Решение от 11 декабря 2013 года №А32-27269/2013

 
Арбитражный суд Краснодарского края
 
РЕШЕНИЕ
 
ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
 
 
    г. Краснодар                                                                                    Дело №А32-27269/2013
 
    11 декабря 2013 г.                   
 
    Резолютивная часть решения объявлена 10 декабря 2013 г.
 
    Полный текст решения изготовлен 11 декабря 2013 г.
 
 
    Судья Арбитражного суда Краснодарского края  Суханов Р.Ю.
 
    при ведении протокола судебного заседания помощником Бондарь В.А.
 
    рассмотрев в судебном заседании дело по исковому заявлению
 
    ОАО «Уралэнергострой», г. Екатеринбург в лице конкурсного управляющего                      Леонгардт М.А.
 
    к ЗАО «Уралэнергострой», г. Сочи
 
    об обязании предоставить документы
 
    при участии:
 
    от истца: не явился;
 
    от ответчика: Ковтун С.Р. – по доверенности.
 
установил:
 
    ОАО «Уралэнергострой» в лице конкурсного управляющего Леонгардт М.А. (далее истец, управляющий) обратилось в Арбитражный суд Краснодарского края с исковым заявлением к ЗАО «Уралэнергострой» (далее – ответчик, общество) об обязании предоставить ОАО «Уралэнергострой»:
 
    1. выписку из реестра владельцев ценных бумаг ЗАО «Уралэнергострой» по лицевому счету ОАО «Уралэнергострой», содержащие сведения, предусмотренные п. 3.4.4 положения о ведении  реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ от 02.10.1997 № 27 (в редакции от 20.04.1998) и справку об операциях по лицевому счету ОАО «Уралэнергострой» содержащую сведения, предусмотренные п. 7.9.4 утвержденного Постановлением ФКЦБ от 02.10.1997 № 27 (в редакции от 20.04.1998) за период с 16.10.2002 по 05.08.2013.
 
    2. копии следующих документов: 
 
    - договор о создании ЗАО «Уралэнергострой»;
 
    - решение о создании общества, документ о государственной регистрации общества;
 
    - документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе по состоянию на текущую дату и на дату образования общества; 
 
    - проспекты ценных бумаг, ежеквартальные отчеты эмитента и иные документы, содержащие информацию, подлежащую опубликованию или раскрытию иным способом в соответствии с Федеральным законом «Об акционерных обществах» и другими федеральными законами, за 2012-2013 год.
 
    Основания заявленных требований изложены в исковом заявлении. В обоснование заявленных требований истец указывает на то, что в соответствии с выпиской из ЕГРЮЛ истец является учредителем ЗАО «Уралэнергострой». Ответчик ведет реестр акционеров и осуществляет деятельность по учету владельцев именных ценных бумаг. Согласно абз. 2 п. 1 ст. 149 Гражданского кодекса Российской Федерации лицо, осуществившее фиксацию права в бездокументарной форме, обязано по требованию обладателя права выдать ему документ, свидетельствующий о закрепленном праве. В силу п. 7.9 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 №27, в число лиц, имеющих право на получение информации из реестра, входят зарегистрированные лица. Регистратор обязан предоставить зарегистрированным в реестре владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более чем одним процентом голосующих акций эмитента, данные из реестра об именах владельцев (полном наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг. В соответствии с подпунктом 7.9.4 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг регистратор обязан по распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя предоставить выписку из реестра в течение пяти рабочих дней.
 
