Дата принятия: 28 октября 2009г.
Номер документа: А23-1280/2008
АРБИТРАЖНЫЙ СУД КАЛУЖСКОЙ ОБЛАСТИ
248600, г. Калуга, пл. Старый Торг, 4; тел./факс: (4842) 50-59-02; http://kaluga.arbitr.ru; e-mail: arbitr@kaluga.ru
Именем Российской Федерации
Р Е Ш Е Н И Е
Дело № А23-1280/08Г-2-124
28 октября 2009 года г. Калуга
Резолютивная часть решения объявлена 28 октября 2009 года.
Полный текст решения изготовлен 28 октября 2009 года.
Арбитражный суд Калужской области в составе судьи Архипова Ю.В.,
при ведении протокола секретарем судебного заседания Булычевой М.Р.,
рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску Ульянова Сергея Анатольевича, с. Октябрьское Ферзиковского района Калужской области,
к открытому акционерному обществу «Племзавод Октябрьский», с. Октябрьское Ферзиковского района Калужской области,
при участии третьего лица без самостоятельных требований на стороне ответчика закрытого акционерного общества «Воротынский комбинат хлебопродуктов», п. Вортынск Бабынинского района Калужской области,
о признании незаконным списания с лицевого счета акций и взыскании 254 105 руб. 50 коп.,
при участи в судебном заседании:
от истца – представителей Аксенова А.Г. по доверенности от 13.02.2008, Морозова А.А. по доверенности от 03.07.2009,
от ответчика – представителей Земильевой Д.Г. по доверенности № 15 от 24.01.2008, Евсигнеевой Т.В. по доверенности № 5 от 22.10.2007,
У С Т А Н О В И Л:
Ульянов Сергей Анатольевич обратился в Арбитражный суд Калужской области с иском к открытому акционерному обществу «Племзавод Октябрьский» (далее – ОАО «Октябрьский») о возврате незаконно списанных акций ОАО Октябрьский» в количестве 122 478 штук номинальной стоимостью 1 руб. каждая.
Определением суда от 03.12.2008 к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора на стороне ответчика, привлечено закрытое акционерное общество «Воротынский комбинат хлебопродуктов».
В ходе судебного разбирательства истец неоднократно уточнял исковые требования.
Определением суда от 01.08.2008 (л.д.110-111 т. 1) судом принято уточнение исковых требований: истец просил взыскать ущерб, причиненный безосновательным списанием акций с лицевого счета в сумме 257 204 руб.
Определением суда от 09.07.2009 (л.д.43-45 т. 10) судом принято уточнение исковых требований, в котором истец просил признать незаконным списание акций с лицевого счета Ульянова С.А., произведенное ответчиком на основании передаточного распоряжения № 0444 от 24.03.2006, взыскать убытки в размере 254 105 руб. 50 коп.
В судебном заседании представители истца исковые требования поддержали с учетом принятых судом уточнений. В обоснование своих доводов сослались на незаконное списание ответчиком акций ОАО «Октябрьский» с лицевого счета № 0211, на нарушение регистратором норм по ведению реестра акционеров, на отсутствие регистрационного журнала акционеров на бумажном носителе. Просили исковые требования удовлетворить в полном объеме.
Представители ответчика исковые требования не признали, поддержали доводы отзыва и пояснений к нему. Пояснили, что регистрационный журнал акционеров ОАО «октябрьский» имеется на электронном носителе, обязательное ведение его в письменной форме законодательством не предусмотрено; списание акций с лицевого счета Ульянова С.А. осуществлялось на основании передаточного распоряжения № 0444 от 24.03.2006; договор дарения с ЗАО «Воротынский комбинат хлебопродуктов» был заключен в форме, не противоречащей законодательству (устно); отсутствие сведений о цене договора в передаточном распоряжении не является существенным условием. Просили в удовлетворении иска отказать.
Третье лицо в судебное заседание своего представителя не направило, о дате, времени месте рассмотрения дела надлежащим образом извещено. В отзыве на исковое заявление (т. 9 л.д. 88-89) просило в иске отказать, по мотивам, изложенным в отзыве. Суд на основании ст. 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации считает возможным рассмотреть дело в отсутствие представителя третьего лица. Судом также принято во внимание то обстоятельство, в деле имеются достаточные доказательства для рассмотрения спора по существу.
