Решение Арбитражного суда Кемеровской области от 25 октября 2017 года №А27-3343/2017

АРБИТРАЖНЫЙ СУД КЕМЕРОВСКОЙ ОБЛАСТИ
 
РЕШЕНИЕ
от 25 октября 2017 года Дело N А27-3343/2017
Резолютивная часть решения объявлена 19 октября 2017 года.
В полном объеме решение изготовлено 25 октября 2017 года.
Арбитражный суд Кемеровской области в составе судьи Душинского А.В.,
при ведении протокола и аудиозаписи судебного заседания секретарем судебного заседания Михеевой С.С.,
рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску Астафьевой Эльвиры Васильевны, Кемеровская область, город Кемерово к обществу с ограниченной ответственностью "Кемеровский каменный карьер", Кемеровская область, город Кемерово (ОГРН 1034205027152, ИНН 4209001765)
об обязании представить документы Общества,
при участии:
от истца: Степченко Д.Н., представителя по доверенности 42 АА 1780508 от 25.03.2016., паспорт (до перерыва),
от ответчика: Котова А.В. - представителя по доверенности от 18.04.2017, паспорт;
установил:
Астафьева Эльвира Васильевна (Астафьева Э.В., истец) обратилась в Арбитражный суд Кемеровской области с иском к обществу с ограниченной ответственностью "Кемеровский каменный карьер" (ООО "Кемеровский каменный карьер", Общество, ответчик) об обязании представить для обозрения оригиналы следующих документов Общества, с возможностью снятия с них фотокопий:
- Устав Общества, со всеми действующими изменениями с отметкой ИФНС;
- учредительный договор с отметкой ИФНС;
- выписка из ЕГРЮЛ (месячный срок);
- выписка из списка участников общества, с указанием фамилий, имен и отчеств всех участников, данных о размере долей, принадлежащих участникам и сведения об оплате этих долей;
- решения (протоколы, приказы) о назначении руководителя, главного бухгалтера, совета директоров за весь период существования общества;
- свидетельство о государственной регистрации (ОГРН);
- свидетельство о государственной регистрации Администрацией г. Кемерово;
- свидетельство о постановке на налоговый учет (ИНН);
- свидетельство о регистрации изменений;
- документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе;
- реестр протоколов общих собраний акционеров Общества (перечень всех имеющихся протоколов общих собраний акционеров общества с указанием их даты проведения) за весь период деятельности Общества;
- годовые отчеты за весь период деятельности Общества;
- документы бухгалтерского учета;
- документы бухгалтерской отчетности за весь период деятельности Общества;
- выписку по всем банковским счетам, которые были открыты, открыты в настоящий момент о движении денежных средств;
- судебные акты по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем;
- договоры с третьими лицами за весь период деятельности Общества.
Исковое заявление обосновано со ссылками на статью 67 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее ГК РФ), статью 8 Федерального закона N 14-ФЗ от 08.02.1998 "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее Закон "Об ООО") наличием у истца, как у участника Общества, права на получение информации о деятельности Общества, на ознакомление с данными бухгалтерского учета, с другой документацией, права на получение копий действующих учредительных документов.
определением от 28.02.2017 исковое заявление принято к производству, начата подготовка дела к судебному разбирательству, предварительное судебное заседание назначено на 18.04.2017.
В предварительном судебном заседании представитель истца привел доводы в обоснование требований, изложенных в исковом заявлении.
Представитель ответчика исковые требования оспорил, представил письменный отзыв на иск. Основным доводом ответчика является отсутствие у истца статуса участника общества в связи с нарушением ею порядка вступления в общество, выразившемся в неполучении от участников общества согласия на такое вступление.
определением суда от 18.04.2017 подготовка дела к судебному разбирательству завершена, судебное разбирательство назначено в судебном заседании 30.05.2017.
До начала судебного заседания от истца поступило ходатайство о взыскании судебной неустойки в порядке статьи 308.3 ГК РФ на случай неисполнения судебного акта по настоящему делу в размере 1 000 рублей за каждый день просрочки предоставления документов.
