Определение Арбитражного суда Кемеровской области от 22 декабря 2017 года №А27-2547/2017

АРБИТРАЖНЫЙ СУД КЕМЕРОВСКОЙ ОБЛАСТИ

ОПРЕДЕЛЕНИЕ

от 22 декабря 2017 года Дело N А27-2547/2017
Резолютивная часть определения оглашена 12 декабря 2017 года
Арбитражный суд Кемеровской области в составе судьи Дорофеевой Ю.В.,
при ведении протокола судебного заседания с использованием средств аудиозаписи помощником судьи Сержантовой Н.А., при участии представителя заявителя Богдановой Е.И., доверенность от 25 августа 2017 года; должника - Козлова А.Н.; представителя должника Зеленина К.Е., доверенность от 30 июня 2017 года; представителя финансового управляющего Тюппа Е.В., доверенность от 19 июня 2017 года, рассмотрев в открытом судебном заседании заявление общества с ограниченной ответственностью "СК РегионСтрой", город Кемерово об установлении размера требований кредитора в деле о банкротстве Козлова Алексея Николаевича, город Кемерово,
установил:
Решением Арбитражного суда Кемеровской области от 30 мая 2017 года (резолютивная часть решения оглашена 23 мая 2017 года) гражданин - Козлов Алексей Николаевич ИНН 421400504022, 23 октября 1977 года рождения, уроженца 1-Николаевки Могилевской области, проживающего по адресу: 650000, город Кемерово, ул. Юрия Двужильного, 22-96 (далее - Козлов А.Н., должник) признан банкротом, введена реализация имущества, финансовым управляющим утвержден Александров Владимир Анатольевич, судебное разбирательство по рассмотрению отчета назначено на 21 ноября 2017 года.
Указанные сведения опубликованы в газете "Коммерсантъ" N 98 от 03 июня 2017 года; в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве включены 25 мая 2017 года N 1821735.
27 июня 2017 года общество с ограниченной ответственностью "СК РегионСтрой", город Кемерово ИНН 4205283050 (ООО СК "РегионСтрой", кредитор, заявитель) представило в суд заявление о включении в реестр требований кредиторов должника задолженности в размере 22 000 000 руб. основного долга.
Определением суда от 03 июля 2017 года заявление принято к производству, судебное заседание назначено на 28 августа 2017 года. Судом от дополнительного офиса по обслуживанию юридических лиц N8615/0452 Кемеровского отделения N8615 ПАО Сбербанк истребованы заверенную копию акта приема-передачи векселей, заключенного между Козловым А.Е. и ПАО Сбербанк от 22.03.2016г.; документ, подтверждающий перечисление денежных средств на счет Козлова А.Н., на основании предъявленных к платежу векселей по акту приема-передачи векселей ПАО Сбербанк от 21.04.2016г. Определение суда от 03 июля 2017 года ПАО Сбербанк России не исполнено, истребованные документы не представлены. Судебное разбирательство отложено на 26 сентября 2017 года.
Представителем ООО "СК РегионСтрой" заявлено о фальсификации доказательств и исключении акта приема-передачи векселей от 22 марта 2016 года из числа доказательств по делу. Судом, в соответствии с пунктом 1 части 1 статьи 161 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, представителям ООО СК "РегионСтрой" и Козлову А.Н. разъяснены уголовно-правовые последствия заявления, предусмотренные статьями 128.1, 303, 306 Уголовного Кодекса Российской Федерации. Должник отказался от исключения акта приема-передачи векселей от 22 марта 2016 года из числа доказательств. Судебное разбирательство отложено на 24 октября 2017 года до поступления от ПАО Сбербанк затребованных документов.
Определением от 17 октября 2017 года с целью проверки заявления о фальсификации доказательств от ПАО Сбербанк истребованы полные копии ценных бумаг; судебные разбирательства отложено на 24 октября 2017 года. На дату судебного заседания затребованные документы Банком не представлены.
