Дата принятия: 19 октября 2009г.
Номер документа: А36-2534/2009
Арбитражный суд Липецкой области
398019 , г. Липецк, ул. Скороходова, 2
ул. Скороходова, 2, г. Липецк, 398019
http://lipetsk.arbitr.ru, e-mail: arbsud@lipetsk.ru
Именем Российской Федерации
РЕШЕНИЕ
г. Липецк Дело № А 36-2534/2009
19 октября 2009 г.
Резолютивная часть решения объявлена 13 октября 2009 года, поскольку в судебном заседании 06 октября 2009 года был объявлен перерыв на 08 октября 2009 года, в судебном заседании 08 октября 2009 года был объявлен перерыв на 13 октября 2009 г. Полный текст решения изготовлен 19 октября 2009 года.
Арбитражный суд Липецкой области
в составе судьи Щедухиной Т.М.,
при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Миловановой Т.В.,
рассмотрев в судебном заседании дело по иску
ЗАО «Межрегиональная факторинговая компания «ТРАСТ» г. Москва
к ОАО «Русская агропромышленная компания» с. Ольховец Лебедянский район Липецкая область
Третье лицо: ООО «Экспресс В» г. Липецк
о взыскании 8 620 138 руб. 57 коп.
при участии в заседании:
от истца: представители Городилов К.К., Фомин В.И. (доверенности № 9 от 02.04.2009 г., № 331 от 13.12.2008 г.), после объявленного перерыва Городилов К.К. не явился
от ответчика: юрисконсульт Пашенцева Г.И. (доверенность б/н от 15.07.2009 г.), после объявленного перерыва в судебное заседание явился также главный бухгалтер Косолобова Е.А. (доверенность б/н от 01.08.2009 г.)
от третьего лица: Колаев В.В. (доверенность б/н от 11.08.2009 г.), после объявленного перерыва в судебное заседание 08.10.-13.10.2009 г. не явился
УСТАНОВИЛ:
Иск заявлен о взыскании с ответчика суммы 8 620 138 руб. 57 коп., из которой основной долг согласно генеральному договору о факторинговом обслуживании № 1318/04/СК от 01.04.2008 г. в сумме 6 312 136 руб. 85 коп., по которому произошла уступка права требования долга ответчика, возникшего по договору № 24 от 02.04.2008 г., и пени в размере 2 308 001 руб. 72 коп. за период с 01.07.2008 г. по 20.05.2009 г.
Определением суда от 15.06.2009 г. к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, на стороне истца привлечено ООО «Экспресс В».
В судебном заседании 06.10.-13.10.2009 г., истец уменьшил исковые требования в части основного долга до суммы 2 372 069 руб. 00 коп., в части пени - увеличил до суммы 2 797 514 руб. 47 коп. за период с 15.07.2008 г. по 06.10.2009 г., всего – 5 169 583 руб. 47 коп.
Суд принимает уменьшение исковых требований в части основного долга и увеличение в части пени, поскольку это право истца, оно не противоречит закону и не нарушает права других лиц.
Ответчик иск не признал, поскольку считает, что не получал товар от третьего лица по накладным № 116 от 02.04.2008 г. и № 2080 от 28.05.2008 г., а договор № 24 от 02.04.2008 г. является недействительным, так как подписан первым заместителем генерального директора Мицуком М.И. с превышением полномочий. Согласно его утверждениям, ответчик получил от 3 лица нефтепродукты по указанному договору, но по иным товарно-транспортным накладным на общую сумму 6 678 811 руб. 85 коп., за которые оплатил ему 3 446 744 руб. 00 коп., а остаток долга в сумме 3 232 067 руб. 85 коп. перечислил в адрес истца 04.08.2009 г. по просьбе ООО «Экспресс В», что подтверждается двусторонним актом сверки взаиморасчетов по состоянию на 31.07.2009 г., подписанным ответчиком и 3 лицом.
Третье лицо после объявленного перерыва в судебное заседание не явилось, причина неявки неизвестна, письменный отзыв на иск не представило. В ранее проходивших судебных заседаниях поддерживало требования истца, но конкретных пояснений и документов в обоснование своей позиции не представило.
Суд, руководствуясь частью 5 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, рассматривает дело в его отсутствие.
Изучив материалы дела, выслушав стороны, суд установил следующее.
