Решение от 16 сентября 2010 года №А35-5184/2010

 
 
    АРБИТРАЖНЫЙ СУД КУРСКОЙ ОБЛАСТИ
 
    ул. К.Маркса, д. 25, г. Курск, 305004
 
Именем Российской Федерации
Р Е Ш Е Н И Е
 
    г. Курск                                                                         Дело № А35-5184/2010
 
    16 сентября 2010 года
 
    Резолютивная часть решения объявлена 31.08.2010
 
    Полный текст решения изготовлен 16.09.2010.
 
 
    Арбитражный суд Курской области в составе судьи Коротких О.А., при ведении протокола судебного заседания судьей Коротких О.А., рассмотрел в открытом судебном заседании дело по заявлению
 
    Общества с ограниченной ответственностью «Центр специальных работ»
 
    к Банку ВТБ (открытому акционерному обществу) в лице филиала ОАО Банка ВТБ в городе Курске,
 
    третье лицо, не заявляющее самостоятельных требований относительно предмета спора: Открытое акционерное общество «Централизованное ремонтное производство»,
 
    о признании незаконным отказа Банка ВТБ (открытого акционерного общества) в лице филиала ОАО Банка ВТБ в городе Курске в удовлетворении заявлений от 12.05.2010 (исх. №204, №205), выраженного в письме от 13.05.2010г. №18/742205; об обязании Банка ВТБ (открытому акционерному обществу) в лице филиала ОАО Банка ВТБ в городе Курске принять к исполнению заявления от 12.05.2010 (исх. №204, №205),           при участии в заседании:
 
    от заявителя: Анпилоговой Н.Г., по доверенности от 07.05.2010г.,
 
    от заинтересованного лица: Бессмертного  А.В., по доверенности от 26.02.2010,
 
    от третьего лица: Гончукова П.С., по доверенности от 12.05.2010г.
 
 
    Общество с ограниченной ответственностью «Центр специальных работ» (далее – взыскатель) обратилось в Арбитражный суд Курской области с заявлением (с учетом уточнения) о признании незаконным отказа Банка ВТБ (открытого акционерного общества) в лице филиала ОАО Банка ВТБ в городе Курске в удовлетворении заявлений от 12.05.2010 (исх. №204, №205), выраженного в письме от 13.05.2010г. №18/742205; об обязании Банка ВТБ (открытому акционерному обществу) в лице филиала ОАО Банка ВТБ в городе Курске принять к исполнению заявления от 12.05.2010 (исх. №204, №205).
 
    Представитель заявителя в судебном заседании  поддержал заявленные требования по основаниям, изложенным в заявлении. 
 
    Представитель заинтересованного лица заявленные требования не признал, указал на законность и обоснованность действий Банка ВТБ (открытого акционерного общества) в лице филиала ОАО Банка ВТБ в городе Курске по отказу заявителю в списании денежных средств по исполнительному листу №22795 от 11.08.2009 и исполнительному листу АС №000552819 от 17.09.2009.
 
    Представитель ОАО «Централизованное ремонтное производство» поддержал доводы представителя заинтересованного лица.
 
    Выслушав мнение представителей сторон и третьих лиц,и изучив материалы дела, арбитражный суд
 
установил:
 
    На основании определения Арбитражного суда Курской области от 11.03.2008 по делу № А35-9003/08-С6 Обществу с ограниченной ответственностью «Центр специальных работ»  были выданы исполнительный лист №22795 от 11.08.2009 и исполнительный лист АС №000552819 от 17.09.2009 на исполнение мирового соглашения о взыскании с общества с ограниченной ответственностью «Централизованное ремонтное производство» в пользу общества с ограниченной ответственностью «Центр специальных работ» 7675468,56 рубля.
 
    Обладая сведениями о наличии у общества с ограниченной ответственностью «Централизованное ремонтное производство»  счета в Курском филиале ОАО Банка ВТБ в городе Курске, общество с ограниченной ответственностью «Центр специальных работ» 12.05.2010 направило в данное кредитное учреждение заявления (исх. №№204, 205) о принятии к исполнению  исполнительных листов №22795 от 11.08.2009 и АС №000552819 от 17.09.2009 и  перечислении денежных средств со счета должника на счет взыскателя.  
 