В судебном заседании 30.05.2017 представитель ответчика ходатайствовал о предоставлении времени для подготовки позиции относительно заявленного ходатайства, предоставил ответ ИФНС по г. Кемерово на заявление ответчика об исключении из ЕГРЮЛ сведений об Астафьевой Э.В. как участнике общества. Указал, что заявление о вступлении Астафьевой Э.В. в Общество в связи с принятием наследства не было направлено ООО "Стройдорэкспорт" (учредителю Общества), которое не давало своего согласия на такое вступление.
Судом документы приобщены к материалам дела, ходатайство об отложении судебного разбирательства удовлетворено, протокольным определением судебное разбирательство назначено в судебном заседании 08.06.2017.
Протокольным определением от 08.06.2017 судебное разбирательство отложено на 22.06.2017 в связи с обращением ответчика в арбитражный суд с иском об оспаривании статуса истца как участника общества.
В судебном заседании 22.06.2017 представитель ответчика заявил ходатайство о приостановлении производства по делу до вступления в законную силу судебного акта арбитражного суда Кемеровской области по делу N А27-12051/2017.
Ходатайство мотивировано тем, что в Арбитражном суде Кемеровской области одновременно с настоящим делом рассматривается дело N А27-12051/2017 о признании незаконным действия (бездействия) налогового органа, выраженного в отказе исключить сведения об истце как участнике ООО "Кемеровский каменный карьер", содержащиеся в Едином государственном реестре юридических лиц. определением суда от 09.06.2017 по указанному делу заявление Общества принято к рассмотрению, предварительное судебное заседание назначено на 10.07.2017.
определением от 22.06.2017 производство по делу в порядке пункта 1 части 1 статьи 143 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее АПК РФ) приостановлено до вступления в законную силу судебного акта по делу N А27-12051/2017 по заявлению ООО "Кемеровский каменный карьер" о признании незаконным действия (бездействия) налогового органа, выраженное в отказе исключить сведения об истце как участнике ООО "Кемеровский каменный карьер", содержащиеся в Едином государственном реестре юридических лиц, поскольку решение по указанному делу имеет преюдициальное значение для разрешения по существу спора по настоящему делу и может повлиять на законность принятого судебного акта по настоящему делу.
17.08.2017 по делу N А27-12051/2017 принято решение.
Судебный акт вступил в законную силу 19.09.2017.
20.09.2017 от истца поступило ходатайство о возобновлении производства по делу.
определением от 21.09.2017 производство по настоящему делу возобновлено, судебное заседание назначено на 17.10.2017.
В судебном заседании 17.10.2017 истец на исковых требованиях настаивал, поддержал ходатайство о взыскании судебной неустойки, неоднократно устно уточнял исковые требования в части перечня документов, подлежащих представлению ответчиком.
В соответствии со статьей 163 АПК РФ в судебном заседании объявлялся перерыв до 19.10.2017.
19.10.2017 от истца в материалы дела поступило письменное ходатайство об уточнении исковых требований, согласно которому истец просит обязать ответчика представить заверенные копии следующих документов Общества:
- учредительный договор с отметкой ИФНС;
- выписка из списка участников общества, с указанием фамилий, имен и отчеств всех участников, данных о размере долей, принадлежащих участникам и сведения об оплате этих долей;
- свидетельство о государственной регистрации (ОГРН);
- свидетельство о государственной регистрации Администрацией г. Кемерово;
- свидетельство о постановке на налоговый учет (ИНН);
- свидетельства и/или листы записи, связанные с внесением изменений в учредительные документы Общества;
- документы, подтверждающие права общества на движимое и недвижимое имущество, находящееся на его балансе;
- документы бухгалтерской отчетности Общества за период деятельности с 01.01.2016.;
- выписку по всем банковским счетам о движении денежных средств, которые были открыты, открыты в настоящий момент, за период с 01.01.2016.
После перерыва судебное заседание продолжено.
Уточнения исковых требований в порядке статьи 49 АПК РФ приняты судом к рассмотрению.
Представитель ответчика исковые требования не признает.
Исследовав материалы дела, суд установил следующее.
09.02.2017 Астафьева Э.В., являющаяся участником ООО "Кемеровский каменный карьер", что подтверждается сведениями, содержащимися в ЕГРЮЛ (лист записи ЕГРЮЛ от 10.08.2016), обратилась к Обществу с заявлением о предоставлении документов согласно перечню (изложен в исковом заявлении).