01.04.2008 г. между истцом (ЗАО «Межрегиональная Факторинговая Компания «ТРАСТ») и 3 лицом (ООО «Экспресс В») был заключен генеральный договор о факторинговом обслуживании №1318/04/СК, предметом которого является финансирование Фактором (ЗАО «Межрегиональная Факторинговая Компания «ТРАСТ») Клиента (ООО «Экспресс В») под уступку его денежных требований к дебиторам, вытекающих из контрактов, и определение ответственности Клиента за неисполнение или ненадлежащее исполнение Дебиторами уступленных Фактору денежных требований (т.1, л.д.19-30).
Дополнительным соглашением № 2 от 02.05.2008 г. к генеральному договору о факторинговом обслуживании № 1318/04/СК истец и 3 лицо договорились изложить пункты с 1 по 13.2. в редакции, являющейся Приложением № 1 к дополнительному соглашению (т.1, л.д.31-48).
Согласно пункту 4.1. генерального договора о факторинговом обслуживании № 1318/04/СК от 01.04.2008 г. и дополнительного соглашения № 2 от 02.05.2008 г. Клиент обязался надлежащим образом исполнять свои обязанности по Контрактам, заключенным с Дебиторами; нести перед Фактором ответственность за действительность денежного требования, являющегося предметом уступки; единовременно письменно уведомить Дебитора об уступке денежных требований к нему, совершенной Клиентом в пользу Фактора не позднее, чем на следующий рабочий день после подписания настоящего договора, а Фактор согласно пункту 4.3. того же договора и соглашения – финансировать Клиента в порядке, размерах и сроки, установленные в договоре.
02.04.2008 г. между 3 лицом (Продавец) и ответчиком (Покупатель) был подписан договор № 24 (т.1, л.д.10-11), согласно которому Продавец обязался поставить Покупателю нефтепродукты (далее товар), а Покупатель - принять и оплатить товар. Ассортимент, количество, единицы измерения, сроки поставки, цены, сроки оплаты и другие условия согласовываются сторонами отдельно и фиксируются в счетах на оплату (пункты 1.1., 1.2. договора).
Покупатель обязан оплатить товар в течение 90 календарных дней с момента его получения.
Дополнительными соглашениями № 1 от 02.04.2008 г. и № 2 от 28.05.2008 г. к договору № 24 от 02.04.2008 г. стороны договора установили, что в рамках действия вышеуказанного договора 3 лицо (ООО «Экспресс В») поставит, а ответчик (ОАО «Русская АПК») примет и оплатит нефтепродукты на сумму 6 000 000 руб. 00 коп. и 2 500 000 руб. 00 коп. соответственно (т.1, л.д.12-13).
Срок договора установлен с момента подписания договора, и действует до полного исполнения сторонами своих обязанностей.
В подтверждение исполнения своих обязательств по договору № 24 от 02.04.2008 г. ЗАО «Межрегиональная Факторинговая Компания «ТРАСТ» и ООО «Экспересс В» представили товарные накладные № 116 от 02.04.2008 г. на сумму 6 000 000 руб. 00 коп. и № 280 от 28.05.2008 г. на сумму 2 500 000 руб. 00 коп., всего – 8 500 000 руб. 00 коп. (т.1, л.д.16-18).
На сумму поставки товара 3 лицо выставило ответчику счет-фактуры (т.1, л.д.14-15).
Указанные счет-фактуры ответчик не оплатил, и 3 лицо денежные требования по данным накладным в сумме 8 500 000 руб. 00 коп. уступило в соответствии с генеральным договором о факторинговом обслуживании №1318/04/СК от 01.04.2008 г. истцу (т.1, л.д.49-50), о чем ООО «Экспресс В» письменно уведомило ОАО «Русская АПК» (т.1, л.д.53-55).
Как следует из содержания искового заявления, ответчик оплатил ЗАО «Межрегиональная Факторинговая Компания «ТРАСТ» 2 187 863 руб. 15 коп. (т.1, л.д.4), остаток долга составил 6 312 136 руб. 85 коп., что явилось основанием для обращения истца с настоящим иском в суд.
Оценив установленные факты, суд пришел к выводу, что требования истца не подлежат удовлетворению по следующим основаниям.
В силу статьи 309 Гражданского кодекса Российской Федерации обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, и односторонний отказ от исполнения обязательств недопустим (статья 310 Гражданского кодекса Российской Федерации).
Между ООО «Экспресс В» и ОАО «Русская АПК» сложились отношения, регулируемые договором поставки № 24 от 02.04.2008 г., а также главой 30 Гражданского кодекса Российской Федерации «Купля-продажа».
