Решение от 28 ноября 2008 года №А36-3144/2008

 
Арбитражный суд Липецкой области
 
Именем Российской Федерации
 
РЕШЕНИЕ
 
    Резолютивная часть решения объявлена 26.11.2008 года
 
    Решение в полном объёме изготовлено 28.11.2008 года
 
 
    г.  Липецк                              Дело №А36-3144/2008                    28 ноября  2008  г.                                                                     
 
 
    Судья Арбитражного суда Липецкой области Дружинин А.В.
 
    при участии в судебном заседании и ведении протокола помощником судьи Толмачёвой Л.В.,
 
 
    рассмотрев в судебном заседании заявление Общества с ограниченной ответственностью «Торговый Дом «Липецкоблснаб»   г. Липецк
 
 
    о признании незаконным и отмене постановления о наложении административного наказания № 539-08-1-РО от 24 сентября 2008 года 
 
 
    заинтересованное лицо: Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам России в Юго-Западном регионе    г. Орел
 
 
    при участии в заседании:
 
    от заявителя: Колесникова И.В. (доверенность б/н  от 25.12.2007 г.);
 
    от заинтересованного лица: заместитель начальника юридического отдела Гарганджия Н.И. (доверенность № 27 от 19.02.2008 г.), главный специалист – эксперт Кондратьева Н.А. (доверенность № 69 от 17.11.2008 г.);
 
 
УСТАНОВИЛ:
 
 
    Заявитель обратился в Арбитражный суд Липецкой области с заявлением о признании незаконным и отмене постановления о наложении административного наказания №539-08-1-РО от 24 сентября 2008 года.
 
    В ходе судебного заседания представитель заявителя поддержал заявленные требования, ссылаясь на обстоятельство, что заинтересованным лицом было вынесено постановление №539-08-1-РО о назначении административного наказания в виде штрафа по ст. 15.28 КоАП РФ за нарушение правил приобретения более 30% акций открытого акционерного общества, т.е. за ненаправление обязательного предложения всем акционерам общества (эмитента) о выкупе у них акций. В связи с тем, что акции были проданы до истечения 35-дневного срока, то ответственность за ненаправление обязательного предложения прекращается.
 
    В отзыве на заявление от 18.11.2008 года за № ЮР-6164/06 (л.д. 62-65), дополнении к отзыву на заявление и в судебном заседании представитель заинтересованного лица пояснил, что нарушение правил приобретения акций открытого акционерного общества, в данном случае неисполнение заявителем обязанности по направлению обязательного предложения в течение установленного законом 35-дневного срока образует состав административного правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена ст. 15.28 КоАП РФ. Оснований для признания незаконным и отмены постановления о наложении административного наказания № 539-08-1-РО от 24 сентября 2008 года, вынесенного и.о. руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам России в Юго-Западном регионе    г. Орел Гончаровой В.Н. не имеется. 
 
    С учетом совокупности исследованных судом доказательств и конкретных обстоятельств рассматриваемого спора суд пришел к следующему выводу:
 
    Дела об оспаривании решений государственных органов, иных органов, должностных лиц, уполномоченных в соответствии с федеральным законом рассматривать дела об административных правонарушениях (деле в параграфе 2 главы 25 настоящего кодекса – административные органы), о привлечении к административной ответственности, осуществляющих предпринимательскую и иную экономическую деятельность, рассматриваются арбитражным судом по общим правилам искового производства, предусмотренным настоящим кодексом, с особенностями, установленными в настоящей главе и федеральном законе об административных правонарушениях (п.1 ст. 207 АПК РФ).
 
    В случае, если при рассмотрении заявления об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд установит, что оспариваемое решение или порядок его принятия не соответствует закону, либо отсутствуют основания для привлечения к административной ответственности или применения конкретной меры ответственности, либо оспариваемое решение принято органом или должностным лицом с превышением их полномочий, суд принимает решение о признании незаконным и об отмене оспариваемого решения полностью или в части либо об изменении решения (п. 2 ст. 211 АПК РФ).
 
    Согласно части  3 статьи 30.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях постановление по делу об административном правонарушении, совершённом юридическим лицом или лицом, осуществляющим предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, обжалуется в арбитражный суд  в соответствии с арбитражным процессуальным законодательством.
 
    Подведомственность арбитражным судам дел об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности определена частью 3 статьи 30.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. При применении данной нормы необходимо иметь в виду, что в предусмотренном ею порядке подлежат обжалованию постановления, вынесенные уполномоченными органами или должностными лицами, но не судами общей юрисдикции по подведомственным им делам (пункт 11 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 27 января 2003 года № 2).
 