    Ответчик, против удовлетворения заявленных требований возражает, указывает, что на текущий момент ОАО «Уралэнергострой» не является акционером ответчика, а является только зарегистрированным в реестре лицом, и, вследствие этого ОАО «Уралэнергострой» не обладает правами акционера по ст. 89 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее - Закон об акционерных обществах) на истребование и получение документов, иных сведений и информации о деятельности ответчика и принадлежащем ему имуществе, не относящихся к вопросам ведения реестра акционеров. Также полагает, что до предъявления распоряжения о предоставлении документов и информации из реестра истец обязан: обеспечить личную явку уполномоченного представителя для проведения идентификации уполномоченного представителя; предоставить информацию об изменении данных, содержащихся в реестре акционеров; заполнить и предъявить распоряжение о предоставлении информации из реестра владельцев именных ценных бумаг; предоставить ответчику как лицу, ведущему реестр владельцев именных ценных бумаг (регистратору), анкету зарегистрированного лица с данными об уполномоченном представителе и документ, удостоверяющий личность уполномоченного представителя.  Истцом не соблюден установленный положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 №27, порядок получения информации из реестра, в частности не представлены анкета зарегистрированного лица с данными об уполномоченном представителе, документ, удостоверяющий личность уполномоченного представителя, информация об изменении данных, содержащихся в реестре акционеров, не обеспечена личная явка уполномоченного представителя для его идентификации и не предъявлено распоряжение о предоставлении информации из реестра владельцев именных ценных бумаг. Пункт 5.5 приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 29.07.2010 №10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг» позволяет регистратору отказать в предоставлении информации из реестра при непредоставлении регистратору распоряжения установленной формы, документов, удостоверяющих личность уполномоченного представителя зарегистрированного лица. Истцом не утрачена внесудебная возможность получения необходимой ему информации при условии соблюдения установленного законодательством порядка ее получения.  Конкурсный управляющий общества «Уралэнергострой», действуя разумно и добросовестно, как того требует п. 4 ст. 20.3 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве»), должен был принять меры к истребованию от бывшего руководителя должника, а также всех предшествующих арбитражных управляющих бухгалтерской и иной документации в случае, если последними эта обязанность не исполнена.
 
    Кроме того, ответчиком представлена копия почтовой квитанции с описью вложения в ценное письмо о направлении в адрес истца выписки из реестра владельцев именных ценных бумаг, справки № 1 об операциях, проведенных по лицевому счету за период с 16.10.2002 по 05.11.2013 (отметка почтового отделения от 02.12.2013).
 
    03.12.2013 в судебном заседании был объявлен перерыв до 09-00 час. 10.12.2013. В назначенное время судебное заседание продолжено в отсутствие представителей сторон.
 
    Суд, исследовав материалы дела и оценив в совокупности все представленные доказательства, считает заявленные требования не обоснованными и не подлежащими удовлетворению по следующим основаниям.
 
    Как следует из материалов дела, решением Арбитражного суда Свердловской области от 09.01.2007 по делу № А60-13467/2004 общество «Уралэнергострой» (должник) признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство. 
 
    Определением Арбитражного суда Свердловской области от 05.09.2012 конкурсным управляющим должника назначена Леонгардт М.А.
 
    Определением Арбитражного суда Свердловской области от 03.07.2013 продлен срок конкурсного производства до 09.01.2014.
 
    Считая себя учредителем ЗАО «Уралэнергострой», в целях установления имущества ОАО «Уралэнергострой» и формирования конкурсной массы истец направил ЗАО «Уралэнергострой» запрос от 17.06.2013 с требованием о предоставлении сведений по всем операциям, осуществляемым с ценными бумагами ответчика принадлежащими ОАО «Уралэнергострой» за период с момента создания ЗАО «Уралэнергострой» и по настоящее время; документы, подтверждающие переход права собственности на ценные бумаги ЗАО «Уралэнергострой» принадлежащие истцу; акты приема-передачи, подтверждающие наделение ЗАО «Уралэнергострой» имуществом.
 
    01 июля 2013 года конкурсный управляющий направил ЗАО «Уралэнергострой» запрос от 17.06.2013 с требованием о предоставлении копий следующих документов:  договора о создании ЗАО «Уралэнергострой»; решения о создании общества, документ о государственной регистрации общества; документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе по состоянию на текущую дату и на дату образования общества;  проспекты ценных бумаг, ежеквартальные отчеты эмитента и иные документы, содержащие информацию, подлежащую опубликованию или раскрытию иным способом в соответствии с Федеральным законом «Об акционерных обществах» и другими федеральными законами, за 2012-2013 год.
 