В судебном заседании 24 октября 2017 года представитель кредитора с целью проверки заявления о фальсификации доказательств от 26 сентября 2017 года заявил ходатайство о проведении почерковедческой экспертизы, представлены доказательства внесения на депозит арбитражного суда денежных средств на оплату экспертного исследования; письмо экспертной организации - ООО "Велес терра" относительно возможности, сроках проведения экспертизы, ее стоимости и документах необходимых для ее проведения.
Судом установлено, что в заявление ООО "Велес терра" не указано, что почерковедческая экспертиза может быть проведена на основании копии спорного документа, а также не изложен способ отбирания экспериментальных образцов подписей.
Кроме того в материалы дела от ПАО Сбербанк, новосибирского филиала не поступили затребованные судом документы, в том числе полные двухсторонние копии ценных бумаг. Откладывая судебное разбирательство, суд указал, что лица, участвующие в деле, имеют право заявить иную экспертную организацию и сформулировать вопросы, подлежащие разрешению экспертом.
Для представления дополнительных документов судебное разбирательство отложено на 01 ноября 2017 года, 22 ноября 2017 года, 12 декабря 2017 года.
В судебном заседании 12 декабря 2017 года представитель заявителя на удовлетворении требований настаивал.
Представитель финансового управляющего поддержал заявление кредитора.
Должник возразил на удовлетворение требований заявителя, исключил из числа доказательств акт приема-передачи векселей от 22 марта 2016 года, указывая, что им не исключается возможность проставления на нем подписи от имени директора ООО "СтройСнаб" Веселова А.А. иным лицом, поскольку при его подписании в офисе находились иные лица и должнику передали уже подписанный со стороны ООО "СтройСнаб" акт.
Акт приема-передачи векселей от 22 марта 2016 года между ООО "СтройСнаб" и Козловым А.Н. исключен из числа доказательств.
В связи с исключением спорного документа из числа доказательств, производство по вопросу о назначении судебной экспертизы для его проверки судом прекращено.
Заслушав участвующих в деле лиц, исследовав материалы дела, суд не нашел оснований для удовлетворения заявления в связи со следующим.
ООО "СК РегионСтрой", обращаясь в суд с рассматриваемым заявлением, указало, что обществу публичным акционерным банком "Сбербанк России" 26 февраля 2016 года выдано десять простых векселей серии ВД 0471156 номинальной стоимостью 1 000 000 рублей; сери ВД 0471157 номинальной стоимостью 1 000 000 рублей, серии ВД 0471158 номинальной стоимостью 1 000 000 рублей, серии ВД 0471159 номинальной стоимостью 1 000 000 рублей, серии ВД 0471160 номинальной стоимостью 1 000 000 рублей, серии ВД 0471161 номинальной стоимостью 1 000 000 рублей, серии ВД 04711163 номинальной стоимостью 3 000 000 рублей, серии ВД 0471164 номинальной стоимостью 3 000 000 рублей, серии ВД 0471165 номинальной стоимостью 5 000 000 рублей, серии ВД 0471166 номинальной стоимостью 5 000 000 рублей.
Заявитель указывает, что в середине марта 2016 года вышеназванные векселя выбыли из его владения, а именно "исчезли" из офиса ООО "СК РегионСтрой", где они хранились.
24 марта 2016 года векселя предъявлены к платежу Козловым А.Н. в дополнительный офис по обслуживанию юридических лиц N 8615/0452 Кемеровского отделения N 8615 ПАО Сбербанк.
Указывая на отсутствие у Козлова А.Н. законных прав на векселя, заявитель полагает, что со стороны должника возникло неосновательное обогащение за счет ООО "СК РегионСтрой", в связи с чем обратился в суд с рассматриваемым требованием.
Должник, возражая на доводы заявителя, указал, что спорные векселя получены от ООО "СтройСнаб" в счет погашения задолженности, взысканной с этого общества вступившим в силу решением Ленинского районного суда г. Томска от 16 сентября 2015 года.
Судом установлено, что одновременно аналогичный спор по заявлению ООО "СК РегионСтрой" рассматривается в Заводском районном суде города Кемерово, делу присвоен N 2-1742-17.
