Определение от 04 августа 2014 года №А34-23/2014

 
    АРБИТРАЖНЫЙ СУД КУРГАНСКОЙ ОБЛАСТИ
 
        Климова ул., 62 д., Курган г., 640002,
http://kurgan.arbitr.ru, Е-mail: info@kurgan.arbitr.ru,
 
тел. (3522) 41-84-84, факс (3522) 41-88-07
 
     О П Р Е Д Е Л Е Н И Е
об истребовании доказательств
 
                                
04 августа 2014 года                                                                         Дело № А34-23/2014
 
    Арбитражный суд Курганской области в составе судьи Маклаковой О.И.,
 
    рассмотрев заявление временного управляющего Общества с ограниченной ответственностью «Далматовский элеватор» (ИНН 4501165297, ОГРН 1114501001482) Краснова Сергея Николаевича
 
    об истребовании документов,
 
УСТАНОВИЛ:
 
    определением суда от 17.06.2014 (резолютивная часть от 16.06.2014) в отношении Общества с ограниченной ответственностью «Далматовский элеватор» (далее – должник) введена процедура банкротства - наблюдение, временным управляющим утвержден Краснов Сергей Анатольевич.
 
    08.07.2014 временный управляющий Краснов С.Н. обратился в Арбитражный суд Курганской области с ходатайством об истребовании документов от руководителя должника Мокрослоева Олега Анатольевича.
 
    Определением суда от 10.07.2014 заявление оставлено без движения, поскольку подано с нарушением требований, установленных статьей 126 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
 
    31.07.2014 заявитель представил в суд документы во исполнение определения суда от 10.07.2014, в том числе уточнил перечень учредительных и финансовых документов должника, необходимых для передачи временному управляющему.
 
    В обоснование заявленного ходатайства временный управляющий  указал на то, что данные документы ему необходимы для проведения  анализа  финансово-хозяйственной деятельности  ООО «Далматовский элеватор» и проверки наличия признаков преднамеренного и фиктивного банкротства должника.
 
    В соответствии с положениями пункта 2 статьи 66 Закона о банкротстве органы управления должника обязаны предоставлять  временному управляющему по его требованию любую информацию, касающуюся деятельности должника.
 
    Согласно пункту 1 статьи 67  Закона о банкротстве на временного управляющего возложена обязанность по проведению анализа  финансового состоянию должника.
 
    Для возможности исполнения указанных обязанностей временный управляющий должен располагать бухгалтерской и иной документацией.
 
    Согласно правовой позиции, изложенной в абзаце 3 пункта 47 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве», в случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности). В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.
 
    Как следует из материалов дела, временный управляющий Краснов С.А.20.06.2014 направил в адрес генерального директора Общества с ограниченной ответственностью «Далматовский элеватор» Мокрослоева О.А. запрос о предоставлении сведений и документов в соответствии с действующим законодательством.
 
    Материалами дела не подтверждается передача бухгалтерской и иной документации Мокрослоевым О.А.временному управляющему Краснову С.А.
 
    Временный управляющий воспользовался правом, предоставленным ему законом, обратился в суд с настоящим ходатайством.
 
    На основании изложенного, суд удовлетворяет ходатайство временного управляющего Краснова Сергея Анатольевича об истребовании документации должника.
 
    Руководствуясь статьями 66, 184 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд
 
О П Р Е Д Е Л И Л:
 
    обязать руководителя должника Мокрослоева Олега Анатольевича (641730, Курганская область, г. Далматово, ул. Элеваторная, д. 2) передать временному   управляющему Общества с ограниченной ответственностью «Далматовский элеватор» Краснову Сергею Анатольевичу (127591,                      г. Москва, Керамический проезд, д. 71, корпус 1, кв. 463) надлежащим образом  заверенные  копии следующих документов за три года, предшествующих введению процедуры наблюдения:
 
    1. Налоговую отчетность (в том числе бухгалтерские балансы, отчеты о прибылях и убытках, декларации по налогу на прибыль, декларации по налогу на имущество организаций, декларации по страховым взносам в бюджет и внебюджетные фонды) и иные;
 
    2. Формы  статистической отчетности;
 
    3. Главную книгу;
 
    4. Рабочий план счетов бухгалтерского учета;
 
    5. Полученные выписки по расчетным счетам (сведения о счетах, движении денежных средств и остатках денежных средств на них);
 
    6. Кассовые книги;
 
    7. Аналитические данные по дебиторам (карточки, ведомости, книги и т.п.);
 
    8. Договоры со всеми кредиторами (в том числе приложения, дополнительные соглашения, акты сверок, данные о состоянии взаиморасчетов и иные);
 
    9. Договоры со всеми дебиторами (в том числе приложения, дополнительные соглашения, акты сверок, данные о состоянии взаиморасчетов и иные);
 