    Следовательно, в арбитражный суд обжалуются постановления, вынесенные в отношении юридических лиц или предпринимателей органами, созданными и уполномоченными законами субъектов Российской Федерации.
 
    Инспекцией Федеральной налоговой службы по Левобережному району г. Липецка внесена запись  в  Единый государственный реестр о государственной регистрации юридического лица (Общество с ограниченной ответственностью «Торговый Дом «Липецкоблснаб») (свидетельство серии 48 № 000316515 от 18.10.2005 года, ОГРН 1054800472539) (л.д. 24).
 
    Частью 1 статьи 23.47 КоАП РФ установлено, что федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков рассматривает дела об административных правонарушениях, предусмотренных статьями 14.24, 15.17 - 15.24, 15.28 названного Кодекса.
 
    Рассматривать дела об административных правонарушениях от имени органа, указанного в части 1 настоящей статьи, вправе руководитель федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, его заместители, руководители территориальных органов федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.
 
    Таким федеральным органом в соответствии с пунктом 5.3.11 положения о Федеральной службе по финансовым рынкам (далее - Положение), утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317, является Федеральная служба по финансовым рынкам.
 
    Согласно пункта 4 названного Положения Федеральная служба по финансовым рынкам осуществляет свою деятельность непосредственно и через свои территориальные органы.
 
    В силу приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 12.09.2006 года N 06-152/пз, которым утверждено Положение о Региональном отделении Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе, к числу таких территориальных органов относится Региональное отделение ФСФР в Юго-Западном регионе (РО ФСФР России в ЮЗР), которое осуществляет деятельность, в том числе и на территории Липецкой области. Местом нахождения регионального отделения является г. Орёл (л.д.99-107).
 
    Оспариваемым постановлением № 539-08-1-РО о назначении административного наказания от 24.09.2008 года Общество с ограниченной ответственностью «Торговый Дом «Липецкоблснаб» было привлечено к административной ответственности в виде штрафа в сумме 50 000 рублей на основании  статьи 15.28  КоАП РФ (л.д. 6-7), согласно которой, нарушение лицом, которое приобрело более 30 процентов акций открытого акционерного общества, правил их приобретения влечёт наложение административного штрафа на граждан в размере от одной тысячи до двух тысяч пятисот рублей; на должностных лиц - от пяти тысяч до двадцати тысяч рублей; на юридических лиц – от пятидесяти до пятисот тысяч рублей (в ред. Федерального закона от 22.06.2007 №116-ФЗ).   
 
    Таким образом, объективной стороной административного правонарушения, предусмотренного названной статьёй, является нарушение лицом, которое приобрело более 30 процентов акций открытого акционерного общества, правил их приобретения.
 
    В соответствии с требованиями пунктов 1 и 7 статьи 84.2 Закона «Об акционерных обществах», лицо, которое приобрело более 50 процентов общего количества голосующих акций открытого акционерного общества с учётом акций, принадлежащих этому лицу и его аффилированным лицам, в течении 35 дней с момента внесения соответствующей приходной записи по лицевому счёту (счёту депо) или с момента, когда это лицо узнало или должно было узнать о том, что оно самостоятельно или совместно с его аффилированными лицами владеет указанным количеством таких акций, обязано направить акционерам – владельцам остальных акций, соответствующих категорий (типов) и владельцам эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в такие акции, публичную аферту о приобретении у них таких ценных бумаг. Кроме того, в соответствии с пунктом 2 статьи 84.9 Закона «Об акционерных обществах» в целях государственного контроля за приобретением акций открытого акционерного общества обязательное предложение, касающееся приобретения ценных бумаг, не обращающихся на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг, представляется лицом, направившим обязательное предложение, в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг не позднее даты направления соответствующего предложения в открытое акционерное общество. Порядок совершения отдельных действий в связи с приобретением более 30 процентов акций открытых акционерных обществ утверждён Приказом ФСФР России от 13.07.06 г. №06-76/пз-н.
 
    Согласно справке об операциях по лицевому счёту ООО «ТД «Липецкоблснаб», уведомлению о проведении операций ООО «Р-Стинол», осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «Липецкоблснаб», 427152 обыкновенные акции, что составляет 54,32% от общего количества размещённых голосующих акций указанного открытого акционерного общества были зачислены на лицевой счёт ООО «ТД «Липецкоблснаб» 16 июля 2008 года.
 