Заявитель при поддержке представителя финансового управляющего ходатайствовал о приостановлении производства по заявлению в настоящем деле до разрешения аналогичного заявления Заводским районным судом города Кемерово, начавшим судебное разбирательство ранее арбитражного суда.
Должник полагает, что возникший спор подлежит разрешению в рамках дела о банкротстве.
Суд отклонил доводы заявителя о невозможности разрешения настоящего спора до его разрешения Заводским районным судом города Кемерово, как не основанные на нормах действующего законодательства.
С даты вынесения арбитражным судом определения о признании обоснованным заявления о признании гражданина банкротом и введении реструктуризации его долгов в силу абзаца третьего пункта 3 статьи 213.11 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) требования кредиторов по денежным обязательствам за исключением текущих платежей могут быть предъявлены только в порядке, установленном настоящим Федеральным законом. Исковые заявления, которые предъявлены не в рамках дела о банкротстве гражданина и не рассмотрены судом до даты введения реструктуризации долгов гражданина, подлежат после этой даты оставлению судом без рассмотрения.
В рамках настоящего дела судом по результатам проверки обоснованности заявления о признании должника банкротом введена процедура реализации имущества гражданина.
Следовательно, с даты принятия судом по настоящему делу 23 мая 2017 года решения о признании должника банкротом требования кредиторов по денежным обязательствам подлежат рассмотрению исключительно в рамках настоящего дела о банкротстве Козлова А.Н.
Учитывая, что на дату настоящего судебного заседания Заводским районным судом города Кемерово аналогичный спор между заявителем и должником не разрешен и решение не вынесено, суд рассматривает заявление ООО "СК "РегионСтрой" по существу.
Согласно пункту 1 статьи 1102 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) лицо, которое без установленных законом, иными правовыми актами или сделкой оснований приобрело или сберегло имущество (приобретатель) за счет другого лица (потерпевшего), обязано возвратить последнему неосновательно приобретенное или сбереженное имущество (неосновательное обогащение), за исключением случаев, предусмотренных статьей 1109 настоящего Кодекса.
В качестве неосновательного обогащения заявитель указывает нахождение у должника своих векселей без наличия на каких-либо то правовых оснований.
С целью разрешения спора судом от ПАО Сбербанк получены спорные векселя (в том числе подлинные), в которых векселедателем является ПАО Сбербанк, векселедержателем - ООО "СК РегионСтрой".
В соответствии с пунктом 11 постановления ЦИ СССР и СНК СССР от 07 августа 1937 года N 104/1341 "О введении в действие Положения о переводном и простом векселе" (далее - Положение) всякий переводный вексель, даже выданный без прямой оговорки о приказе, может быть передан посредством индоссамента.
Пунктом 13 Положения определено, что индоссамент может не содержать указания лица, в пользу которого он сделан, или он может состоять из одной подписи индоссанта (бланковый индоссамент). В этом последнем случае индоссамент, для того чтобы иметь силу, должен быть написан на обороте векселя или на добавочном листе.
Индоссамент переносит все права, вытекающие из переводного векселя. Если индоссамент бланковый, то векселедержатель может заполнить бланк или своим именем, или именем какого-либо другого лица; индоссировать, в свою очередь, вексель посредством бланка или на имя какого-либо другого лица; передать вексель третьему лицу, не заполняя бланка (пункт 14 Положения).
На основании пункта 16 Положения лицо, у которого находится переводной вексель, рассматривается как законный векселедержатель, если оно основывает свое право на непрерывном ряде индоссаментов, даже если последний индоссамент является бланковым.
В соответствии с пунктом 77 Положения правила, касающиеся индоссамента переводного векселя, применяются к простому векселю.
ООО "СК "РегионСтрой", проставив на обороте каждого векселя передаточную надпись, в соответствии с пунктом 14 Положения перенесло все свои права по этим векселям на иное лицо без его указания.
Следовательно, такой индоссамент является бланковым и держатель векселя, подтверждающий свое право непрерывным рядом индоссаментов, рассматривается судом как законный векселедержатель.
