Определение Арбитражного суда Республики Карелия от 23 августа 2019 года №А26-162/2019

АРБИТРАЖНЫЙ СУД РЕСПУБЛИКИ КАРЕЛИЯ

ОПРЕДЕЛЕНИЕ

от 23 августа 2019 года Дело N А26-162/2019
Резолютивная часть определения объявлена 19 августа 2019 года.
Полный текст определения изготовлен 23 августа 2019 года.
Арбитражный суд Республики Карелия в составе судьи Тулубенской А.В., при ведении протокола судебного 12.08.2019 помощником судьи Никитенко И.В. и после объявленного перерыва 19.08.2019 заседания секретарем Сидоровой Е.В., в судебном заседании по рассмотрению ходатайства временного управляющего обществом с ограниченной ответственностью "СНАБСТРОЙ" Беньяминова Ильи Владимировича об истребовании копий документов от руководителя должника,
при участии в судебном заседании:
12.08.2019 представителя временного управляющего Смирнова Григория Васильевича, полномочия подтверждены доверенностью от 27.10.2017,
установил: определением Арбитражного суда Республики Карелия от 18 января 2019 года заявление Федеральной налоговой службы (далее - уполномоченный орган, заявитель) от 11.01.2019 N7.1-31/00296 о признании общества с ограниченной ответственностью "СНАБСТРОЙ" (далее - ООО "СНАБСТРОЙ", должник; ОГРН 1051000130840, ИНН 1001171360; адрес места нахождения: 185001, Республика Карелия, г. Петрозаводск, ул. Путейская, д. 5, пом. 18) банкротом принято к производству суда, возбуждено дело о банкротстве ООО "СНАБСТРОЙ".
Определением Арбитражного суда Республики Карелия от 10 апреля 2019 года (резолютивная часть от 03 апреля 2019 года) в отношении ООО "СНАБСТРОЙ" введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден Беньяминов Илья Владимирович, член Ассоциации "Московская саморегулируемая организация профессиональных арбитражных управляющих", соответствующее сообщение опубликовано в газете "КоммерсантЪ" от 13.04.2019 N 66.
27 мая 2019 года временный управляющий обществом с ограниченной ответственностью "СНАБСТРОЙ" Беньяминов И.В. обратился в суд с ходатайством от 24.05.2019 (л.д. 11-14), уточненным 13.06.2019 (л.д. 33) об истребовании от руководителя ООО "СНАБСТРОЙ" Мордовцевой Натальи Геннадьевны следующих документов и сведений (в заверенных копиях):
1. Квартальной и годовой бухгалтерской и налоговой отчётности за предшествующие три года (с отметками налоговых органов о вручении), в объёме, предусмотренном для представления квартальной отчётности на последнюю отчётную дату, с расшифровками статей баланса. Положение об учетной политике, в т.ч. учетной политике для целей налогообложения, рабочего плана счетов бухгалтерского учета, схем документооборота и производственной структур. Документы бухгалтерского учета.
2. Списка всех счетов в банках и иных кредитных организациях, имевшихся и имеющихся за период с 02.04.2016г. по настоящее время. Этот список должен содержать по каждому счету:
а) все реквизиты счета;
б) вид счета (рублевый, валютный, расчетный, ссудный, и т.д.);
в) адреса банков.
выписок по всем расчетным счетам за период с 02.04.2016г. по настоящее время.
3. Свидетельства о регистрации юридического лица, свидетельство о постановке на учет в налоговом органе, свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр о юридическом лице, зарегистрированном до 01.07.2002, выписку из Единого государственного реестра юридических лиц (карту постановки на налоговый учет).
4. Учредительных документов ООО "СНАБСТРОЙ" (ОГРН 1051000130840, ИНН 1001171360; адрес места нахождения: 185001, Республика Карелия, г. Петрозаводск, ул. Путейская, д. 5, пом. 18): устав, изменения и дополнения к уставу, учредительный договор (договор о создании общества), решение об учреждении, решения учредителя (ей), изменения и дополнения к учредительному договору, свидетельства о регистрации изменений и дополнений, вносимых в учредительные документы, протоколы общих собраний участников общества.
Сведений о филиалах и представительствах (Положения по ним, имущество, которое учитывается как на их отдельных балансах, так и на балансе общества, сведения о руководителе, отчетность).
Документов, содержащих сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имеющих право давать обязательные для должника указания либо возможность иным образом определять его действия (совет директоров, исполнительный орган и др.).