Ответ на заявление не был получен, документы не предоставлены. 14.02.2017 истец повторно обратился к Обществу с заявлением о предоставлении документов, согласно перечню, изложенному в заявлении.
Требование ответчиком не было исполнено, в связи с чем, Астафьева Э.В. обратилась в арбитражный суд с заявлением об обязании Общества предоставить истребованные сведения и документы.
Исследовав материалы дела, суд считает иск подлежащим удовлетворению по следующим основаниям.
В соответствии с пунктом 1 статьи 8 Закона "Об ООО" участники общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его уставом порядке.
Согласно пункту 2 статьи 50 Закона "Об ООО" Общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к следующим документам:
1) договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения;
2) протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;
3) документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;
4) внутренние документы общества;
5) положения о филиалах и представительствах общества;
6) решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;
7) протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества;
8) списки аффилированных лиц общества;
9) заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;
10) судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска;
11) протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества;
12) договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность;
13) иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.
Как следует из пункта 3 указанной нормы, Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов.
Согласно пункту 4.1. Устава Общества участник Общества вправе, в том числе, получать информацию о деятельности Общества, знакомиться с данными бухгалтерского учета, с другой документацией; по требованию участника Общество обязано в разумные сроки предоставить ему возможность ознакомиться с учредительными документами Общества, в том числе с изменениями; по требованию участника Общество должно предоставить ему копии действующих учредительных документов Общества.
Пункт 4 статьи 50 Закона "Об ООО" содержит исчерпывающий перечень условий, когда Общество вправе отказать в предоставлении документов.
Ни одно из перечисленных в данной норме условий не указано Обществом в качестве отказа в предоставлении документов.
В качестве основания непредставления истребованных истцом документов ответчик ссылается на то, что Астафьева Э.В. не может являться участником Общества, поскольку отсутствует документальное подтверждение наличия согласия остальных участников Общества на переход к ней в порядке наследования доли в уставном капитале Общества.
Пункт 12 статьи 21 Закона "Об ООО" устанавливает, что доля или часть доли в уставном капитале общества переходит к её приобретателю с момента внесения соответствующей записи в единый государственный реестр юридических лиц.
Статус Астафьевой Э.В. подтверждается сведениями из ЕГРЮЛ о ней как об участнике ООО "Кемеровский каменный карьер" с долей в уставном капитале Общества в размере 0, 84%.
Ответчик обращался в налоговый орган с заявлением об исключении сведений об Астафьевой Э.В. как об участнике Общества. На обращение Общества был получен отказ, изложенный в письме от 28.04.2017 N 10-13/016160, который был обжалован ответчиком в судебном порядке. В рамках дела N А27-12051/2017 в иске о признании бездействия налогового органа, выраженного в отказе исключить сведения об Астафьевой Э.В. как об участнике Общества из ЕГРЮЛ, Обществу было отказано.
Таким образом, на момент рассмотрения настоящего спора статус Астафьевой Э.В. как участника ООО "Кемеровский каменный карьер" подтверждается соответствующей записью в единый государственный реестр юридических лиц.
Исходя из пункта 2 статьи 69 АПК РФ, обстоятельства, установленные вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда по ранее рассмотренному делу, являются преюдициальными; такие обстоятельства не доказываются вновь при рассмотрении арбитражным судом другого дела, в котором участвуют те же лица.
При рассмотрении дела N А27-12051/2017 суд установил, что запись о внесении изменений в сведения о юридическом лице, содержащиеся в ЕГРЮЛ, в отношении ООО "Кемеровский каменный карьер" о переходе доли Астафьева Анатолия Алексеевича в уставном капитале в размере 0, 84% к Астафьевой Эльвире Васильевне внесена на основании решения регистрирующего органа N 12610А от 10.08.2016, которое в судебном порядке не оспорено.
В судебном акте по указанному делу суд констатировал отсутствие надлежащего обращения Общества в налоговый орган в порядке статьи 17 Федерального закона N 129-ФЗ от 08.08.2001 "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей", в связи с чем, у регистрирующего органа не имелось оснований для внесения сведений в ЕГРЮЛ об исключении сведений об Астафьевой Э.В. как об участнике ООО "Кемеровский каменный карьер".