    По утверждению заинтересованного лица у ООО «ТД «Липецкоблснаб», в связи с приобретением более 50% голосующих акций ОАО «Липецкоблснаб», возникло обязательство направить обязательное предложение не позднее установленного 35-дневного срока, создающее для третьих лиц (акционеров ОАО «Липецкоблснаб») права на продажу, принадлежащих им голосующих акций эмитента. В связи с тем, что обязанность обществом исполнена не была акционеры ОАО «Липецкоблснаб» были лишены возможности воспользоваться своим правом.
 
    Таким образом, с 16 июля 2008 года общество обязано было предпринять меры для соблюдения правила приобретения более 30% голосующих акций ОАО «Липецкоблснаб», одним из этапов которого являются подготовка и представление в течение 35 дней с даты приобретения обязательного предложения в акционерное общество с предварительным направлением заинтересованному лицу.
 
    Юридическое лицо признаётся виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых КоАП РФ или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению (ст. 2.1 КоАП РФ).
 
    В соответствии с ч.ч. 3, 4 ст. 1.5 КоАП РФ лицо, привлекаемое к административной ответственности, не обязано доказывать свою невиновность. Неустранимые сомнения в виновности лица, привлекаемого к административной ответственности, толкуются в пользу этого лица.
 
    Согласно ч. 4 ст. 210 АПК РФ по делам об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для привлечения к административной ответственности, возлагается на административный орган, принявший оспариваемое решение.
 
    Из содержания протокола № 539-08-3-РО об административном правонарушении в области рынка ценных бумаг от 09.09.2008 г. (л.д. 73-74) и  постановления №539-08-1-РО о назначении административного наказания от 24.09.2008 г., следует, что заявитель в срок до 20 августа 2008 года включительно, был обязан представить заинтересованному лицу обязательное предложение о приобретении ценных бумаг ОАО «Липецкоблснаб». Однако в указанный срок соответствующая обязанность заявителем не была исполнена. Пакет акций ОАО «Липецкоблснаб», приобретённый заявителем, был реализован до окончания срока направления обязательного предложения, что подтверждается договорами купли-продажи ценных бумаг от 15.08.2008 года, приходными кассовыми ордерами. Кроме того, из содержания выписки из реестра акционеров ОАО «Липецкоблснаб» от 29.08.2008 года, следует, что по состоянию на 18.08.2008 года на лицевом счёте ООО «ТД «Липецкоблснаб» ценные бумаги отсутствовали (л.д. 9-21).
 
    Согласно ч. 1 ст. 1.6 КоАП РФ лицо, привлекаемое к административной ответственности, не может быть подвергнуто административному наказанию и мерам обеспечения производства по делу об административном правонарушении иначе как на основаниях и в порядке, установленном законом.
 
    В соответствии со статьей 26.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях по делу об административном правонарушении выяснению подлежат: наличие события административного правонарушения; лицо, совершившее противоправные действия (бездействие), за которые настоящим Кодексом или законом субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность; виновность лица в совершении административного правонарушения; обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность; характер и размер ущерба, причиненного административным правонарушением; обстоятельства, исключающие производство по делу об административном правонарушении; иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела, а также причины и условия совершения административного правонарушения.
 
    В ст. 26.2 вышеуказанного Кодекса установлено, что доказательствами по делу об административном правонарушении являются любые фактические данные, на основании которых судья, орган, должностное лицо, в производстве которых находится дело, устанавливают наличие или отсутствие события административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела. Эти данные устанавливаются протоколом об административном правонарушении, иными протоколами, предусмотренными настоящим Кодексом, объяснениями лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, показаниями потерпевшего, свидетелей, заключениями эксперта, иными документами, а также показаниями специальных технических средств, вещественными доказательствами.  Не допускается использование доказательств, полученных с нарушением закона.
 
    Документы признаются доказательствами, если сведения, изложенные или удостоверенные в них организациями, их объединениями, должностными лицами и гражданами, имеют значение для производства по делу об административном правонарушении.Документы могут содержать сведения, зафиксированные как в письменной, так и в иной форме. К документам могут быть отнесены материалы фото- и киносъемки, звуко- и видеозаписи, информационных баз и банков данных и иные носители информации (ч.ч. 1-2 ст. 26.7 КоАП РФ).
 