Изучив материалы дела, заслушав пояснения лиц, участвующих в деле, суд приходит к следующему.
Согласно учредительному договору от 15.06.2005 о создании ОАО «Октябрьский» (л.д. 47-59 т. 3) данное общество создано членами сельскохозяйственного производственного кооператива «Октябрьский» в количестве 211 человек путем преобразования. При этом уставный капитал преобразованного общества формировался за счет паевого фонда кооператива и добавочного капитала, и паи всех членов СПК «Октябрьский» были обменены на акции обыкновенные именные номинальной стоимостью 1 рубль ОАО «Октябрьский».
Указанный учредительный договор под порядковым номером 210 содержит сведения о члене СПК «Октябрьский» Ульянове Сергее Анатольевиче, владевшим долей в СПК в размере 40 826 руб. и ставшим владельцем 244956 акций ОАО «Октябрьский».
Как следует из п. 1.6 устава общества, утвержденного внеочередным общим собранием членов СПК «Октябрьский» от 15.06.2005, открытое акционерное общество «Племзавод Октябрьский» является правопреемником СПК «Октябрьский», зарегистрированного администрацией Ферзиковского района Калужской области постановлением № 469 от 30.12.1994 (л.д.67-76 т.1).
В соответствии с п. 4.1 устава общества уставный капитал общества состоит из номинальной стоимости обыкновенных именных акций в количестве 46 044 000 шт., приобретенных акционерами и составляет 46 044 000 руб., номинальная стоимость всех акций общества одинакова и составляет 1 руб.
Общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии правовыми актами РФ. Держателем реестра акционеров общества может быть само общество или профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг (п. 4.12 устава общества).
22.05.2006 между ОАО «Октябрьский» и ОАО «Регистратор Р.О.С.Т.» заключен договор № 220506 об оказании услуг по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг (л.д.46 т.1).
Таким образом, как следует из пояснений представителей истца, ответчика и подтверждено определением Федеральной службы по финансовым рынкам от 07.04.2008 (л.д.59-60 т.1), до 22.05.2006 ОАО «Октябрьский» осуществляло ведение реестра владельцев именных ценных бумаг самостоятельно.
Из смысла ст. 44 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» общество обязано обеспечить ведение реестра акционеров с момента государственной регистрации общества. Право на акции подтверждается путем выдачи держателем реестра выписки из реестра акционеров общества, которая не является ценной бумагой.
Статьей 2 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ (в ред. от 08.07.1999) "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг) установлено, что акция это эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца (акционера) на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации.
Согласно статье 28 Закона о рынке ценных бумаг права владельцев на эмиссионные ценные бумаги документарной формы выпуска удостоверяются сертификатами (если сертификаты находятся у владельцев) либо сертификатами и записями по счетам депо в депозитариях (если сертификаты переданы на хранение в депозитарии). Права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.
Таким образом, право собственности на эмиссионные ценные бумаги должно подтверждаться выпиской из реестра владельцев ценных бумаг.
В качестве доказательства, подтверждающего наличие в собственности акций общества в количестве 244 956 шт. истцом представлена выписка из ЕГРЮЛ № 309 от 08.02.2008 (л.д.30 т.1.).
Факт принадлежности истцу на момент создания и регистрации ОАО «Октябрьский» указанного количества акций ответчиком не оспаривается.
По состоянию на 24.03.2006 истцу ответчиком было оформленосвидетельство о праве собственности на акции ОАО «Октябрьский» (л.д. 7 т.1), согласно которому Ульянов Сергей Анатольевич является владельцем 122 478 шт. обыкновенных именных акций номинальной стоимостью 1 руб., регистрационный номер выпуска 1-01-11094-А от 01.02.2006.
Представители ответчика в дополнениях (л.д.104 т.1) подтвердили факт якобы законного списания с лицевого счета истца 122 478 шт. именных обыкновенных акций общества, в качестве подтверждения данного довода представили выписку из регистрационного журнала за период с 28.10.2005 по 22.05.2006 по лицевому счету № 0211 Ульянова С.А. (л.д.105-106 т.1), передаточное распоряжение от 24.03.2006 (л.д.107 т.1), анкету зарегистрированного лица № 0211 от 10.02.2006 (л.д.108 т.1).