В настоящем споре таким векселедержателем является должник.
Исходя из абзаца второго пункта 16 Положения, если кто-либо лишился владения векселем в силу какого бы то ни было события, то лицо, у которого вексель находится и которое обосновывает свое право порядком, указанным в предыдущем абзаце, обязано отдать вексель лишь в том случае, если оно приобрело его недобросовестно или же приобретая его, совершило грубую неосторожность.
В соответствии с пунктом 14 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации N 33, Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации N 14 от 04 декабря 2000 года "О некоторых вопросах практики рассмотрения споров, связанных с обращением векселей" приобретатель векселя считается недобросовестным, если он до или в момент приобретения знал о том, что вексель выбыл из владения собственника либо лица, уполномоченного распоряжаться векселем, помимо их воли. Грубая неосторожность приобретателя имеет место в том случае, когда приобретатель в силу сложившихся условий оборота должен был знать о факте выбытия векселя из владения собственника либо лица, уполномоченного распоряжаться векселем, помимо их воли: (в частности, если вексель был приобретен после опубликования собственником в печати информации об утрате либо краже векселя, о чем приобретатель векселя по обстоятельствам дела не мог знать). Недобросовестность и грубая неосторожность приобретателя доказываются лицом, предъявившим требование об изъятии векселя.
Заявитель, подтверждая доводы о неправомерном выбытии из его владения векселей, представил копию протокола от 09 сентября 2016 года допроса начальником отделения по РОПД в сфере экономики СЧ по РОПД СУ Управления МВД России по г. Кемерово свидетеля Веселова Антона Анатольевича, в котором отражены показания Веселова А.А. относительно отсутствия взаимоотношений с должником и не подписанием им от имени ООО "СтройСнаб" акта приема-передачи должнику векселей.
Также, заявитель представил оригинал бухгалтерской справки ООО "СтройСнаб" от 21 июня 2017 года, в которой отражено, что в этом обществе бухгалтерский учет велся по программе 1С бухгалтерия (версия 7.7). В справке особо выделено, что по данным этой программы и бухгалтерскому балансу на 31 декабря 2016 года простые векселя, эмитированные ПАО Сбербанк, в собственность ООО "СтройСнаб" ни кем, ни каким контрагентом общества и ни на каком правовом основании в счет оплаты услуг, товаров, предоставлении займа не передавались (т. 9 л.д. 36). В справке также отражено, что за период с 27 февраля 2015 года по 22 июня 2017 года ООО "СК РегионСтрой" никогда не являлся контрагентом ООО "СтройСнаб" (ни дебитором, ни кредитором) в связи с тем, что никогда эти общества не вступали в финансово-хозяйственные отношения.
В материалы дела представлена еще одна бухгалтерская справка ООО "СтройСнаб" по состоянию на 22 сентября 2017 года, в которой указан, что согласно данным бухгалтерского учета какие-либо ценные бумаги на балансе организации не числились и не числятся, на счете 58 ("Финансовые вложения"), субсчете 58.2 ("Долговые ценные бумаги") не учтены. Операций по ценным бумагам не производилось (т. 9 л.д. 58).
Представлен также бухгалтерский баланс ООО "СтройСнаб" за 2016 год (т. 9 л.д. 52).
Указанные доказательства суд оценивает критически, поскольку они не отражают действительные бухгалтерские показатели ООО "СтройСнаб".
Так, определением Арбитражного суда Новосибирской области от 06 июня 2017 года по делу NА45-1628/2017 заявление Тюппы Егора Владимировича признано обоснованным, в отношении ООО "СтройСнаб" введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден Александров Владимир Анатольевич.
Согласно Картотеке арбитражных дел в рамках дела NА45-1628/2017 установлены требования должника - Козлова А.Н. в размере 39 345 753, 48 рублей, взысканных решение Ленинского районного суда города Томска от 16 сентября 2015 года в связи с неисполнением обществом обязательств по договору поставки N ПО-2 от 30 октября 2013 года (определение от 16 августа 2017 года).
