченным по истечении 45 дней с даты окончания 1 квартала 2009 года. В связи с этим годичный срок давности привлечения заявителя к административной ответственности следует исчислять с момента совершения административного правонарушения, то есть с 16.05.2009 года.
 
    Исследовав материалы дела, суд приходит к выводу о том, что процедура привлечения заявителя к административной ответственности административным органом соблюдена.
 
    В соответствии со статьей 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность. Юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.
 
    Согласно части 2 статьи 15.19 КоАП РФ (в редакции Федерального закона от 09.02.2009 № 9-ФЗ, действующей с 13.04.2009) нераскрытие или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда, специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации, влечет наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от семисот тысяч до одного миллиона рублей.
 
    В силу статьи 92 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» открытое общество обязано раскрывать: годовой отчет общества, годовую бухгалтерскую отчетность; проспект эмиссии акций общества в случаях, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации; сообщение о проведении общего собрания акционеров в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом; иные сведения, определяемые федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг (п. 1 ст. 92). Обязательное раскрытие информации обществом, включая закрытое общество, в случае публичного размещения им облигаций или иных ценных бумаг осуществляется обществом в объеме и порядке, которые установлены федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг (п. 2 ст. 92).
 
    Статьей 30 Федерального закона от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» установлено, что под раскрытием информации понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение (абз. 1 ст. 30).
 
    Раскрытой информацией на рынке ценных бумаг признается информация, в отношении которой проведены действия по ее раскрытию (абз. 2 ст. 30).
 
    Абзацем 4 статьи 30 Федерального закона от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» предусмотрено, что в случае регистрации проспекта ценных бумаг эмитент обязан осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг (ежеквартальный отчет).
 
    Ежеквартальный отчет представляется в регистрирующий орган не позднее чем через 45 дней со дня окончания отчетного квартала                            (абз. 10 ст. 30).
 
    Согласно подпункту «в» пункта 5.1 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 10.10.2006 г. № 06-117/пз-н (далее – Положение), обязанность осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального отчета в порядке, предусмотренном настоящим Положением, распространяется на эмитентов, являющихся акционерными обществами, созданными при приватизации государственных и/или муниципальных предприятий (их подразделений), в соответствии с планом приватизации, утвержденным в установленном порядке и являвшимся на дату его утверждения проспектом эмиссии акций такого эмитента, если указанный план приватизации предусматривал возможность отчуждения акций эмитента более чем 500 приобретателям либо неограниченному кругу лиц.
 
    Пунктом 5.5 Положения предусмотрено, что ежеквартальный отчет должен быть составлен по форме согласно Приложению 10 к настоящему Положению. В силу п. 5.6 Положения ежеквартальный отчет составляется по итогам каждого квартала. Информация приводится эмитентом в ежеквартальном отчете по состоянию на дату окончания завершенного отчетного квартала, если иное не предусмотрено Приложением 10 к настоящему Положению. Ежеквартальный отчет представляется в регистрирующий орган не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала.
 
    Как следует из материалов дела, решением Комитета по управлению госимуществом Липецкой области № 129 от 22.02.1993 года в пункт 6 второго раздела Плана приватизации Добринская АПТ были внесены изменения (л.д. 79).
 
    В связи с этим суд приходит к выводу о том, что ОАО «Добринское АТП» в соответствии с законодательством о рынке ценных бумаг обязано осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг.
 
    Материалами дела подтверждается, что ОАО «Добринское АТП» не представило в регистрирующий орган в установленный законодательством о рынке ценных бумаг срок, то есть не позднее 15.05.2009 г., ежеквартальный отчет эмитента эмиссионных бумаг за 1 квартал 2009 года. Данное обстоятельство заявителем не оспаривается.
 
    При указанных обстоятельствах арбитражный суд считает, что выявленное административным органом нарушение ОАО «Добринское АТП» требований статьи 30 Федерального закона от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», раздела VПоложения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 10.10.2006 г. № 06-117/пз-н, выразившееся в нераскрытии заявителем информации в виде непредставления в РО ФСФР в                           Юго-Западном регионе ежеквартального отчета эмитента эмиссионных бумаг за 1 квартал 2009 года в течение 45 дней с даты окончания отчетного квартала, то есть в срок до 15.05.2009 г. (деяние в форме неправомерного бездействия), обосновано квалифицировано административным органом в качестве административного правонарушения, предусмотренного ч. 2                      ст. 15.19 КоАП РФ; административным органом доказано наличие события и состава указанного административного правонарушения.
 