В соответствии со статьей 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств. Арбитражный суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в совокупности.
В связи с изложенными обстоятельствами, суд приходит к выводу о доказанности факта наличия в собственности у Ульянова С.А. акций ОАО «Октябрьский» в количестве 244 956 шт. на 28.10.2005 (на дату реорганизации общества).
Указывая на то, что сделок с акциями не совершал и передаточное распоряжение от 24.03.2006 (лицевой счет № 0211) не подписывал, а списание ответчиком с лицевого счета Ульянова С.А. акций произведено незаконно, истец обратился с настоящим иском в суд, рассчитав размер убытков в сумме 254 105 руб. 50 коп.
Возражая против доводов представителей ответчика о законном списании акций в количестве 122 478 шт., в рамках рассматриваемого дела, по ходатайству представителя истца судом была проведена почерковедческая экспертиза по вопросу подлинности подписи Ульянова С.А. на передаточном распоряжении (лицевой счет № 0211), проведение которой было поручено государственному учреждению Министерства юстиции РФ «Калужская лаборатория судебной экспертизы».
Согласно представленному заключению № 426/1-3 от 23.10.2008 (л.д.4-12 т. 3), экспертом сделан неоднозначный вывод о том, что подпись от имени Ульянова С.А. в графе «подпись зарегистрированного лица» в передаточном распоряжении (лицевой счет № 0211) без даты выполнена, вероятно, не самим Ульяновым С.А., а другим лицом с подражанием какой-то подлинной подписи Ульянова С.А. В заключении имеется ссылка, обуславливающая вероятную форму вывода эксперта краткостью и простотой строением исследуемой подписи.
Представители ответчика, возражая против выводов эксперта, ссылаясь на ст. 64 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, указали на то, что заключение эксперта не может явятся доказательством, поскоку оно не дало точного ответа на поставленный вопрос.
То обстоятельство, что эксперт не дал заключение в категоричной форме не свидетельствует о том, что передаточное распоряжение (лицевой счет № 0211) без даты подписано Ульяновым С.А.
Таким образом, суд пришел к выводу, что почерковедческая экспертиза не подтвердила факт подписания передаточного распоряжения (лицевой счет №0211) без даты самим Ульяновым С.А.
Также из отзыва третьего лица № 123 от 17.07.2008 (л.д.96 т.1), следует, что акции обыкновенные именные ОАО «Октябрьский» в количестве 122 478 шт. были приобретены ЗАО «Воротынский хлебокомбинат» по договору дарения, совершенной в устной форме 22.03.2006; передача акций осуществлялась путем заполнения передаточного распоряжения.
Представители истца указывали на то, что якобы состоявшийся договор дарения был оформлен в устной форме, то есть с нарушением норм законодательства, в силу чего является ничтожным (л.д.58-61 т.9).
Представители ответчика указывали, что письменная форма договора дарения законодательством не предусмотрена, в связи с чем, данный договор регистратору не представлялся.
Данные доводы ответчика, суд считает ошибочными по следующим основаниям.
Согласно ст. 142 Гражданского кодекса Российской Федерации ценной бумагой является документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов имущественные права, осуществление или передача который возможна только при его предъявлении.
В силу ст. 143 Гражданского кодекса Российской Федерации к ценным бумагам относится, в том числе и акция.
Пунктом 2 статьи 146 Гражданского кодекса Российской Федерации определено, что права, удостоверенные именной ценной бумагой, передаются в порядке, установленном для уступки требования (цессии).
Из смысла норм ст. 382, 389 Гражданского кодекса Российской Федерации следует, что договор уступки требования заключается только в письменной форме.
В силу п.2 ст.162 Гражданского кодекса Российской Федерации несоблюдение простой письменной формы сделки влечет ее недействительность.
Кроме того, в соответствии с пунктом 3.4.2. Положения в передаточном распоряжении должны содержаться следующие данные в отношении передаваемых ценных бумаг: полное наименование эмитента; вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг; количество передаваемых ценных бумаг; основание перехода прав собственности на ценные бумаги; цена сделки (в случае если основанием для внесения записи в реестр является договор купли-продажи, договор мены или договор дарения. Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.
