Решение от 13 июля 2009 года №А34-2761/2009

 
 
АРБИТРАЖНЫЙ СУД КУРГАНСКОЙ ОБЛАСТИ
 
    Именем Российской Федерации
 
Р Е Ш Е Н И Е
г. Курган                                                                     Дело № А34-2761/2009
    13 июля 2009 года
 
    Резолютивная часть решения объявлена 06 июля 2009 года.
 
    Полный текст решения изготовлен 13 июля 2009 года.
 
    Арбитражный суд Курганской области в составе судьи Губановой Е.И.
 
    при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Масленниковой Е.П., рассмотрев в судебном заседании материалы дела по заявлению  открытого акционерного общества «Агрофирма имени Чкалова»
 
    заинтересованное лицо: Федеральная служба по финансовым рынкам Региональное отделение в Уральском федеральном округе
 
    об отмене постановления от 08.04.2009,
 
    при участии в заседании:
 
    от заявителя: явки нет, извещен,
 
    от заинтересованного лица: явки нет, извещен,
 
установил:
 
    Открытое акционерное общество «Агрофирма имени Чкалова»  (далее – заявитель, Общество) обратилось в Арбитражный суд Курганской области с заявлением об отмене постановления Федеральной службы по финансовым рынкам Региональное отделение в Уральском федеральном округе (далее – заинтересованное лицо) от 08.04.2009 № 62-09-71/ПН о привлечении ОАО «Агрофирма имени Чкалова» к административной ответственности за правонарушение, предусмотренное статьей 15.17 Кодекса РФ об административных правонарушениях (далее – Кодекс) в виде наложения административного штрафа в размере 40 000руб. и освобождении от административной ответственности в связи с малозначительностью совершенного административного правонарушения.
 
    В обоснование данного требования заявитель указал, что привлечен к административной ответственности за нарушение срока представления в регистрирующий орган документов на государственную регистрацию выпуска и отчета об итогах выпуска акций, размещенных при создании Общества. Полагает, что незначительный период нарушения срока – 30 дней, отсутствие ущерба и вреда третьим лицам, а также признание вины и раскаяние лица, совершившего административное правонарушение, являются обстоятельствами, смягчающими административную ответственность. Просит применить положения статьи 2.9 Кодекса, поскольку считает правонарушение малозначительным. В обоснование указывает, что является сельхозпроизводителем, находится в трудном финансовом положении в связи с вложением денежных средств в весеннюю посевную компанию, покупкой ГСМ, ремонтом сельхозтехники, размер штрафа является значительной для Общества суммой.
 
    В судебное заседание представитель заявителя не явился. О времени и месте судебного заседания извещен надлежащим образом в силу ч. 1 ст. 123 АПК РФ (уведомление о вручении почтового отправления № 47148 от 11.06.2009).
 
    Представитель заинтересованного лица в судебное заседание не явился.  О времени и месте судебного заседания извещен надлежащим образом в силу ч. 1 ст. 123 АПК РФ (уведомление о вручении почтового отправления № 47149 от 11.06.2009). Направил в адрес суда письменный отзыв по заявленным требованиям и копии материалов административного дела. В отзыве указал, что Общество привлечено к административной ответственности за нарушение порядка (процедуры) эмиссии ценных бумаг, выразившееся в непредставлении в регистрирующий орган в установленный законом срок документов на регистрацию выпуска и отчета об итогах выпуска акций, размещенных при создании Общества. Просит в удовлетворении заявления и применении статьи 2.9 Кодекса заявителю отказать. Полагает, что при вынесении постановления и назначении наказания были учтены обстоятельства, смягчающие административную ответственность, в связи с чем, назначено наказание  в виде штрафа в размере 40 000 рублей, что является минимальным размером, предусмотренным по данной статье.
 
    Дело рассмотрено в отсутствие представителей сторон на основании статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
 
    Исследовав письменные материалы дела, суд установил следующее.
 
    Открытое акционерное общество «Агрофирма имени Чкалова» зарегистрировано 13.01.2009 в качестве юридического лица Межрайонной инспекцией ФНС №6 по Курганской области в Едином государственном реестре юридических лиц за основным государственным регистрационным номером 1094524000010.
 
    Постановлением от 23.03.2009 исполняющего обязанности начальника отдела по надзору за обращением эмиссионных бумаг Клочихиным Д.А. в отношении заявителя возбуждено дело об административном правонарушении, предусмотренном статьей 15.17 Кодекса, составлен протокол об административном правонарушении №62-09-226/пр-ап, где указано, что в ходе осуществления контроля за наличием зарегистрированного выпуска ценных бумаг установлено, что по состоянию на 14.02.2009 Открытым акционерным обществом «Агрофирма имени Чкалова» не представлены документы на государственную регистрацию выпуска и отчета об итогах выпуска акций, размещенных при создании Общества в РО ФСФР России в УрФО.
 
    Постановлением исполняющего обязанности руководителя Регионального отделения  Федеральной службы по финансовым рынкам  в Уральском федеральном округе № 62-09-71/ПН от 08.04.2009 ОАО «Агрофирма имени Чкалова» по данному факту привлечено к административной ответственности за правонарушение, предусмотренное статьей 15.17 Кодекса в виде наложения штрафа в сумме 40 000 руб.
 
    Статьей 15.17 КоАП РФ предусмотрена ответственность за нарушение эмитентом порядка (процедуры) эмиссии ценных бумаг в виде наложения административного штрафа на юридических лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей.
 