    Вина ОАО «Добринское АТП» заключается в непринятии им всех зависящих от него мер по соблюдению требований законодательства о рынке ценных бумаг. Имея возможность представить в регистрирующий орган ежеквартальный отчет за 1 квартал 2009 года в срок не позднее 15.05.2009 г., общество несвоевременно исполнило возложенную на него обязанность, чем нарушило порядок раскрытия информации на рынке ценных бумаг.
 
    Относительно довода заявителя о малозначительности совершенного административного правонарушения арбитражным судом установлено следующее.
 
    В соответствии со ст. 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.
 
    Пунктом 18 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.04.2006 г. № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике, при рассмотрении дел об административных правонарушениях» (далее – Пленум ВАС РФ от 02.04.2006 г. № 10) предусмотрено, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям. Такие обстоятельства, как, например, личность и имущественное положение привлекаемого к ответственности лица, добровольное устранение последствий правонарушения, возмещение причиненного ущерба, не являются обстоятельствами, свидетельствующими о малозначительности правонарушения. Данные обстоятельства в силу частей 2 и 3 статьи 4.1 КоАП РФ учитываются при назначении административного наказания.
 
    Согласно абз. 3 п. 18.1 постановления Пленума ВАС РФ от 02.04.2006 г. № 10 квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений пункта 18 настоящего Постановления применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния. При этом применение судом положений о малозначительности должно быть мотивировано.
 
    В силу статьи 38 Федерального закона от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется, в том числе, путем установления обязательных требований к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и ее стандартов; создания системы защиты прав владельцев и контроля за соблюдением их прав эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
 
    Арбитражный суд, исходя из фактических обстоятельств дела, считает, что совершенное ОАО «Добринское АТП» правонарушение посягает на обеспечение реализации единой государственной политики в сфере рынка ценных бумаг и свидетельствует о его пренебрежительном отношении к исполнению публично-правовых обязанностей в сфере раскрытия информации в установленный срок и в определенной форме. При этом отсутствие каких-либо вредных последствий само по семе не имеет правового значения для наступления ответственности за указанное правонарушение, поскольку угроза охраняемым общественным отношениям заключается именно в неисполнении эмитентом своих публично-правовых обязанностей.
 
    Оценив обстоятельства дела в их совокупности, учитывая правовую позицию Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, арбитражный суд приходит к выводу об отсутствии оснований, предусмотренных ст. 2.9 КоАП РФ, для освобождения ОАО «Добринское АТП» от административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного  ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ.
 
    Арбитражным судом также установлено, что административным органом заявителю назначен минимальный административный штраф –             700 000 рублей, предусмотренный санкцией ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ в отношении юридических лиц.
 
    При указанных обстоятельствах, руководствуясь ч. 3 ст. 211 АПК РФ, арбитражный суд считает, что постановление о назначении административного наказания № 54-09-0445/пн по делу № 54-09-0699/ап от 06.10.2009 года о назначении заявителю административного наказания в виде административного штрафа в размере 700 000 рублей за совершение административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ, является законным и обоснованным.
 
    Требование заявителя о признании незаконным и отмене указанного постановления административного органа не подлежит удовлетворению.
 
    В соответствии с ч. 4 ст. 208 АПК РФ заявление об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности государственной пошлиной не облагается.
 
    Руководствуясь статьями 167-170, 207-211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд
 
 
РЕШИЛ:
 
 
    Отказать Открытому акционерному обществу «Добринское АТП» в удовлетворении требования о признании незаконным и отмене постановления о назначении административного наказания № 54-09-0445/пн по делу № 54-09-0699/ап от 06.10.2009 года, вынесенного заместителем руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе Кирсановой О.Д. о назначении ОАО «Добринское АТП» административного наказания в виде административного штрафа в размере 700 000 рублей за совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.
 
 
    Решение суда вступает в законную силу по истечении десяти дней со дня его принятия и может быть обжаловано в указанный срок в Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд, расположенный в                       г. Воронеже, через Арбитражный суд Липецкой области.
 
 
Дата изготовления решения в полном объеме считается датой принятия решения.
 
 
Судья                                                                                     А.В. Дружинин