    10. Перечень основных средств, с указанием даты последней переоценки и сумм начисленного износа, нематериальных активов, сырья, материалов, запасов готовой продукции и незавершенного строительства;
 
    11. Ведомость по учету незавершенного строительства;
 
    12. Ведомость по учету движения основных средств;
 
    13. Приказы и распоряжения руководителя;
 
    14. Ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, заключения аудитора;
 
    15. Договоры (соглашения, контракты), заключенные со всеми контрагентами, банками и иными кредитными организациями, иными коммерческими и некоммерческими организациями, государственными органами (исполненные и неисполненные);
 
    16. Документы, свидетельствующие о неисполнении обязательств перед контрагентами, в том числе участниками строительства, а также о невыполнении обязанностей по уплате налогов и иных обязательных платежей;
 
    17. Приказы о принятой учетной политике, акты об инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости;
 
    18. Расшифровку дебиторской и кредиторской задолженности на последнюю отчетную дату;
 
    19. Справки о задолженности перед бюджетом и внебюджетными фондами на последнюю отчетную дату;
 
    20. Сведения о притязаниях третьих лиц на имущество (активы) предприятия, судебных спорах, решениях судов, действиях судебных приставов – исполнителей, об иных ограничениях и обременениях использования и распоряжения имуществом и т.д.;
 
    21. Сведения о внутренней структуре предприятия, перечень его структурных подразделений, в том числе обособленных структурных подразделений (филиалов и представительств);
 
    22. Акты органов исполнительной власти субъекта РФ (необходимы только индивидуальные правовые акты, касающиеся деятельности предприятия либо его функций и видов деятельности, если такие акты издавались);
 
    23. Учредительные документы (все редакции с момента создания);
 
    24. Выписки из ЕГРЮЛ;
 
    25. Все полученные свидетельства (в т.ч. о постановке на учет (ИНН/КПП), перерегистрации (ОГРН), о вносимых изменениях в ЕГРЮЛ, Устав, об изменении адреса и иные);
 
    26. Сведения о филиалах, дочерних предприятиях и других обособленных подразделениях;
 
    27. Информацию о наличии (отсутствии) вкладов (акций) в уставные капиталы других организаций (обществ);
 
    28. Справку об открытых счетах в банках и иных кредитных организациях;
 
    29. Информацию о закрытых счетах и по которым операции приостановлены;
 
    30. Информацию об участниках (учредителях);
 
    31. Сведения о дебиторской задолженности (перечень дебиторов, основания возникновения, подтверждающие документы и т.п.);
 
    32. Сведения о наложенных арестах на имущество и счета, о возбужденных и (или) прекращенных (приостановленных) исполнительных производствах;
 
    33. Договоры, на основании которых производилось отчуждение или приобретение имущества должника, изменение структуры активов, увеличение или уменьшение кредиторской задолженности, и иные документы, касающиеся финансово-хозяйственной деятельности должника;
 
    34. Документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имеющих право давать обязательные для должника указания либо возможность иным образом определять его действия;
 
    35. Перечень имущества должника на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом), а также перечень имущества должника, приобретенного или отчужденного в исследуемый период;
 
    36. Список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом);
 
    37. Справка о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами с указанием раздельно размеров основной задолженности, штрафов, пеней и иных финансовых (экономических) санкций на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) и на последнюю отчетную дату, предшествующую дате проведения проверки;
 
    38. Перечень кредиторов должника с указанием размера основной задолженности (прав на имущество, в том числе на незавершенные строительством объекты), штрафов, пеней и иных финансовых (экономических) санкций за ненадлежащее выполнение обязательств по каждому кредитору (участнику строительства) и срока наступления их исполнения на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом), а также за период продолжительностью не менее 2 лет до даты подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом);
 
    39. Отчеты по оценке бизнеса, имущества должника, аудиторские заключения, протоколы, заключения и отчеты ревизионной комиссии, протоколы органов управления должника;
 
    40. Сведения об аффилированных лицах должника;
 
    41. Материалы судебных процессов должника;
 
    42. Материалы налоговых проверок должника;
 
    43. Иные учетные документы, нормативные правовые акты, регулирующие деятельность должника.
 
    Указанные документы предоставить временному управляющему Краснову Сергею Анатольевичу (127591, г. Москва, Керамический проезд, д. 71, корпус 1, кв. 463).
 
    К сведению:Согласно части 9 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в случае неисполнения обязанности представить истребуемое судом доказательство по причинам, признанным арбитражным судом неуважительными, либо неизвещения суда о невозможности представления доказательства вообще или в установленный срок на лицо, от которого истребуется доказательство, судом налагается судебный штраф в порядке и в размерах, которые установлены в главе 11 настоящего Кодекса (физические лица - штраф до 2 500 рублей, должностные лица – штраф до 5 000 рублей, юридическое лицо – штраф до 100 000 рублей).
 
 
 
    Судья                                                                                           О.И.Маклакова