    Заявления содержали данные соответствующие содержанию исполнительных документов, наименование должника, реквизиты расчетного счета взыскателя, и были подписаны генеральным директором Дьяченко К.П. Взыскатель передал в Банк в качестве приложений к заявлениям оригиналы исполнительных листов.
 
    Письмом от 13.05.2010 (исх. №18/742205) Банк отказал взыскателю в удовлетворении заявлений от 12.05.2010 (исх. 204, 205) в связи с отсутствием документов, подтверждающих полномочия генерального директора Дьяченко К.П. на подписание заявлений.
 
    Посчитав данные действия Банка незаконными, общество с ограниченной ответственностью «Центр специальных работ» обратилось в суд с данным заявлением.
 
    Оценив представленные сторонами доказательства, суд считает требование заявителя  подлежащим удовлетворению по следующим основаниям. 
 
    Согласно пунктам 1 и 2 статьи 8 Федерального закона от 02.10.2007 № 229-ФЗ  «Об исполнительном производстве» исполнительный документ, в котором содержатся требования судебных актов и актов других органов о взыскании денежных средств, может быть направлен взыскателем непосредственно в банк или иную кредитную организацию. Одновременно с исполнительным документом взыскатель представляет в банк или иную кредитную организацию заявление, в котором указываются:
 
    1) реквизиты банковского счета взыскателя, на который следует перечислить взысканные денежные средства;
 
    2) фамилия, имя, отчество, гражданство, реквизиты документа, удостоверяющего личность, место жительства или место пребывания, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), данные миграционной карты и документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации взыскателя-гражданина;
 
    3) наименование, идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной организации, государственный регистрационный номер, место государственной регистрации и юридический адрес взыскателя - юридического лица.
 
    Вместе с заявлением представитель взыскателя представляет документ, удостоверяющий его полномочия, и сведения, указанные в части 2 ст.8 ФЗ «Об исполнительном производстве», о взыскателе и о себе (ч. 1 ст. 8 Федерального закона от 02.10.2007 № 229-ФЗ  «Об исполнительном производстве»).
 
    Согласно ч. 6 ст. 70 Федерального закона от 02.10.2007 № 229-ФЗ  «Об исполнительном производстве» в случае обоснованных сомнений в подлинности исполнительного документа, полученного непосредственно от взыскателя (его представителя), или сомнений в достоверности сведений, представленных в соответствии с частью 2 статьи 8 Федерального закона от 02.10.2007 № 229-ФЗ  «Об исполнительном производстве», банк или иная кредитная организация вправе для проверки подлинности исполнительного документа либо достоверности сведений задержать исполнение исполнительного документа, но не более чем на семь дней.
 
    В соответствии с п.5 ст.70 ФЗ «Об исполнительном производстве» банк или иная кредитная организация, осуществляющие обслуживание счетов должника, исполняют содержащиеся в исполнительном документе требования о взыскании денежных средств в течение трех дней со дня получения исполнительного документа от взыскателя или судебного пристава-исполнителя.
 
    Если имеющихся на счетах должника денежных средств недостаточно для исполнения содержащихся в исполнительном документе требований, то банк или иная кредитная организация перечисляет имеющиеся средства и продолжает дальнейшее исполнение по мере поступления денежных средств на счет или счета должника до исполнения содержащихся в исполнительном документе требований в полном объеме. О произведенных перечислениях банк или иная кредитная организация незамедлительно сообщает судебному приставу-исполнителю или взыскателю, если исполнительный документ поступил от взыскателя (п.9 ст.70 ФЗ «Об исполнительном производстве»).
 
    В силу п. 8 ст. 70 Федерального закона от 02.10.2007 № 229-ФЗ  «Об исполнительном производстве» не исполнить исполнительный документ полностью банк или иная кредитная организация может в случае отсутствия на счетах должника денежных средств либо в случае, когда на денежные средства, находящиеся на указанных счетах, наложен арест или когда в порядке, установленном законом, приостановлены операции с денежными средствами.
 
