Решение от 30 марта 2010 года №А36-498/2010

 
 
Арбитражный суд Липецкой области
 
398019, г. Липецк, ул. Скороходова, 2
 
http://lipetsk.arbitr.ru, e-mail: arbsud@lipetsk.ru
 
 
Именем Российской Федерации
 
 
РЕШЕНИЕ
 
 
    г.  Липецк                                                             Дело №  А36-498/2010
 
    30 марта 2010 г.
 
 
    29 марта 2010 г. – дата объявления резолютивной части решения                                    
 
    30 марта 2010 г. – дата вынесения решения в полном объеме
 
 
    Арбитражный суд Липецкой области в составе судьи Ларшиной О. Б.,
 
    при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Хорошиловым А. А.
 
 
    рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению Открытого акционерного общества «Агентство «Региональный независимый регистратор», г. Липецк
 
 
    к  административному органу – Федеральной службе по финансовым рынкам, г. Москва
 
 
    о признании незаконным и отмене постановления о назначении административного наказания от 01.02.10 № 10-11/пн,
 
 
    при участии:
 
    от заявителя: Соповой О.Н. (доверенность № 62 от 26.02.10),
 
    от административного органа: Коврегиной С. В. (доверенность от 17.03.10 № 10-ВМ-04/5352),
 
 
УСТАНОВИЛ:
 
 
    Открытое акционерное общество «Агентство «Региональный независимый регистратор» (далее – ОАО «Агентство «РНР», заявитель) обратилось в Арбитражный суд Липецкой области с заявлением о признании незаконным и отмене постановления о назначении административного наказания от 01.02.10 № 10-11/пн, вынесенного Федеральной службой по финансовым рынкам (далее – ФСФР России, административный орган), о привлечении заявителя к административной ответственности в виде штрафа в размере   700 000 рублей на основании части 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.
 
 
    Определением от 16.02.10 арбитражный суд принял заявление и возбудил производство по делу.
 
 
    В судебном заседании заявитель  заявленные требования поддержал по основаниям, указанным в заявлении и в представленном в судебное заседание письменном объяснении.
 
    Представитель административного органа против заявленных требований возразил, пояснив суду, что административный орган действовал в пределах предоставленных ему Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях полномочий. Событие административного правонарушения считает доказанным. Оснований для применения статьи 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях не находит.
 
 
    Суд рассмотрел материалы дела, выслушал доводы заявителя и представителей административного органа и считает необходимым освободить ОАО «Агентство «РНР» от административной ответственности в связи с малозначительностью правонарушения и ограничиться устным замечанием. Постановление по делу об административном правонарушении от 01.02.10 № 10-11/пн в этой связи следует признать незаконным и отменить полностью по следующим основаниям.
 
 
    Как следует из материалов дела, ОАО «Агентство «РНР» зарегистрировано в качестве юридического лица ИФНС России по Левобережному району г. Липецка за основным государственным регистрационным номером 1027100964527 (л.д. 49).
 
 
    В результате проверки, проведенной ФСФР России по вопросам соблюдения ОАО «Агентство «РНР» требований законодательства Российской Федерации по раскрытию информации в сфере рынка ценных бумаг, установлено, что заявитель в установленный срок, а именно - не позднее 03.07.2009 не опубликовал в ленте новостей сообщение о размещении на странице в сети Интернет списка аффилированных лиц за 2-й квартал 2009 года, чем нарушило требования пункта 8.5.5 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 10.10.2006 N 06-117/пз-н (далее - Положение о раскрытии информации).
 
    По выявленному факту административным органом в отношении общества составлен протокол от 21.01.10 № 10-7/пр-ап об административном правонарушении, предусмотренном частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (л.д. 37-39, т. 2).
 
    Постановлением административного органа от 01.02.10 № 10-11/пн ОАО «Агентство «РНР» привлечено к административной ответственности на основании части 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и ему назначено административное наказание в виде штрафа в размере 700 000 рублей.
 
 
    Считая, что данное постановление вынесено с нарушением материальных норм Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, ОАО «Агентство «РНР» обратилось в Арбитражный суд Липецкой области с заявлением об оспаривании данного постановления.
 
 
    В соответствии с частями 6, 7 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела. При рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа арбитражный суд не связан доводами, содержащимися в заявлении, и проверяет оспариваемое решение в полном объеме.
 
 
    Частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность за нераскрытие или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда, специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации.
 
    Объективной стороной указанного правонарушения, является нераскрытие или нарушение перечисленными в приведенной правовой норме лицами порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации.
 
    В соответствии с пунктом 1 статьи 92 Федерального закона от 26.12.95 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее - Федеральный закон № 208-ФЗ) открытое акционерное общество обязано раскрывать: годовой отчет общества, годовую бухгалтерскую отчетность; проспект эмиссии акций общества в случаях, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации; сообщение о проведении общего собрания акционеров в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом; иные сведения, определяемые федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
 
 
    Пунктом 4 статьи 93 Федерального закона № 208-ФЗ закреплена обязанность акционерного общества вести учет его аффилированных лиц и представлять отчетность о них в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.
 
    Статьей 30 Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон о рынке ценных бумаг) установлено, что состав, порядок и сроки раскрытия информации, а также представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг определяются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
 
    В силу пункта 1 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.04 № 317 (далее - Положение о ФСФР), Федеральная служба по финансовым рынкам (далее - ФСФР России) является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности).
 
 
    В соответствии с пунктом 8.1.1 Положения о раскрытии информации открытое акционерное общество, а также закрытое акционерное общество, осуществившее (осуществляющее) публичное размещение облигаций или иных ценных бумаг (далее для целей настоящей главы Положения именуются вместе акционерные общества), помимо иной информации, предусмотренной настоящим Положением, обязаны раскрывать, в частности, сведения об аффилированных лицах акционерного общества.
 