Вместе с тем, кредиторская задолженность Козлова А.Н. в размере 39 345 753, 48 рублей не отражена в бухгалтерском балансе ООО "СтройСнаб" за 2016 год, в то время как решение о её взыскании вынесено 16 сентября 2015 года.
При этом, в определении суда от 16 августа 2017 года по делу NА45-1628/2017 отражены пояснения временного управляющего Александрова В.А. - Тюппа Е.В., о том, что по счету ООО "СтройСнаб" в АО "Альфа-Банк" за период с 01 января 2015 года по 20 января 2016 года прошло перечисление денежных средств должнику в размере 31 877 575, 89 рублей.
Более того, наличие задолженности перед должником не отражено ООО "СтройСнаб" в балансе за 2016 года и в графе "на 31 декабря предыдущего года", то есть на 31 декабря 2015 года, при том, что из определения суда от 16 августа 2017 года по делу NА45-1628/2017 следует, что такая задолженность имела место и в 2015 году.
Кроме того, заявитель не смог обосновать получение от ООО "СтройСнаб" оригинальных бухгалтерских справок, бухгалтерского баланса за 2016 года. При том, что как из бухгалтерских справок ООО "СтройСнаб", так и из устных пояснений представителя заявителя ООО "СК РегионСтрой" следует, что между ООО "СтройСнаб" и ООО "СК "РегионСтрой" никогда не было экономических взаимоотношений. Официального запроса заявителя в адрес ООО "СтройСнаб" о представлении таких документов, как и сопроводительного письма в ответ на него, ООО "СК РегионСтрой" не представило.
Должник указал на недобросовестное поведение заявителя и финансового управляющего имущества должника в настоящем деле, преследующих неправомерные цели искусственного увеличения кредиторской задолженности с целью оказания влияния на процедуру и уменьшения, тем самым, процента голосов добросовестных кредиторов. В качестве обоснования заинтересованности между заявителем и финансовым управляющим должник указал, что такая связь прослеживается через представителя финансового управляющего Александрова В.А. - Тюппа Е.В., который является родным братом единственного участника и учредителя ООО "СтройСнаб" Богданова М.В. Также указал, что заявителем по делу о банкротстве ООО "СтройСнаб" является Тюппа Е.В., а полномочия временного управляющего в процедуре наблюдения осуществлял Александров В.А. По мнению должника, именно этим обусловлено представление ООО "СтройСнаб" в материалы настоящего дела оригиналов бухгалтерских справок и бухгалтерского баланса представителем ООО "СК "РегионСтрой", а не самим финансовым управляющим имущества должника Александровым В.А.
Обосновывая взаимосвязь ООО "СтройСнаб" и ООО "СК "РегионСтрой", должник ссылается на то, что оба эти общества согласно сведениям "Вестника государственной регистрации от 29 сентября 2017 года N 37 (651) (т. 9 л.д. 86-87) с сентября 2015 года участвуют в процедурах реорганизации юридических лиц.
На основании изложенного, учитывая не отражение ООО "СтройСнаб" в бухгалтерском балансе за 2016 год сведений о наличии перед должником задолженности более 30 млн. руб., которая имела место и в 2015 году, суд пришел к выводу о недостоверности сведений, содержащихся в представленных ООО "СтройСнаб" документах.
В качестве доказательств, подтверждающих отсутствие у ООО "СтройСнаб" векселей, суд также не может принять отчет временного управляющего ООО "СтройСнаб" Александрова В.А. и анализ финансового состояния общества. Действительно, в этих документах не отражены сведения владения ООО "СтройСнаб" векселями, однако, в анализе финансового состояния общества также управляющим отражены нулевые показатели бухгалтерского баланса, в том числе и по кредиторской задолженности, в то время как уже указывалось выше с 2015 года у общества имеется задолженность перед должником, о чем временный управляющий ООО "СтройСнаб" не мог не знать, поскольку одновременно является финансовым управляющим имущества должника. В анализе также же указано на наличие дебиторской задолженности Ляшева С.В. в размере 121 600 000 рублей и Козлова А.Н, в размере 4 200 000 рублей, которая не отражена в представленном как финансовым управляющим, так и ООО "СтройСнаб" бухгалтерском балансе.