Довод ответчика о том, что договор № 24 от 02.04.2008 г. является недействительным, так как подписан первым заместителем генерального директора Мицуком М.И. с превышением полномочий, суд находит несостоятельным, так как в соответствии с должностной инструкцией на первого заместителя генерального директора по производству он вправе подписывать наряды, доверенности, обязательства, накладные и другие документы (т.3, л.д.36-39,41).
Согласно статьям 506, 516 Гражданского кодекса Российской Федерации по договору поставки поставщик-продавец обязуется передать в обусловленный срок или сроки производимые или закупаемые им товары покупателю для использования в предпринимательской деятельности, а покупатель оплатить поставляемые товары с соблюдением порядка и формы расчетов, предусмотренных договором поставки.
Поставка товара осуществляется поставщиком путем отгрузки (передачи) товаров покупателю, являющемуся стороной договора поставки, или лицу, указанному в договоре в качестве получателя (пункт 1 статьи 509 Гражданского кодекса Российской Федерации).
Доставка товаров осуществляется поставщиком путем отгрузки их транспортом, предусмотренным договором поставки, и на определенных в договоре условиях. В случаях, когда в договоре не определено, каким видом транспорта или на каких условиях осуществляется доставка, право выбора вида транспорта или определения условий доставки товаров принадлежит поставщику, если иное не вытекает из закона, иных правовых актов, существа обязательства или обычаев делового оборота (пункт 1 статьи 510 Гражданского кодекса Российской Федерации).
Представленные истцом в обоснование своих исковых требований товарные накладные № 116 от 02.04.2008 г. и № 280 от 28.05.2008 г., суд не может принять в качестве надлежащих доказательств, свидетельствующих об исполнении ООО «Экспресс В» обязанностей по поставке ОАО «Русская АПК» именно по данным накладным нефтепродуктов в силу следующих обстоятельств.
Из содержания раздела 2 договора № 24 от 02.04.2008 г., заключенного между ООО «Экспресс В» и ОАО «Русская АПК», следует, что поставка товара должна осуществляться транспортом Продавца. Переход права собственности на товар происходит в момент принятия товара на складе Продавца. Отпуск товара производится по доверенностям установленного образца. Продавец обязан доставить товар Покупателю за собственный счет, в оговоренных объемах и сроках, согласно заявкам Покупателя.
Вместе с тем, из спорных накладных и счет - фактур, выписанных к ним, видно, что ООО «Экспресс В» поставило в адрес ОАО «Русская АПК» единовременно 02.04.2008 г. дизельного топлива в количестве 230, 447 тонн, бензина Аи-80 - 30 тонн, масла М -10-Г2к - 15 штук, масла М -10-Дм -15 штук, масла ВМГ3 - 10 штук, масла ТМ 5 - 5 штук, всего – 305, 447 тонн; а 28.05.2008 г. - 122 549 литров дизельного топлива.
Исходя из обычаев делового оборота, такое количество нефтепродуктов могло быть поставлено 02.04.2008 г. либо в 5 железнодорожных цистернах либо в 30 машинах-бензовозах вместимостью 10 тонн каждая; 28.05.2008 г. – в 2 железнодорожных цистернах либо в 12 машинах-бензовозах вместимостью 10 тонн каждая. Учитывая расстояние от г.Липецка, где расположено ООО «Экспресс В», до места нахождения ОАО «Русская АПК»: Липецкая, область, Лебедянский район, с.Ольховец ( около 70 км), ООО «Экспресс В» не могло в один день автотранспортом поставить такое количество тонн ГСМ, а ОАО «Русская АПК» - принять его, поскольку не имеет в наличии склада и емкостей, позволяющих хранить данный товар.
Доказательств поставки нефтепродуктов 02.04.2008 г. и 28.05.2008 г. железнодорожным транспортом лица, участвующие в деле, суду не представили.
В соответствии со статьей 88 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд по ходатайству ответчика вызвал для участия в арбитражном процессе свидетеля Мицука М.И., который подписал со стороны ОАО «Русская АПК» договор № 24 от 02.04.2008 г. и накладные №116 от 02.04.2008 г., № 280 от 28.05.2008 г.