Таким образом, на момент рассмотрения настоящего спора истец Астафьева Э.В. является участником Общества, статус которого подтверждается сведениями, содержащимися в ЕГРЮЛ.
Следовательно, в силу положений статей 8, 50 Закона "Об ООО", истец вправе получить информацию и документы, указанные в данных нормах и соответствующих положениях Устава Общества.
При таких обстоятельствах суд приходит к выводу о законности и обоснованности заявленных Астафьевой Э.В. требований об обязании Общества предоставить сведения и документы Общества, согласно перечню в соответствии с уточнениями.
В соответствии с частью 1 статьи 330 ГК РФ неустойкой (штрафом, пеней) признается определенная законом или договором денежная сумма, которую должник обязан уплатить кредитору в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательства, в частности в случае просрочки исполнения.
По основаниям возникновения неустойка подразделяется на законную (нормативную) и договорную (добровольную).
Так, законная судебная неустойка предусмотрена статьей 308.3. ГК РФ, согласно которой суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения.
Пленумом ВС РФ даны соответствующие разъяснения, изложенные в Постановлении от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств", согласно которым в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, судом могут быть присуждены денежные средства (п. 1 ст. 330 ГК РФ) на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (судебная неустойка).
Суд признает заявленный истцом размер судебной неустойки на случай неисполнения ответчиком решения суда, обязывающего представить истцу документы Общества, определенную в сумме 1 000 руб. за каждый день неисполнения, соразмерной компенсацией нарушенному праву истца, учитывая длительное неисполнение Обществом возложенных на него обязательств, и достаточной мерой для побуждения ответчика к своевременному исполнению судебного акта.
В соответствии с частью 1 статьи 110 АПК РФ, судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны.
определением суда от 25.10.2017. внесены исправления в текст резолютивной части решения, объявленной в судебном заседании 19.10.2017. В полном объеме решение изготовлено с учетом исправлений, внесенных указанным определением.
Руководствуясь статьями 110, 167-171, 176, 180, 181, 225.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд
решил:
Исковые требования удовлетворить.
Обязать общество с ограниченной ответственностью "Кемеровский каменный карьер", город Кемерово (ОГРН 1034205027152, ИНН 4209001765) в течение пяти рабочих дней с момента вступления в законную силу настоящего решения предоставить Астафьевой Эльвире Васильевне, город Кемерово, заверенные копии следующих документов Общества:
- учредительный договор с отметкой ИФНС;
- выписка из списка участников общества, с указанием фамилий, имен и отчеств всех участников, данных о размере долей, принадлежащих участникам и сведения об оплате этих долей;
- свидетельство о государственной регистрации (ОГРН);
- свидетельство о государственной регистрации Администрацией г. Кемерово;
- свидетельство о постановке на налоговый учет (ИНН);
- свидетельства и/или листы записи, связанные с внесением изменений в учредительные документы Общества;
- документы, подтверждающие права общества на движимое и недвижимое имущество, находящееся на его балансе;
- документы бухгалтерской отчетности за период деятельности Общества с 01.01.2016.;
- выписку по всем банковским счетам о движении денежных средств, которые были открыты, открыты в настоящий момент, за период с 01.01.2016.
Взыскать с общества с ограниченной ответственностью "Кемеровский каменный карьер" город Кемерово (ОГРН 1034205027152, ИНН 4209001765) в пользу Астафьевой Эльвиры Васильевны, город Кемерово в случае неисполнения судебного акта денежную сумму в размере 1 000 руб. за каждый день неисполнения судебного акта.
Взыскать с общества с ограниченной ответственностью "Кемеровский каменный карьер" город Кемерово (ОГРН 1034205027152, ИНН 4209001765) в пользу Астафьевой Эльвиры Васильевны, город Кемерово 6 000 рублей расходов по уплате государственной пошлины.
решение, не вступившее в законную силу, может быть обжаловано в Седьмой арбитражный апелляционный суд в течение месячного срока со дня его принятия; вступившее в законную силу решение может быть обжаловано в Арбитражный суд Западно-Сибирского округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления в законную силу решения.
Судья А.В. Душинский
Электронный текст документа
подготовлен и сверен по:
файл-рассылка