    Порядок приема и исполнения требований исполнительного документа кредитными организациями установлен в Положении Центрального банка Российской Федерации от 10.04.2006 № 285-П «О порядке приема и исполнения кредитными организациями, подразделениями расчетной сети Банка России исполнительных документов, предъявляемых взыскателями» (далее – Положение) (зарегистрировано в Минюсте РФ 06.05.2006 № 7785).
 
    В пункте 1.1 названного Положения установлено, что взыскатель вправе представить исполнительный документ непосредственно в банк, в котором открыт счет должника, при условии, что взыскатель располагает сведениями об имеющихся там счетах должника и о наличии на них денежных средств.
 
    Взыскатель (его представитель, действующий на основании соответствующей доверенности) представляет в банк подлинник исполнительного документа (его дубликат) и заявление, в котором указываются реквизиты банковского счета взыскателя (пункт 1.2 Положения).
 
    Согласно пункту 1.3 Положения при приеме документов банк проверяет наличие в заявлении сведений, предусмотренных Положением; соответствие данных, указанных взыскателем в заявлении, исполнительному документу; соответствие реквизитов исполнительного документа установленным законодательством Российской Федерации требованиям, предъявляемым к исполнительным документам, и соблюдение сроков его предъявления.
 
    Как установлено судом и усматривается из материалов дела, документы были поданы в Банк генеральным директором Общества, в их приеме Обществу Банком отказано не было.
 
    Исходя из смысла указанных выше норм и статьи 53 Гражданского кодекса Российской Федерации следует, что в случае подачи в кредитную организацию заявления, подписанного не исполнительным органом взыскателя, а представителем юридического лица к заявлению должна быть приложена доверенность, подтверждающая право лица, подписавшего документ, действовать от имени и в интересах юридического лица.
 
    В соответствии с пунктом 4 статьи 32 и статьей 40 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества.
 
    В соответствии с пунктом 4 статьи 40 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» порядок деятельности единоличного исполнительного органа общества устанавливается: уставом общества, внутренними документами общества, договором, заключенным между обществом и лицом, осуществляющим функции его единоличного исполнительного органа.
 
    Согласно части 1 статьи 44 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью», а также пункту 3 статьи 53 Гражданского кодекса Российской Федерации, лицо, которое в силу закона или учредительных документов юридического лица выступает от его имени, должно действовать в интересах представляемого им юридического лица добросовестно и разумно.
 
    В данном случае, заявление было подписано единоличным исполнительным органом взыскателя – генеральным директором, а не его представителем, действующим на основании доверенности.
 
    Согласно п. 1 ст. 53 ГК РФ и ч. ч. 1, 3 ст. 40 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью»  полномочия директора общества должны быть подтверждены приказом о назначении его директором и решением общего собрания участников общества.
 
    Как усматривается из материалов дела, и не оспаривается заявителем, таких документов в Банк представлено не было.
 
    Вместе с тем, в силу п. 8 ст. 70 Федерального закона от 02.10.2007 № 229-ФЗ  «Об исполнительном производстве»  и пункта 1.4 Положения  непредставление указанных документов не является основанием для не исполнения банком исполнительных документов и для непринятия заявлений.
 
    Как установлено ч. 6 ст. 70 данного Федерального закона, в случае обоснованных сомнений в подлинности исполнительного документа, полученного непосредственно от взыскателя (его представителя), или сомнений в достоверности сведений, представленных в соответствии с ч. 2 ст. 8 Федерального закона "Об исполнительном производстве", для проверки подлинности исполнительного документа либо достоверности сведений банк (кредитная организация) вправе задержать исполнение исполнительного документа на срок не более, чем на семь дней.
 
    Из материалов дела следует и не оспаривается заинтересованным лицом, исполнение исполнительных документов, представленных взыскателем в Банк, по причине возникновения сомнений в достоверности представленной информации не приостанавливалось.
 