    В ходе проведения проверки заинтересованным лицом не установлено, в чем конкретно выразилось противоправное, виновное действие (бездействие) общества, которое приобрело более 30 процентов акций открытого акционерного общества, правил их приобретения, с последующим отчуждением приобретённых акций до истечения 35 дневного срока с даты приобретения, когда обязанность обязательного предложения в акционерное общество с предварительным направлением заинтересованному лицу у общества не возникла.
 
    Кроме того, выводы заинтересованного лица, сделанные в постановлении о назначении административного наказания №539-08-1-РО от 24.09.2008 года о том, что если до исполнения обязанности по направлению обязательного предложения в результате отчуждения акций лицо утратило владение 50% общего количества акций общества, обязанность такого лица по направлению обязательного предложения прекращается, противоречат содержанию данного постановления о том, что общество, осуществившее приобретение более 50% акций ОАО «Липецкоблснаб» и не направившее обязательное предложение, тем самым нарушило правила приобретения акций открытого акционерного общества, а прекращение обязанности по направлению обязательного предложения, вследствие реализации акций, не  освобождает от административной ответственности, предусмотренной ст. 15.28 КоАП РФ.
 
    Однако, ст. 8 ч. 1 п. 9 Гражданского кодекса Российской Федерации связывает возникновение гражданских прав и обязанностей с возникновением событий, с которыми закон или иной правовой акт связывает наступление гражданско-правовых последствий, прекращение таких событий означает прекращение гражданских прав и обязанностей.
 
    На основании ст. 4 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных прав, предполагая при этом, что такое нарушение имело место в случае неправомерных действий виновного лица.
 
    В соответствии со ст. 24.1 КоАП РФ на административные органы при производстве по делам об административных правонарушениях возложены задачи по всестороннему, полному, объективному и своевременному выяснению обстоятельств каждого дела, разрешения его в соответствии с законом.
 
    Исходя из требований ст. 26.1 КоАП РФ при производстве по делу об административном правонарушении выяснению подлежит, помимо наличия события правонарушения, также лицо, совершившее противоправные действия, и его виновность в совершении административного правонарушения.
 
    Из указания на признак виновности физических и юридических лиц вытекает требование выяснить при рассмотрении дела об административном правонарушении виновность лица в его совершении (ч. 3 ст. 26.1 КоАП РФ). При этом, в силу презумпции невиновности (ч.2 ст. 1.5 КоАП РФ) доказать вину должен орган, осуществляющий производство по делу об административном правонарушении.
 
    По смыслу данных норм для привлечения к административной ответственности, в том числе за административное правонарушение по  статье 15.28  КоАП РФ, необходима совокупность доказанных фактов, а именно: нарушение обществом, которое приобрело более 30 процентов акций открытого акционерного общества, правил их приобретения, совершение обществом противоправных действий (бездействия) по невыполнению указанных требований, виновность в совершении этих действий, наличие причинно-следственной связи между действиями (бездействием) общества и нарушением обществом, которое приобрело более 30 процентов акций открытого акционерного общества, правил их приобретения. Поскольку совокупность перечисленных фактов не нашла подтверждение в ходе судебного разбирательства, суд приходит к выводу, об отсутствии обязанности общества (заявителя) по направлению обязательного предложения о приобретении акций и об отсутствии в действиях общества состава административного правонарушения, предусмотренного  ст. 15.28 КоАП РФ.
 
    Обстоятельства дела, которые согласно закону должны быть подтверждены определёнными доказательствами, не могут подтверждаться в Арбитражном суде иными доказательствами (ст. 68 АПК РФ).
 
    Арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.
 
    Арбитражный суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности (ст. 71 АПК РФ).
 
    С учётом изложенных обстоятельств, суд приходит к выводу, что требования заявителя являются обоснованными и подлежат удовлетворению.
 
    Руководствуясь ст.ст. 2, 13, 27, 110, 167-170, 189, 197-201, 207-211 Арбитражного  процессуального кодекса Российской Федерации, суд
 
 
РЕШИЛ:
 
 
    Удовлетворить заявление Общества с ограниченной ответственностью «Торговый Дом «Липецкоблснаб»   г. Липецк - признать незаконным и отменить постановление № 539-08-1-РО от 24 сентября 2008 года  Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам России в Юго-Западном регионе    г. Орел о назначении административного наказания по ст. 15.28 КоАП РФ ООО «Торговый дом «Липецкоблснаб» в виде административного штрафа в размере 50 000 рублей.
 
 
    Решение вступает в законную силу по истечении десяти дней со дня его принятия и может быть обжаловано в Девятнадцатый Арбитражный апелляционный суд  г. Воронежа.
 
 
Судья                                                                                       А.В. Дружинин