В силу пункта 5 указанного Положения регистратор обязан: принимать передаточное распоряжение, если оно представлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или иным лицом и иным способом в соответствии с правилами ведения реестра; осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы; осуществлять сверку подписи на распоряжениях посредством сличения подписи зарегистрированного лица с имеющимся у регистратора образцом подписи в анкете зарегистрированного лица (пункт 7.3. Положения).
Также, согласно пункту 5 Положения, регистратор обязан отказать во внесении записей в реестр в случаях, если: не представлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр в соответствии с данным Положением; предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с данным Положением информации.
Вместе с тем, представители истца указали на отсутствие в передаточном распоряжении сведений о цене сделки, на что представители ответчика указывали как на несущественность данных сведений.
Однако данные доводы ответчика являются, по мнению суда, несостоятельными, поскольку вышеназванными пунктами Положения регистратору ведущему реестр владельцев ценных бумаг не представлена возможность оценки существенности или несущественности сведений, которые должны присутствовать в передаточном распоряжении, а отсутствие в представленных документах всей необходимой в соответствии с Положением информации, влечет обязанность регистратора отказать во внесении записей в реестр.
При этом, по смыслу п. 3 с. 8 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» держатель реестра, внося изменения в реестр о переходе прав на ценные бумаги, не лишен возможности истребования документов, подтверждающих переход права собственности на ценные бумаги в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации.
Таким образом, суд усматривает, исходя из вышеизложенного, о ненадлежащем исполнении регистратором своих обязанностей по введению реестра акционеров, в связи с чем, требование о признании незаконным списания с лицевого счета № 0211 акций ОАО «Октябрьский» в количестве 122 478 шт. является обоснованным и подлежащим удовлетворению.
Поскольку, как было указано судом выше, ответственность по надлежащему ведению реестра возложена на эмитента, а нормы Федеральных законов «О рынке ценных бумаг» и «Об акционерных обществах», п. 5.4. Положения не устанавливают специальных правил об основаниях и размере ответственности держателя реестра акционеров, эмитент несет перед владельцами ценных бумаг ответственность в соответствии с правилами главы 25 Гражданского кодекса Российской Федерации.
Согласно пунктам 1 и 2 ст. 393 Гражданского кодекса Российской Федерации должник обязан возместить кредитору убытки, причиненные неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательства. При этом убытки определяются в соответствии с правилами, предусмотренными ст. 15 указанного кодекса.
В силу ст. 15 Гражданского кодекса Российской Федерации лицо, право которого нарушено, может потребовать полного возмещения причиненных ему убытков. Под убытками понимаются расходы, которое лицо, чье право нарушено, произвело или должно будет произвести для восстановления нарушенного права.
Истцом заявлено требование о взыскании с ответчика убытков в сумме 254 105 руб. 50 коп., состоящих из приобретенных у гражданина Седова Александра Николаевича акций в количестве 122 478 штук по цене 2,05 руб. за 1 акцию с целью восстановления на его лицевом счете количества акций, которые были утрачены в марте 2006 года, оплата сбора регистратору за перевод акций в сумме 3 025 руб. 60 коп.
В ходе рассмотрения дела судом по ходатайству представителей истца была назначена экспертиза по определению рыночной стоимости обыкновенных акций ОАО «Октябрьский», номер регистрационного выпуска 1-01-11094-А от 01.02.2006 в количестве 122 478 шт. на дату 24.03.2006.
Согласно дополнительному экспертному заключению (л.д.123 т.10) рыночная стоимость 122 478 шт. обыкновенных акций ОАО «Октябрьский», номер регистрационного выпуска 1-01-11094-А от 01.02.2006 по состоянию на 24.03.2006 составляет 14 695 руб.
Поскольку проведенная дополнительная комиссионная экспертиза, с учетом данных экспертами в суде пояснений, произведена на основании предоставленных сторонами и исследованных судом материалов дела, приведенные в ней выводы объективны и сомнений в своей достоверности у суда не вызывают, поэтому суд считает из научно обоснованными и кладет в основу решения при определении стоимости 122 478 штук акций.
С учетом изложенного суд считает подлежащим удовлетворению требование о взыскании с ответчика убытков в сумме 14 698 руб.
В остальной части исковые требования удовлетворению не подлежат.