Должник, обосновывая поступления к нему спорных векселей, указал, что ООО "СтройСнаб" имело перед ним просуженную задолженность.
Так, решением Ленинского районного суда города Томска от 16 сентября 2015 года по делу N 2-1409/2015 с ООО "ТСК "Примавера" (правопредшественника ООО "СтройСнаб") в пользу должника взыскана задолженность по договору поставки NПО-2 от 30 октября 2013 года в размере 74 084 724, 45 рублей. Определением от 31 января 2017 года определением Ленинского районного суда г. Томска произведена замена ООО "ТСК "Примавера" на его правопреемника ООО "СтройСнаб".
Как следует из пояснений временного управляющего ООО "СтройСнаб" Александрова В.А., содержащихся в определении Арбитражного суда Новосибирской области от 15 августа 2017 года по делу NА45-1628/2017, в период с 01 января 2015 года по 20 января 2016 года должнику от ООО "СтройСнаб" поступали денежных средства в размере более 31 млн.руб. в счет погашения задолженности, взысканной решением Ленинского районного суда города Томска от 16 сентября 2015 года по делу N 2-1409/2015.
Должник указал, что при наличии остатка задолженности по решению Ленинского районного суда города Томска он принял от ООО "СтройСнаб" спорные векселя на сумму 22 млн.руб.
С остатком задолженности в размере 39 345 753, 48 рублей требования должника определением от 15 августа 2017 года по делу NА45-1628/2017 установлены в реестр требований кредиторов ООО "СтройСнаб".
Должник пояснил, что при наличии у ООО "СтройСнаб" перед ним денежных обязательств, а также наличии на спорных векселях индоссамента их первоначального держателя ООО "СК РегионСтрой" и при не заполнении строки "платить приказу", а также исходя из наличия, по мнению должника, связанности ООО "СК РегионСтрой" и ООО "СтройСнаб" через процедуру реорганизации, Козлов А.Н. принял от ООО "СтройСнаб", как законного векселедержателя, спорные векселя. Обстоятельства получения ООО "СтройСнаб" спорных векселей должнику не известны.
Приведенные должником обстоятельства при представлении соответствующих доказательств наличия у ООО "СтройСнаб" перед ним задолженности, установлении в реестр требований кредиторов ООО "СтройСнаб" с меньшей задолженностью, чем взыскано в судебном порядке, суд признает обоснованными.
При этом суд также исходит из того, что ООО "СК РегионСтрой" проставило на спорных векселях передаточные надписи, которые заявителем не оспорены, что само по себе подтверждает законность выбытия этих векселей из собственности ООО "СК РегионСтрой". Доводы ООО "СК РегионСтрой" о проставлении индоссаментов на векселях "на всякий случай" судом отклоняются, как противоречащие правилам делового оборота.
Доказательств привлечения должника к уголовной ответственности за хищение у ООО "СК РегионСтрой" векселей не имеется.
ООО "СК РегионСтрой" в нарушение статьи 65 АПК РФ не представило доказательств недобросовестности и грубой неосторожности со стороны должника при получении векселей, а, следовательно, и наличия у должника неосновательного обогащения за счет ООО "СК РегионСтрой".
При указанных обстоятельствах, оснований для удовлетворения заявления ООО "СК "РегионСтрой" не имеется.
Руководствуясь статьями 32 (пункт 1), 61 Федерального закона от 26 октября 2002 г. N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", статьями 184, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд
определил:
отказать в удовлетворении заявления общества с ограниченной ответственностью "СК РегионСтрой", город Кемерово об установлении размера требований кредитора в деле о банкротстве Козлова Алексея Николаевича, город Кемерово.
Определение может быть обжаловано в Седьмой арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня вынесения.
Судья Ю.В. Дорофеева
Электронный текст документа
подготовлен и сверен по:
файл-рассылка