    Ответчиком запросы истца оставлены без удовлетворения.
 
    Отсутствие информации в отношении ценных бумаг, принадлежащих ОАО «Уралэнергострой», явилось основанием для обращения конкурсного управляющего в арбитражный суд с рассматриваемым иском.     
 
    В соответствии с частью 3 статьи 15 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, принимаемые арбитражным судом решения, постановления, определения должны быть законными, обоснованными и мотивированными.
 
    Согласно части 1 статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.
 
    В соответствии с пунктом 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.
 
    В соответствии со статьей 8 Гражданского кодекса Российской Федерации гражданские права и обязанности возникают из оснований, предусмотренных законом и иными правовыми актами.
 
    В соответствии с пунктом 1 статьи 67 Гражданского кодекса Российской Федерации участники хозяйственного товарищества или общества вправе получать информацию о деятельности товарищества или общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном учредительными документами порядке.
 
    Как установлено в судебном заседании, ЗАО «Уралэнергострой» ведет реестр акционеров и осуществляет деятельность по учету владельцев именных ценных бумаг.
 
    Само общество осуществляет все виды операций, предусмотренных постановлением ФКЦБ от 02.10.97г. № 27 «Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг».    
 
    Судом установлено, что заявленные истцом требования фактически возникли из двух различных правоотношений: отношений между обществом и его акционером и отношений между лицом, зарегистрированным в реестре именных ценных бумаг, и держателем реестра.
 
    Согласно части 1 статьи 91 Закона об акционерных обществах, общество обязано обеспечить акционерам доступ к документам, предусмотренным пунктом 1 статьи 89 настоящего Федерального закона.
 
    В силу пункта 2 статьи 91 Закона об акционерных обществах соответствующие документы должны быть предоставлены обществом в течение семи дней со дня предъявления соответствующего требования для ознакомления в помещении исполнительного органа общества.
 
    Общество обязано по требованию лиц, имеющих право доступа к документам, предусмотренным пунктом 1 статьи 91 Закона об акционерных обществах, предоставить им копии указанных документов.
 
    В соответствии со статьей 89 Закона об акционерных обществах к таким документам отнесены:
 
    - договор о создании общества;
 
    - устав общества и внесенные в него изменения и дополнения, которые зарегистрированы в установленном порядке, решение о создании общества, документ о государственной регистрации общества;
 
    - документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе;
 
    - внутренние документы общества;
 
    - положение о филиале или представительстве общества;
 
    - годовые отчеты;
 
    - документы бухгалтерского учета;
 
    - документы бухгалтерской отчетности;
 
    - протоколы общих собраний акционеров (решения акционера, являющегося владельцем всех голосующих акций общества), заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, ревизионной комиссии (ревизора) общества и коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции);
 
    - бюллетени для голосования, а также доверенности (копии доверенностей) на участие в общем собрании акционеров;
 
    - отчеты независимых оценщиков;
 
    - списки аффилированных лиц общества;
 
    - списки лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, и лиц, имеющих право на получение дивидендов, а также иные списки, составляемые обществом для осуществления акционерами своих прав в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона;
 
    - заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора общества, государственных и муниципальных органов финансового контроля;
 
    - проспекты ценных бумаг, ежеквартальные отчеты эмитента и иные документы, содержащие информацию, подлежащую опубликованию или раскрытию иным способом в соответствии с настоящим Федеральным законом и другими федеральными законами; - уведомления о заключении акционерных соглашений, направленные обществу, а также списки лиц, заключивших такие соглашения;
 
    - судебные акты по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем;
 
    - иные документы, предусмотренные настоящим Федеральным законом, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания акционеров, совета директоров (наблюдательного совета) общества, органов управления общества, а также документы, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации.
 