5. Перечня кредиторов по состоянию на 11.01.2019г., который должен содержать по каждому кредитору:
- наименование (для юридических лиц), фамилию имя отчество для физических лиц: юридические и фактические адреса для юридических лиц, адреса места жительства для физических лиц;
- контактные телефоны;
- сумму задолженности с выделением суммы основной задолженности и суммы задолженности по штрафам и пеням, убыткам с указанием даты возникновения задолженности.
6. Перечня дебиторов по состоянию на день представления сведений по настоящему запросу, который должен содержать по каждому дебитору:
- наименование (для юридических лиц), фамилию имя отчество для физических лиц; юридические и фактические адреса для юридических лиц, адреса места жительства для физических лиц;
- контактные телефоны;
- сумму задолженности с выделением суммы основной задолженности и суммы задолженности по штрафам и пеням, убыткам с указанием даты возникновения задолженности;
- основания требований к дебиторам.
7. Сведений о заключенных и действующих договорах аренды, займа, кредита, хранения, поручения, комиссии, агентирования, лизинга, доверительного управления имуществом с участием ООО "СНАБСТРОЙ". Перечень имущества переданного, полученного по вышеуказанным договорам. И иные действующие и завершенные (связанных с обременением) договоры за период с 11.01.2016г. с приложением по каждому договору документов, подтверждающих исполнение или ход исполнения этих договоров.
8. Перечня всех судебных и арбитражных дел с участием ООО "СНАБСТРОЙ", с указанием номеров дел, решения по судебным делам, исполнительные листы по данным делам, сведения об исполнительных листах, поступивших на исполнение.
9. Актов инвентаризации имущества и финансовых документов общества с 01.11.2013г.
10. Перечня всего имущества принадлежащего ООО "СНАБСТРОЙ" (на любом виде права) с 11.01.2016г. Документов, подтверждающих права общества на имущество, находящееся на его балансе. Отдельно указать:
- перечень основных средств с указанием по каждому объекту наименования, даты приобретения (получения), начальной и остаточной стоимости, процента износа (кроме объектов недвижимости). Инвентаризационные карточки по каждому объекту, инвентаризационные описи, акты инвентаризации.
- перечень объектов недвижимости, которыми ООО "СНАБСТРОЙ" владеет на праве собственности, по договору аренды, пользования, по другим договорам и основаниям, с указанием по каждому объекту:
- наименования объекта;
- местонахождения объекта (адрес, территориальное расположение); с приложением по каждому объекту:
- копий документов, подтверждающих право ООО "СНАБСТРОЙ" на владение, пользование, распоряжение зданием, сооружением, помещением, земельным участком. Сведения о наличии техпаспорта и кадастрового паспорта. Планы земельных участков.
11. Сведений о продаже, реализации, ином отчуждении и приобретении движимого и недвижимого имущества ООО "СНАБСТРОЙ" за период с 11.01.2016г. Договоры и/или иные документы - основания для отчуждения и приобретения имущества. Договоры, на основании которых производилось отчуждение или приобретение имущества должника, изменение структуры активов, увеличение или уменьшение кредиторской задолженности, и иные документы о финансово-хозяйственной деятельности должника. Также копии всех договоров, заключенных ООО "СНАБСТРОЙ" за период с 11.01.2016г. по настоящее время.
12. Все имеющихся актов (заключений) налоговых, аудиторских, ревизионных и иных проверок за период с 11.01.2016г. по настоящее время. Отчеты оценщиков.
13. Данных представляемых в органы статистики и социального обеспечения с 11.01.2016г. (Пенсионный фонд России, Фонд социального страхования, Фонд Медицинского страхования).
14. Сведений о размере уставного капитала общества (размер, обеспечение). Документов, подтверждающих формирование уставного капитала.
15. Перечня вложений в уставные и складочные капиталы других юридических лиц, членство и иное участие в некоммерческих организациях, партнерствах и т.д. Сведений о зависимых и дочерних обществах.
16. Сведений об аффилированных лицах должника.
17. Справки о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами с указанием раздельно размеров основной задолженности, штрафов, пеней и иных финансовых (экономических) санкций на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) и на последнюю отчетную дату, предшествующую дате проведения проверки.
18. Информации по вопросам лицензирования деятельности должника.
19. Сведений о работниках должника - ООО "СНАБСТРОЙ", осуществляющих деятельность по трудовым договорам, в т.ч. сведения о задолженности перед работниками на текущую дату, с расшифровкой задолженности, указанием суммы, вида задолженности, ФИО работника, его контактные данные.