    Согласно пункту 8.1.2 Положения о раскрытии информации указанная обязанность возникает для открытого акционерного общества с момента его государственной регистрации.
 
 
    Приказом ФСФР России от 23.04.09 № 09-14/пз-н внесены изменения в Положение о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг. Раздел 8.5 указанного Положения, изложенный в новой редакции, вступил в силу с 01.07.09.
 
    Как следует из пункта 8.5.1 Положения о раскрытии информации, акционерные общества обязаны раскрывать информацию об аффилированных лицах в форме списка аффилированных лиц.
 
    В силу пункта 8.5.3. Положения о раскрытии информации акционерное общество обязано опубликовать на странице в сети Интернет текст списка аффилированных лиц, составленного на дату окончания отчетного квартала, не позднее 2-х рабочих дней с даты окончания отчетного квартала, а тексты изменений, произошедших в списке аффилированных лиц, - не позднее 2-х рабочих дней с даты внесения соответствующих изменений в этот список.
 
 
    Как видно из протокола об административном правонарушении от 21.01.10 и оспариваемого постановления, заявителю вменяется в вину факт неразмещения в сети Интернет списка аффилированных лиц за 2-й квартал 2009 года, а факт неопубликования в ленте новостей сообщения о публикации на странице в сети Интернет указанного списка аффилированных лиц.
 
    Такая обязанность установлена пунктом 8.5.5 Положения о раскрытии информации, согласно которому не позднее 1 дня с даты опубликования на странице в сети Интернет текста списка аффилированных лиц акционерное общество обязано опубликовать в ленте новостей сообщение об этом.
 
 
    При таких обстоятельствах суд приходит к выводу о наличии в действиях заявителя события вменяемого ему административного правонарушения. В этой связи довод заявителя о том, что описанное в протоколе об административном правонарушении от 21.01.10 и оспариваемом постановлении деяние не охватывается диспозицией части 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, является неосновательным.
 
 
    Что касается вины заявителя в совершенном правонарушении, то суд считает, что у заявителя имелась возможность для соблюдения указанных выше Правил, однако им не были приняты для этого необходимые и своевременные меры, что в силу статьи 2.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях свидетельствует о виновности заявителя во вменяемом ему правонарушении.
 
 
    Вместе с тем  суд считает, что в данном случае имеет место малозначительность совершенного административного правонарушения, предусмотренная статьей 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. При этом суд руководствуется следующим.
 
 
    В соответствии со статьей 2.9. Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.
 
    Пленум Высшего арбитражного суда Российской Федерации в постановлении № 10 от 02.06.204 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных нарушениях» разъясняет (пункт 17):
 
    Установив при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности малозначительность правонарушения, суд, руководствуясь частью 2 статьи 206 АПК РФ и статьей 2.9 КоАП РФ, принимает решение об отказе в удовлетворении требований административного органа, освобождая от административной ответственности в связи с малозначительностью правонарушения, и ограничивается устным замечанием, о чем указывается в резолютивной части решения.
 
    Если же малозначительность правонарушения будет установлена в ходе рассмотрения дела об оспаривании постановления административного органа о привлечении к административной ответственности, суд, руководствуясь частью 2 статьи 211 АПК РФ и статьей 2.9 КоАП РФ, принимает решение о признании незаконным этого постановления и о его отмене.
 
 
    При этом суд учитывает следующие обстоятельства: отсутствие ущерба, связанного с неправомерными действиями лица, привлекаемого к административной ответственности, тот факт, что правонарушение не представляет угрозы охраняемым общественным интересам, не повлекло наступление вредных последствий и совершено заявителем впервые.
 
    В этой связи суд, руководствуясь принципами справедливости и соразмерности, считает возможным применить в отношении лица, привлекаемого к административной ответственности, статью 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и ограничиться устным замечанием.
 
 
    При таких обстоятельствах оспариваемое постановление административного органа подлежит признанию незаконным и отмене, а производство по делу об административном правонарушении - прекращению на основании пункта 1 части 1 статьи 24.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.
 
 
    Согласно части 4 статьи 208 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации заявление  об оспаривании решения административного органа  о  привлечении к административной ответственности государственной пошлиной не облагается.
 
 
    Руководствуясь статьями 167 - 170, 207 - 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,  суд
 
 
РЕШИЛ:
 
 
    Освободить открытое акционерное общество «Агентство «Региональный независимый регистратор» (место нахождения: г. Липецк, ул. 9 Мая, 10 «Б», зарегистрировано ИФНС России по Левобережному району г. Липецка за основным государственным регистрационным номером 1027100964527) от административной ответственности в связи с малозначительностью правонарушения и  ограничиться устным замечанием.
 
 
    Признать незаконным и отменить полностью постановление по делу об административном правонарушении № 10-11/пн от 01.02.10, принятое Федеральной службе по финансовым рынкам, о привлечении открытого акционерного общества «Агентство «Региональный независимый регистратор» (г. Липецк, ул. 9 Мая, 10 «Б», зарегистрировано ИФНС России по Левобережному району г. Липецка за основным государственным регистрационным номером 1027100964527) к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях  в виде административного штрафа в размере 700 000 руб.
 
    Решение вступает в законную силу по истечении десяти дней со дня его принятия и может  быть обжаловано  в указанный срок в  апелляционную инстанцию. Датой принятия решения считается дата изготовления решения в полном объеме.
 
 
 
 
    Судья                                                                                              О.  Б.  Ларшина