    Судом установлено, что истец не является акционером общества, а является зарегистрированным лицом.
 
    Таким образом, требования истца об обязании предоставить договор о создании ЗАО «Уралэнергострой»; решение о создании общества, документ о государственной регистрации общества; документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе по состоянию на текущую дату и на дату образования общества;  проспекты ценных бумаг, ежеквартальные отчеты эмитента и иные документы, содержащие информацию, подлежащую опубликованию или раскрытию иным способом в соответствии с Федеральным законом «Об акционерных обществах» и другими федеральными законами, за 2012-2013 год, удовлетворению не подлежат в связи с утратой статуса акционера ЗАО «Уралэнергострой».
 
    Однако, наличие или отсутствие статуса акционера не имеет правового значения при рассмотрении требования зарегистрированного в упомянутом реестре лица к реестродержателю о предоставлении информации и сведений реестра.
 
    К требованиям зарегистрированного в реестре владельцев ценных бумаг лица о предоставлении эмитентом, осуществляющим деятельность по ведению реестра ценных бумаг (регистратора), информации и документации не подлежат применению положения статьи 91 Закона об акционерных обществах.
 
    Согласно абзацу второму пункта 1 статьи 149 Гражданского кодекса Российской Федерации лицо, осуществившее фиксацию права в бездокументарной форме, обязано по требованию обладателя права выдать ему документ, свидетельствующий о закрепленном праве.
 
    В силу пункта 7.9 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 № 27 (далее - Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг), в число лиц, имеющих право на получение информации из реестра, входят зарегистрированные лица.
 
    Зарегистрированным лицом является физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр (статья 2 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг).
 
    Подпунктом 7.9.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг предусмотрено, что зарегистрированное лицо имеет право получить информацию о внесенной в реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах; всех записях на его лицевом счете; процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа); эмитенте, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала; регистраторе; других данных в соответствии с законодательством Российской Федерации.
 
    Регистратор обязан предоставить зарегистрированным в реестре владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более чем одним процентом голосующих акций эмитента, данные из реестра об именах владельцев (полном наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг.
 
    В соответствии с подпунктом 7.9.4 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг регистратор обязан по распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя предоставить выписку из реестра в течение пяти рабочих дней. По требованию зарегистрированного лица регистратор обязан предоставить ему справку об операциях по его лицевому счету за любой указанный период времени.
 
    Лицо, которое было зарегистрировано в реестре, даже если принадлежащие ему ценные бумаги впоследствии были переведены на счет другого лица, не лишается указанного выше права. В противном случае оно лишается возможности защищать принадлежащие ему права на ценные бумаги в случае их нарушения.
 
    Аналогичная правовая позиция изложена в постановлении Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 09.10.2012 № 9011/12, постановлении Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 20.08.2013 по делу № А60-8926/2013.
 
    Ответчиком представлена копия почтовой квитанции с описью вложения в ценное письмо о направлении в адрес истца выписки из реестра владельцев именных ценных бумаг, справки № 1 об операциях, проведенных по лицевому счету за период с 16.10.2002 по 05.11.2013 (отметка почтового отделения от 02.12.2013).
 
    При названных обстоятельствах, в удовлетворении заявленных требований надлежит отказать.
 
    Вследствие удовлетворения ответчиком требований в части в добровольном порядке после подачи иска в суд, в соответствии со ст. 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации расходы по оплате государственной пошлины относятся на ответчика.
 
    Руководствуясь ст. ст. 65, 71, 110, 167-171 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд,
 
Р Е Ш И Л:
 
    В удовлетворении заявленных требований – отказать.
 
    Взыскать с ЗАО «Уралэнергострой», г. Сочи (ИНН 2318027505 ОГРН 1022302786846) в доход федерального бюджета государственную пошлину в размере 4 000 рублей.
 
    Решение может быть обжаловано в течение месяца с даты принятия решения в Пятнадцатый арбитражный  апелляционный суд.
 
    Судья                                                                                                                                  Р.Ю. Суханов