На основании пп.1 п.1 ст. 333.40 Налогового кодекса Российской Федерации государственная пошлина в сумме 117 руб. 89 коп., уплаченная по квитанции СБ 8608/0121 от 07.05.2008, подлежит возращению из федерального бюджета, в связи с уменьшением исковых требований.
В соответствии со ст. 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в случае, если иск удовлетворен частично, судебные расходы относятся на лиц, участвующих в деле, пропорционального размеру удовлетворенных исковых требований.
Согласно ч. 6 ст. 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации неоплаченные или не полностью оплаченные расходы на проведение экспертизы подлежат взысканию в пользу эксперта или государственного судебно-экспертного учреждения с лиц, участвующих в деле, пропорционально размеру удовлетворенных исковых требований.
На основании вышеуказанных норм, с ОАО «Октябрьский» подлежат возмещению в пользу Ульянова С.А. расходы по уплате государственной пошлины в сумме 500 руб. и расходы на проведение экспертизы в сумме 4 636 руб. 62 коп.
Государственному учреждению Министерства юстиции РФ «Калужская лаборатория судебной экспертизы» подлежат перечислению с депозитного счета Арбитражного суда Калужской области денежные средства на основании счета 865 от 30.10.2008, в сумме 7 160 руб., уплаченные по квитанции СБ 8608/0121 от 18.09.2008, и на основании счета № 72 от 14.04.2009 в сумме 10 740 руб., уплаченные по квитанции СБ 8608/0114 от 24.12.2008.
Обществу с ограниченной ответственностью «Независимое информационно-консультационное агентство» подлежат перечислению с депозитного счета Арбитражного суда Калужской области денежные средства на основании счета № 56 от 10.04.2009 в сумме 62 260 руб., уплаченные по квитанции СБ 8608/0114 от 24.12.2008.
В связи с тем, что стоимость произведенных экспертиз по определению рыночной стоимости акций ОАО «Октябрьский» составила 73 000 руб., а истцом по квитанции СБ 8608/0114 от 24.12.2008 уплачено 75 000 руб., то денежные средства в сумме 2 000 руб., перечисленные по квитанции СБ 8608/0114 от 24.12.2008, подлежат перечислению Ульянову Сергею Анатольевичу с депозитного счета Арбитражного суда Калужской области.
Руководствуясь статьями 110, 167-171, 174, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд
Р Е Ш И Л :
Признать незаконным списание с лицевого счета Ульянова Сергея Анатольевича, с. Октябрьское Ферзиковского района Калужской области, акций по передаточному распоряжению № 0444 от 24.03.2006.
Взыскать с открытого акционерного общества «Племзавод Октябрьский», с. Октябрьское Ферзиковского района Калужской области в пользу Ульянова Сергея Анатольевича, с. Октябрьское Ферзиковского района Калужской области 14 698 руб., расходы по уплате государственной пошлины в сумке 500 руб., расходы за проведенные экспертизы в сумме 4 636 руб. 62 коп.
В остальной части исковых требований отказать.
Возвратить Ульянову Сергею Анатольевичу, с. Октябрьское Ферзиковского района Калужской области, из федерального бюджета государственную пошлину в сумме 117 руб. 89 коп., уплаченную по квитанции СБ 8608/0121 от 07.05.2008.
Перечислить с депозитного счета Арбитражного суда Калужской области государственному учреждению Министерства юстиции Российской Федерации «Калужская лаборатория судебной экспертизы» денежные средства в сумме 7 160 руб. по счету № 865 от 30.10.2008, в сумме 10 740 руб. по счету № 72 от 14.04.2009, а всего 17 900 руб.
Перечислить обществу с ограниченной ответственностью «Независимое информационно-консультационное агентство» с депозитного счета Арбитражного суда Калужской области денежные средства в сумме 62 260 руб. по счету №56 от 10.04.2009.
Возвратить Ульянову Сергею Анатольевичу, с. Октябрьское Ферзиковского района Калужской области, с депозитного счета Арбитражного суда Калужской области денежные средства в сумме 2000 руб., уплаченные по квитанции СБ 8608/0114 от 24.12.2008.
Решение может быть обжаловано в месячный срок со дня его принятия в Двадцатый арбитражный апелляционный суд.
Судья подпись Ю.В. Архипов