20. Сведений о руководителе должника: ФИО, реквизиты трудового договора, адрес, телефон и иные контактные данные.
Определением суда от 03 июня 2019 года ходатайство временного управляющего оставлено без движения, управляющему предложено устранить недостатки в срок до 27 июня 2019 года.
13 июня 2019 года временный управляющий Беньяминов И.В. представил в суд уточнение к ходатайству об истребовании документов, согласно которому просит истребовать перечисленные в ходатайстве от 24.05.2019 документы от руководителя ООО "СНАБСТРОЙ" Мордовцевой Натальи Геннадьевны. К уточнению ходатайства приложены почтовые квитанции, свидетельствующие о направлении ходатайства и уточнений к нему в адрес должника, а также запрос от 12.04.2019 N12/04 с копией почтовой квитанции, подтверждающей направление запроса в адрес руководителя должника.
Учитывая, что недостатки ходатайства были устранены, определением суда от 14 июня 2019 года ходатайство временного управляющего принято и назначено к рассмотрению в судебном заседании 16 июля 2019 года.
Определением суда от 16 июля 2019 года судебное заседание по рассмотрению заявления временного управляющего отложено на 12 августа 2019 года с целью истребования от Управления по вопросам миграции МВД по Республике Карелия сведений об адресе регистрации по месту жительства, о дате и месте рождения Мордовцевой Натальи Геннадьевны, а также для извещения Мордовцевой Н.Г. о времени и месте судебного разбирательства.
Решением Арбитражного суда Республики Карелия от 31 июля 2019 года (резолютивная часть определения от 24 июля 2019 года) ООО "СНАБСТРОЙ" признано банкротом, открыто конкурсное производство сроком до 20 января 2020 года, исполнение обязанностей конкурсного управляющего возложено на Беньяминова Илью Владимировича, член Ассоциации "Московская саморегулируемая организация профессиональных арбитражных управляющих". Соответствующие сведения опубликованы в газете "Коммерсантъ" N 137 от 03.08.2019.
29 июля 2019 года от Управления по вопросам миграции МВД по Республике Карелия поступили сведения об адресе регистрации по месту жительства, о дате и месте рождения Мордовцевой Натальи Геннадьевны.
В судебное заседание 12 августа 2019 года Мордовцева Н.Г. не явилась, отзыв на ходатайство арбитражного управляющего не представила. Копии определения суда с указанием времени и места рассмотрения дела были направлены Мордовцевой Н.Г. по адресам: г. Петрозаводск, пр. Невского, д.4, помещение 1-Н, оф. 9 (юридический адрес должника); г. Петрозаводск, ул. Университетская, д. 13, к. 3, кв. 2 (адрес регистрации Мордовцевой Н.Г.) и возвращены органом почтовой связи по истечении срока хранения.
Согласно имеющейся в материалах дела выписки из ЕГРЮЛ от 24.05.2019 (л.д. 20) юридическим адресом ООО "СНАБСТРОЙ" является адрес: 185005, г. Петрозаводск, пр. А. Невского, дом 4, помещение 1-Н, офис 9, согласно сведениям Управления по вопросам миграции МВД по Республике Карелия адресом регистрации по месту жительства Мордовцевой Натальи Геннадьевны является г. Петрозаводск, ул. Университетская, д. 13, к. 3, кв. 2.
При таких обстоятельствах Мордовцева Н.Г. извещена надлежащим образом о времени и месте судебного заседания в соответствии с пунктом 2 части 4 статьи 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
В судебном заседании 12.08.2019 представитель конкурсного управляющего заявил ходатайство в соответствии со статьей 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации об уточнении заявленных требований, просил истребовать оригиналы указанных документов в связи с признанием должника банкротом и открытии конкурсного производства.
В соответствии с положениями статей 49, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и статьи 32 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" суд принял к рассмотрению уточнение размера заявленного требования.
Представитель конкурсного управляющего поддержал заявление с учетом уточнений, просил приобщить к материалам дела запрос о предоставлении документов от 24.07.2019 с доказательствами направления руководителю ООО "Снабстрой".
Суд приобщил документы к материалам дела.
В судебном заседании 12 августа 2019 года объявлен перерыв до 19 августа 2019 года в порядке статьи 163 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
Судебное заседание продолжено после перерыва в том же составе суда, при ведении протокола судебного заседания секретарем Сидоровой Е.В.