    Заявления Общества «Центр специальных работ» от 12.05.2010 (исх. 204, 205) содержали все необходимые сведения, предусмотренные в Положении. При приеме заявлений неточностей представленных сведений, а также факта предъявления исполнительного документа с нарушением установленных в отношении него требований, Банком выявлено не было. Реквизиты исполнительного документа соответствовали установленным законодательством Российской Федерации требованиям, предъявляемым к исполнительным документам. Взыскателем был соблюден установленный законодательством срок предъявления к исполнению исполнительного документа. Доказательств обратного заинтересованным лицом в материалы дела не представлено. 
 
    Как усматривается из содержания письма Банка от 13.05.2010 (исх. 18/742205) основанием для отказа Обществу в удовлетворении заявлений от 12.05.2010 (исх. 204, 205) является отсутствие документов, подтверждающих полномочия генерального директора Дьяченко К.П. на подписание заявлений. На наличие иных оснований для отказа в удовлетворении заявлений в письме от 13.05.2010 (исх. 18/742205) Банк не указывает.
 
    Вместе с тем, как следует из пояснений представителя заявителя, и не опровергается заинтересованным лицом, 12.05.2010 представитель Общества неоднократно беседовал с должностным лицом Банка по вопросу требований предъявляемых к содержанию заявления и принятия его к рассмотрению, при этом, должностным лицом Банка при принятии заявления не было предъявлено претензий относительно отсутствия документов, подтверждающих полномочия генерального директора К.П. Дьяченко.
 
    В части 8 ст. 70 Федерального закона от 02.10.2007 № 229-ФЗ  «Об исполнительном производстве» указаны основания, по которым исполнительный документ может быть не исполнен банком: отсутствие на счетах должника денежных средств либо в случае, когда на денежные средства, находящиеся на указанных счетах, наложен арест или когда в порядке, установленном законом, приостановлены операции с денежными средствами. Указанный перечень является закрытым и не содержит такого основания для не исполнения исполнительных документов, поступивших в кредитную организацию как не представление документов, подтверждающих полномочия представителя взыскателя.
 
    Как усматривается из материалов дела оснований, предусмотренных названной нормой для не исполнения исполнительных листов, представленных в Банк Обществом на тот момент не имелось: на счете должника имелись денежные средства в сумме 13 995 712 рублей 63 копейки, что подтверждается выпиской по счету должника по состоянию на 12.05.2010г. – 13.05.2010г., на них не был наложен арест, операции с денежными средствами должника приостановлены не были.
 
    Таким образом, законных оснований для не исполнения исполнительных листов у Банка не имелось.
 
    Пункт 1.4 Положения содержит основания, по которым заявление вместе с исполнительным документом не принимается: отсутствие в заявлении сведений, предусмотренных в Положении, указание неточных сведений, предъявление исполнительного документа с нарушением установленных в отношении него требований.
 
    В оспариваемом отказе Банка данные обстоятельства не указаны в качестве оснований для не удовлетворения требований, содержащихся в заявлениях Общества.
 
    При таких обстоятельствах суд считает, что оспариваемые действия Банка, выразившиеся в отказе в удовлетворении требований, содержащихся в заявлениях Общества (исх. №18/742205 от 13.05.2010г.) не основаны на нормах законодательства. При этом суд считает, что поскольку иного не установлено законом, Банк в данном случае, имея трехдневный срок для исполнения заявления, имел возможность в течение указанного срока запросить у Общества документы, подтверждающие полномочия К.П. Дьяченко, и исполнить заявления, произведя списание денежных средств со счета должника в пользу Общества «Центр специальных работ».
 
    Суд учитывает так же то, что генеральный директор в силу прямого указания закона, являясь исполнительным органом Общества, осуществляет руководство текущей деятельностью общества и имеет право подписывать такие заявления. Из материалов дела усматривается, что на момент направления заявления в Банк у К.П. Дьяченко имелись полномочия на подписание заявлений. Заявителем в материалы дела представлены соответствующие документы, подтверждающие данный факт. Представленные заявителем документы не были опровергнуты заинтересованным лицом.
 