    В соответствии со статьей 2 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон № 39-ФЗ») эмиссия ценных бумаг – установленная названным Законом последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг.
 
    Согласно пункту 1 статье 19 Закона № 39-ФЗ процедура эмиссии включает следующие этапы: принятие решения о размещении эмиссионных ценных бумаг; утверждение решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг; государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг; размещение эмиссионных ценных бумаг; государственную регистрацию отчета об
 
    итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг .
 
    На основании пункта 1 статьи 25 Закона № 39-ФЗ не позднее 30 дней после завершения размещения эмиссионных ценных бумаг эмитент обязан представить в регистрирующий орган отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или в случае, предусмотренном пунктом 2 настоящей статьи, - уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг. При учреждении акционерного общества или реорганизации юридических лиц, осуществляемой в форме слияния, разделения, выделения и преобразования, размещение эмиссионных ценных бумаг осуществляется до государственной регистрации их выпуска, а государственная регистрация отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг осуществляется одновременно с государственной регистрацией выпуска эмиссионных ценных бумаг (пункт 1 статьи 19 Закона).
 
    Исходя из указанного, документы на государственную регистрацию выпуска и отчета об итогах выпуска акций, размещенных при создании Общества должны были быть представлены в региональное отделение не позднее 12 февраля 2009 года.
 
    Из материалов дела, следует, что необходимые документы Общество представило для регистрации в региональное отделение 13 марта 2009 года.
 
    Следовательно, Общество нарушило срок представления для регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска акций, чем нарушило установленный порядок эмиссии ценных бумаг.
 
    При указанных обстоятельствах вывод РО ФСФР России в УрФО о наличии в действиях Общества состава административного правонарушения, предусмотренного статьей 15.17 Кодекса, является правомерным.
 
    Оспариваемое постановление от 08.04.2009 принято в пределах  срока давности, установленного статьей 4.5 Кодекса.      
 
    Предусмотренный Кодексом порядок привлечения к административной ответственности административным органом соблюден.
 
    Вместе с тем суд считает возможным применить в отношении Общества положения статьи 2.9 Кодекса.
 
    Согласно статье 2.9 Кодекса при малозначительности совершенного
 
    административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.
 
    Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях не содержит исключений применения приведенной нормы в отношении какого-либо административного правонарушения.
 
    Малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений.
 
    Как разъяснил Высший Арбитражный суд Российской Федерации в пункте 18 постановления Пленума от 02.06.2004 N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.
 
    По смыслу статьи 55 (часть 3) Конституции Российской Федерации введение ответственности за правонарушение и установление конкретной санкции, ограничивающей конституционное право, исходя из общих принципов права должно отвечать требованиям справедливости, быть соразмерным конституционно закрепляемым целям и охраняемым законным интересам, а также характеру совершенного деяния.
 
    Как следует из материалов дела Обществом документы для регистрации в региональное отделение представлены 13 марта 2009 года, нарушение срока составило – 30 дней. Уведомлением от 08.04.2009 Региональным отделением ФСФР России в УрФО отказано в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг по причине нарушения порядка реорганизации общества с ограниченной ответственностью в акционерное общество. Указанные факты свидетельствуют об отсутствии причинения ущерба правам и законным интересам третьих лиц.
 
    С учетом конкретных обстоятельств дела при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным интересам, вреда, причиненного личности, обществу или государству, и отсутствии направленности действий заявителя на нарушение закона суд считает возможным применить в данном случае статью 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, квалифицировать допущенное административное правонарушение как малозначительное и освободить ОАО «Агрофирма имени Чкалова» от ответственности.
 
    По мнению суда, применение положений статьи 2.9 Кодекса в данном случае соответствует разъяснениям, содержащимся в пункте 18 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 N 10.
 
    В пункте 17 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" разъяснено, если малозначительность правонарушения будет установлена в ходе рассмотрения дела об оспаривании постановления административного органа о привлечении к административной ответственности, суд, руководствуясь частью 2 статьи 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и статьи 2.9 Кодекса, принимает решение о признании незаконным этого постановления и о его отмене.
 
    Доказательств, свидетельствующих о наличии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям в материалы дела не представлено (статья 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).
 
    Руководствуясь статьями 167-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса
 
РЕШИЛ:
 
    Заявленные требования удовлетворить.
 
    Признать незаконным и отменить постановление Регионального отделения  Федеральной службы по финансовым рынкам  в Уральском федеральном округе № 62-09-71/ПН от 08.04.2009 о привлечении ОАО «Агрофирма имени Чкалова» к административной ответственности за правонарушение, предусмотренное статьей 15.17 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.
 
    Освободить ОАО «Агрофирма имени Чкалова» от административной ответственности в связи с малозначительностью и ограничиться устным замечанием.
 
    Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Восемнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня его принятия (изготовления его в полном объеме), а также в порядке кассационного производства в Федеральный арбитражный суд Уральского округа в течение двух месяцев со дня его вступления в законную силу через Арбитражный суд Курганской области.
 
    Информацию о времени, месте и результатах рассмотрения апелляционной или кассационной жалобы можно получить соответственно на интернет-сайте Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда (http://18aas.arbitr.ru) или Федерального арбитражного суда Уральского округа (http://fasuo.arbitr.ru).
 
 
 
    Судья                                                                                Губанова Е.И.