Заслушав представителя Беньяминова И.В., исследовав материалы дела, суд установил следующее.
В силу 3.2. статьи 64 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.
Статьей 126 Закона о банкротстве предусмотрено, что с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника-унитарного предприятия (за исключением полномочий общего собрания участников должника, собственника имущества должника принимать решения о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника). Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему. В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Действия по передаче должником документов и имущества конкурсному управляющему осуществляются в целях проведения мероприятий конкурсного производства.
28.05.2019 (л.д. 36) Мордовцева Н.Г. обещала собрать документы в кратчайшие сроки. Ни копии документации должника, ни оригиналы арбитражному управляющему не переданы.
В нарушение пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве бывший руководитель должника не передал в установленный законом срок конкурсному управляющему документы, без которых невозможно надлежащим образом исполнять обязанности конкурсного управляющего. Поскольку непредставление указанных документов препятствует выполнению конкурсным управляющим своих обязанностей, предусмотренных статьями 20.3, 129, 130 и 143 Закона о банкротстве, то суд считает, что заявление конкурсного управляющего обоснованным.
Пунктом 47 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" разъяснено, что согласно абзацу второму пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.
Из указанного следует, что обеспечить предоставление документов конкурсному управляющему бывший руководитель должника обязан самостоятельно независимо от наличия либо отсутствия соответствующего запроса.
В случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 АПК РФ (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.
До настоящего времени бывшим руководителем должника обязанность, возложенная Законом о банкротстве, не исполнена, документация, имущество должника не переданы конкурсному управляющему.
Конкурсный управляющий просит истребовать документы и имущество должника от Мордовцевой Натальи Геннадьевны.
На основании вышеизложенного суд удовлетворяет заявление конкурсного управляющего в части, учитывая даты принятия к производству заявления о признании должника банкротом (18.01.2019), введения наблюдения (03.04.2019) и конкурсного производства (24.07.2019), а также то, что судебный акт должен обладать признаками исполнимости (истребуются конкретные документы, подлежащие передаче), а выписку из ЕГРЮЛ конкурсный управляющий вправе получить самостоятельно от налогового органа.
Руководствуясь статьями 66, 184, 185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, статьями 20.3, 32, 126 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", арбитражный суд
ОПРЕДЕЛИЛ:
1. Заявление конкурсного управляющего обществом с ограниченной ответственностью "СНАБСТРОЙ" удовлетворить частично.
Истребовать от Мордовцевой Натальи Геннадьевны документы общества с ограниченной ответственностью "Петро-Гранит" "СНАБСТРОЙ" (ОГРН 1051000130840, ИНН 1001171360; адрес места нахождения: 185001, Республика Карелия, г. Петрозаводск, ул. Путейская, д. 5, пом. 18) в оригиналах за период с 02.04.2016 по 24.01.2019, а именно:
квартальную и годовую бухгалтерскую, налоговую отчётность (с доказательствами направления налоговому органу), расшифровки статей баланса,
Положение об учетной политике, в т.ч. учетной политике для целей налогообложения, рабочий план счетов бухгалтерского учета, схему документооборота и производственной структур,
перечень всех счетов в банках и иных кредитных организациях, имевшихся и имеющихся за период с 02.04.2016 по 24.01.2019, содержащий сведения по каждому счету: реквизиты счета, вид счета (рублевый, валютный, расчетный, ссудный, и т.д.), адрес банка,
выписки по всем расчетным счетам за период с 02.04.2016 по 24.01.2019,
свидетельства о регистрации юридического лица, свидетельство о постановке на учет в налоговом органе,
учредительные документы ООО "СНАБСТРОЙ" (ОГРН 1051000130840, ИНН 1001171360; адрес места нахождения: 185001, Республика Карелия, г. Петрозаводск, ул. Путейская, д. 5, пом. 18): устав, изменения и дополнения к уставу, учредительный договор (договор о создании общества), решение об учреждении, решения учредителя (ей), изменения и дополнения к учредительному договору, свидетельства о регистрации изменений и дополнений, вносимых в учредительные документы, протоколы общих собраний участников общества,
сведения о филиалах и представительствах (Положения по ним, имущество, которое учитывается как на их отдельных балансах, так и на балансе общества, сведения о руководителе, отчетность),
документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имеющих право давать обязательные для должника указания либо возможность иным образом определять его действия (совет директоров, исполнительный орган и др.),
перечень кредиторов по состоянию на 24.07.2019 с указанием по каждому кредитору наименования (для юридических лиц), фамилии имени отчества (для физических лиц), юридических и фактических адресов юридических лиц, адресов места жительства физических лиц, контактных телефонов,
сведения о кредиторской задолженности с указанием суммы основной задолженности и суммы задолженности по штрафам и пеням, убыткам, с указанием даты возникновения задолженности,
перечень дебиторов по состоянию на 24.07.2019 с указанием по каждому кредитору наименования (для юридических лиц), фамилии имени отчества (для физических лиц), юридических и фактических адресов юридических лиц, адресов места жительства физических лиц, контактных телефонов,
сведения о дебиторской задолженности с указанием суммы основной задолженности и суммы задолженности по штрафам и пеням, убыткам, с указанием даты возникновения задолженности,
первичные документы, подтверждающие дебиторскую задолженность,
перечень заключенных и действующих договоров аренды, займа, кредита, хранения, поручения, комиссии, агентирования, лизинга, доверительного управления имуществом с участием ООО "СНАБСТРОЙ", иных действующих и завершенных (связанных с обременением) договоров за период с 02.04.2016 с приложением по каждому договору документов, подтверждающих исполнение или ход исполнения этих договоров, перечень имущества переданного, полученного по вышеуказанным договорам,
перечень всех судебных и арбитражных дел с участием ООО "СНАБСТРОЙ", с указанием номеров дел,
решения по судебным делам, исполнительные листы по данным делам, сведения об исполнительных листах, поступивших на исполнение,
акты инвентаризации имущества и финансовых документов с 02.04.2016,
перечень всего имущества, принадлежащего ООО "СНАБСТРОЙ" (на любом виде права) с 02.04.2016, документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе,
перечень основных средств с указанием по каждому объекту наименования, даты приобретения (получения), начальной и остаточной стоимости, процента износа (кроме объектов недвижимости),
инвентаризационные карточки по каждому объекту,
инвентаризационные описи, акты инвентаризации,
перечень объектов недвижимости, которыми ООО "СНАБСТРОЙ" владеет на праве собственности, по договору аренды, пользования, по другим договорам и основаниям, с указанием по каждому объекту наименования объекта, местонахождения объекта (адрес, территориальное расположение),
документы, подтверждающие право ООО "СНАБСТРОЙ" на владение, пользование, распоряжение зданием, сооружением, помещением, земельным участком,
техпаспорта и кадастровые паспорта, планы земельных участков,
договоры и/или иные документы о продаже, реализации, ином отчуждении и приобретении движимого и недвижимого имущества ООО "СНАБСТРОЙ" за период с 02.04.2016,
договоры, на основании которых производилось отчуждение или приобретение имущества должника, изменение структуры активов, увеличение или уменьшение кредиторской задолженности,
договоры, заключенные ООО "СНАБСТРОЙ" за период с 02.04.2016 по 24.07.2019,
акты (заключения) налоговых, аудиторских, ревизионных и иных проверок за период с 02.04.2016 по 24.07.2019,
отчеты оценщиков,
сведения, представляемые в органы статистики и социального обеспечения с 11.01.2016 (Пенсионный фонд России, Фонд социального страхования, Фонд Медицинского страхования),
сведения о размере уставного капитала общества,
документы, подтверждающие формирование уставного капитала,
перечень вложений в уставные и складочные капиталы других юридических лиц, членство и иное участие в некоммерческих организациях, партнерствах и т.д.,
сведения о зависимых и дочерних обществах,
сведения об аффилированных лицах должника,
справки о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами,
лицензии,
сведения о работниках ООО "СНАБСТРОЙ", осуществляющих деятельность по трудовым договорам, в т.ч. сведения о задолженности перед работниками 18.01.2019 и на 24.07.2019, с расшифровкой задолженности (указанием суммы, вида задолженности, ФИО работника, его контактных данных),
сведения о руководителе должника: ФИО, реквизиты трудового договора, адрес, телефон и иные контактные данные.
Обязать Мордовцеву Наталью Геннадьевну передать конкурсному управляющему обществом ограниченной ответственностью "СНАБСТРОЙ" указанные выше документы.
В остальной части требований - отказать.
2. Определение подлежит немедленному исполнению и может быть обжаловано в порядке, установленном частью 3 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
Судья
А.В. Тулубенская
Электронный текст документа
подготовлен и сверен по:
файл-рассылка