Свидетель Мицук М.И. в судебном заседании пояснил, что подписал договор и спорные накладные в офисе ООО «Экспресс В», но товар по ним не получал, поскольку нефтепродукты должны были поставляться транспортом 3 лица на склад ОАО «Русская АПК». Целью подписания накладных являлось получение ООО «Экспресс В» у ЗАО «Межрегиональная Факторинговая Компания «ТРАСТ» денежных средств на закупку нефтепродуктов с последующей их продажей ОАО «Русская АПК». Полученные от ООО «Экспресс В» уведомления от 02.04.2008 г. и от 29.05.2008 г. об уступке прав требования, ответчиком не исполнялись. Денежные средства за отпущенные нефтепродукты, но по другим товарным накладным в рамках договора № 24 от 02.04.2008 г., перечислялись ООО «Экспресс В».
Суд, руководствуясь статьями 68, 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, признает показания свидетеля Мицука М.И. допустимым доказательством по делу, поскольку в результате исследования материалов дела, выяснилось, что его показания соответствуют действительности. В частности, в судебное заседание ответчиком был представлен полученный им от 3 лица по факсимильной связи акт сверки взаиморасчетов по состоянию на 31.07.2009 г. (т.2, л.д.8-10), из содержания которого следует, что ООО «Экспресс В» в период с 02.04.2008 г. по 10.06.2008 г. по договору № 24 от 02.04.2008 г. поставило в адрес ОАО «Русская АПК» нефтепродукты на сумму 6 678 811 руб.85 коп., за что последний перечислил и поставил товарной продукции ООО «Экспресс В» в виде кукурузы фуражной на общую сумму 3 446 744 руб. 00 коп. Остаток долга составил 3 232 067 руб. 85 коп. и был перечислен истцу 04.08.2009 г. по платежному поручению № 343 по просьбе ООО «Экспресс В», в связи с чем в назначении платежа ответчик указал: «Погашение задолженности, возникшей по договору № 24 от 02.04.2008 г. и договору о факторинговом обслуживании № 1318/04/СК от 01.04.2008 г.» (т.2, л.д.7), и письмом № 644 от 04.08.2009г. руководитель ОАО «Русская АПК» просил урегулировать разногласия, возникшие между ЗАО «МФК «ТРАСТ» и ООО «Экспресс В» (т.2, л.д.39).
Данные факты подтверждаются не только актом сверки взаиморасчетов, составленным между ООО «Экспресс В» и ОАО «Русская АПК», но и первичными бухгалтерскими документами: товарными накладными, подписанными как со стороны 3 лица, так и ответчика с указанием номеров и дат выдачи доверенностей, а также лиц, получивших нефтепродукты; счет-фактурами, выставленными 3 лицом в адрес ответчика по каждой товарной накладной; выпиской из журнала регистрации доверенностей, выдаваемых ответчиком на получение от ООО «Экспресс В» нефтепродуктов; отчетами о движении материальных ценностей материально-ответственного лица кладовщицы Котовой В.В., на имя которой были выданы доверенности на получение от ООО «Экспресс В» нефтепродуктов; отчетом аудитора о проведении проверки бухгалтерского учета и имущества ОАО «Русская АПК» (т.2, л.д.45-139; т.3, л.д.1-35).
В судебном заседании представитель 3 лица Колаев В.Е. уклонился от конкретных пояснений по поводу товарных накладных, представленных ответчиком в обоснование своих возражений на иск, за период с 02.04.2008 г. по 10.06.2008 г. на сумму 6 678 811 руб. 85 коп., по которым были отпущены нефтепродукты согласно договору № 24 от 02.04.2008 г.
На вопрос суда: «Означает ли что ООО «Экспресс В» поставило ОАО «Русская АПК» по договору № 24 от 02.04.2008 г. нефтепродуктов на общую сумму 15 178 811 руб.85 коп., включая спорные накладные?», - представитель не ответил.
Определения суда 3 лицом в части предоставления письменного отзыва на иск и доказательств, запрашиваемых судом, не выполнялись. Представитель 3 лица и руководитель ООО «Экспресс В» после объявленного перерыва в судебном заседании 06 октября 2009 г. в судебное заседание 08.10.-13.10.2009 г. не явились.
Из выше перечисленных обстоятельств следует, что по накладным № 116 от 02.04.2008 г. на сумму 6 000 000 руб. 00 коп. и № 280 от 28.05.20087 г. на сумму 2 500 000 руб. 00 коп. товар ответчику не поставлялся, и им не принимался. В действительности, ООО «Экспресс В» по договору №24 от 02.04.2008 г. поставило ответчику по накладным, указанным им в возражениях на иск от 06.10.2009 г. (т.2, л.д.42-44), и приобщенным к материалам дела (т.2, л.д.45-93), нефтепродуктов на сумму 6 678 811 руб. 85 коп. Поставка ответчику нефтепродуктов на сумму 15 178 811 руб. 85 коп. опровергается материалами дела и пояснениями лиц, участвующих в деле.