    Оценив представленные сторонами доказательства, с учетом положений Федерального закона от 02.10.2007 № 229-ФЗ «Об исполнительном производстве» и Положения Центрального банка Российской Федерации от 10.04.2006 № 285-П «О порядке приема и исполнения кредитными организациями, подразделениями расчетной сети Банка России исполнительных документов, предъявляемых взыскателями», а также того, что письмо от 13.05.2010 (исх. 18/742205) не содержало иных оснований для отказа в удовлетворении заявлений, суд считает, что непредставление вместе с заявлением приказа о назначении К.П. Дьяченко на должность генерального директора не является безусловным основанием для отказа взыскателю в приеме и исполнении заявления о списании денежных средств со счета должника по исполнительному документу.
 
    Довод представителя Банка о неточностях, содержащихся в заявлениях (отсутствие кавычек, отсутствие расшифровки общепринятой абривиатуры организационно-правовой формы должника – «ООО») судом не принимается,  поскольку в письме от 13.05.2010 (исх. №18/742205) не указано на наличие данных оснований для отказа в удовлетворении заявлений Общества.
 
    На основании изложенного суд считает требование заявителя обоснованным и подлежащим удовлетворению.
 
    В соответствии со ст. 201 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в резолютивной части решения по делу об оспаривании ненормативных правовых актов, решений государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц должно быть указание на признание оспариваемого акта недействительным или решения незаконным полностью или в части и обязанность устранить допущенные нарушения прав и законных интересов заявителя либо на отказ в удовлетворении требования заявителя полностью или в части.
 
    В качестве устранения допущенных нарушений прав заявителя суд считает необходимым указать на обязанность Банка ВТБ (открытого акционерного общества) в лице филиала ОАО Банка ВТБ в городе Курске в порядке, установленном статьей 70 Федерального закона от 02.10.2007 № 229-ФЗ «Об исполнительном производстве» и Положением Центрального банка Российской Федерации от 10.04.2006 № 285-П «О порядке приема и исполнения кредитными организациями, подразделениями расчетной сети Банка России исполнительных документов, предъявляемых взыскателями», принять к исполнению исполнительный лист №22795 от 11.08.2009 и исполнительный лист АС №000552819 от 17.09.2009.
 
    Расходы по уплате государственной пошлины в сумме 2000 рублей возлагаются на Банк и в соответствии с частью 1 статьи 110 АПК РФ подлежат взысканию с него в пользу заявителя.
 
    Руководствуясь ст. ст. 17, 27,  167-170, 176, 177, 197-201 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд
 
Р Е Ш И Л :
 
    Признать незаконными действия Банка ВТБ (открытого акционерного общества) в лице филиала ОАО Банка ВТБ в городе Курске по отказу в удовлетворении заявлений от 12.05.2010 (исх. №204, №205), выраженному в письме от 13.05.2010г. №18/742205.
 
    Обязать Банк ВТБ (открытое акционерное общество) в лице филиала ОАО Банка ВТБ в городе Курске в порядке, установленном статьей 70 Федерального закона от 02.10.2007 № 229-ФЗ «Об исполнительном производстве» и Положением Центрального банка Российской Федерации от 10.04.2006 № 285-П «О порядке приема и исполнения кредитными организациями, подразделениями расчетной сети Банка России исполнительных документов, предъявляемых взыскателями», принять к исполнению исполнительный лист №22795 от 11.08.2009 и исполнительный лист АС №000552819 от 17.09.2009.
 
    Взыскать с Банка ВТБ (открытого акционерного общества), г. Санкт-Петербург, в пользу Общества с ограниченной ответственностью «Центр специальных работ», г. Курск, 2000 рублей расходов по уплате государственной пошлины.
 
    Оспариваемые действия Банка ВТБ (открытого акционерного общества) в лице филиала ОАО Банка ВТБ в городе Курске проверены на соответствие положениям Федерального закона от 02.10.2007 № 229-ФЗ «Об исполнительном производстве».
 
    Решение может быть обжаловано в Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд (г. Воронеж) в течение месяца со дня его принятия, в Федеральный арбитражный суд Центрального округа (г. Брянск) в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления решения в законную силу, через арбитражный суд Курской области.
 
 
    Судья                                                                                        О.А. Коротких