Следовательно, указанные спорные накладные являются бестоварными и правовых последствий для подписавших их сторон, не создают.
В соответствии с пунктом 1 статьи 824 Гражданского кодекса Российской Федерации по договору финансирования под уступку денежного требования одна сторона (финансовый агент) передает или обязуется передать другой стороне (клиенту) денежные средства в счет денежного требования клиента (кредитора) к третьему лицу (должнику), вытекающего из предоставления клиентом товаров, выполнения им работ или оказания услуг третьему лицу, а клиент уступает или обязуется уступить финансовому агенту это денежное требование.
Денежное требование, являющееся предметом уступки, должно быть определено в договоре клиента с финансовым агентом таким образом, который позволяет идентифицировать существующее требование в момент заключения договора, а будущее требование – не позднее чем в момент его возникновения (подпункт 2 пункта 1 статьи 826 Гражданского кодекса Российской Федерации).
Денежное требование, являющееся предметом уступки, признается действительным, если клиент обладает правом на передачу денежного требования и в момент уступки этого требования ему не известны обстоятельства, вследствие которых должник вправе его не исполнять (пункт 2 статьи 827 того же Кодекса).
Исходя из анализа указанных норм закона, следует, что уступить можно только действительное и существующее требование.
Поскольку суд пришел к выводу, что накладные № 116 от 02.04.2008 г. и № 280 от 28.05.2008 г. являются бестоварными, то денежное требование в сумме 8 500 000 руб. 00 коп., являющееся предметом уступки, является недействительным, и 3 лицо не вправе было его уступать ЗАО «Межрегиональная Факторинговая Компания «ТРАСТ».
Согласно пунктам 6.1. генерального договора о факторинговом обслуживании № 1318/04/СК от 01.04.2008 г. и дополнительного соглашения № 2 от 02.05.2008 г. и в силу пункта 1 статьи 827 Гражданского кодекса Российской Федерации клиент несет ответственность за действительность денежного требования и за достоверность документов, передаваемых фактору (финансовому агенту).
Таким образом, во взыскании основного долга в сумме 2 372 069 руб. 00 коп. истцу следует отказать.
Поскольку денежное требование по накладным № 116 от 02.04.2008 г. и № 280 от 28.05.2008 г. в сумме 8 500 000 руб. 00 коп., являющееся предметом уступки, является недействительным, то по нему не могут перейти и иные права, вытекающие из договора, в частности, право применения штрафных санкций.
Следовательно, требование истца о взыскании пени в сумме 2 797 514 руб. 47 коп. за период с 15.07.2008 г. по 06.10.2009 г., является неправомерным и удовлетворению не подлежит.
Согласно части 1 статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны.
Истцом по платежным поручениям № 1317 от 26.05.2009 г. и № 111 от 15.01.2009 г. была уплачена государственная пошлина в общей сумме 106 703 руб. 99 коп. (т.1, л.д.7, 157).
С учетом уменьшения иска требования истца составили сумму 5 169 583 руб. 47 коп., в удовлетворении которых истцу отказано. Государственная пошлина с указанной суммы составляет 37 347 руб. 92 коп. и относится на истца.
Излишне уплаченная государственная пошлина в сумме 69 356 руб. 07 коп. подлежит возврату истцу из федерального бюджета в соответствии с подпунктами 1, 3 пункта 1 статьи 333.40. Налогового кодекса Российской Федерации.
Руководствуясь статьями 110, 167-170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд
РЕШИЛ:
В иске ЗАО «Межрегиональная факторинговая компания «ТРАСТ» к ОАО «Русская агропромышленная компания» о взыскании 5 169 583 руб.47 коп. отказать.
Истцу - ЗАО «Межрегиональная факторинговая компания «ТРАСТ» выдать справку на возврат излишне уплаченной государственной пошлины в сумме 69 356 руб.07 коп.
Решение может быть обжаловано в Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд в месячный срок со дня принятия через Арбитражный суд Липецкой области.
После вступления в законную силу решение суда может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Центрального округа в двухмесячный срок через Арбитражный суд Липецкой области.
Судья Т.М. Щедухина
