Дата принятия: 05 мая 2010г.
Номер документа: А21-2060/2006
Арбитражный суд Калининградской области
236040, г. Калининград, ул. Рокоссовского, 2
E-mail: info@kaliningrad.arbitr.ru
http: www.kaliningrad.arbitr.ru
Именем Российской Федерации
Р Е Ш Е Н И Е
г. Калининград
Дело №
А21 - 2060/2006
«05»
мая
2010 года
Резолютивная часть оглашена 27 апреля 2010 года. В полном объеме решение изготовлено
05 мая 2010 года.
Арбитражный суд Калининградской области в составе:
Судьи
Ефименко С.Г.
при ведении протокола судебного заседания
судьей
рассмотрев в судебном заседании дело по иску:
Общества с ограниченной ответственностью «ЮнитПрестиж»
к
1) Обществу с ограниченной ответственностью «Уют-Строй»;
2) Обществу с ограниченной ответственностью «Содружество»;
3) Обществу с ограниченной ответственностью «Континент»;
4) Обществу с ограниченной ответственностью «Атлантика. Финансы и консалтинг».
5) Открытому акционерному обществу «Регистратор НИКойл»;
6) АКБ «РОСБАНК» (Открытое акционерное общество)
Третьи лица: 1) Козлов Алексей Петрович
2) Общество с ограниченной ответственностью «Система Плюс»
3) Общество с ограниченной ответственностью «Радомир»
4) Общество с ограниченной ответственностью «СпецТорг»
5) Общество с ограниченной ответственностью «ПромКонтакт Плюс»
6) Общество с ограниченной ответственностью «Технология Бизнеса»
7) Общество с ограниченной ответственностью «Альфа»
8) Общество с ограниченной ответственностью «Стоик»
9) Общество с ограниченной ответственностью «Гефест»
10) Общество с ограниченной ответственностью «Неостайл»
11) Общество с ограниченной ответственностью «Трейд Центр»
12) Общество с ограниченной ответственностью «МедиаСтрой»
об
истребовании имущества из чужого незаконного владения
при участии:
от Истца: Скляров О.В., доверенность, Рассоха А.П., доверенность
от Ответчиков: 1) Раковец А.С., доверенность
2)-6) уведомлены, не явились
от Третьих лиц: уведомлены, не явились
установил:
Общество с ограниченной ответственностью «ЮнитПрестиж» (далее - Истец) обратилось в Арбитражный суд Калининградской области с исковым заявлением к ООО «Уют-Строй», ООО «Атлантика. Финансы и Консалтинг», ОАО «Регистратор НИКойл» об истребовании из чужого незаконного владения принадлежащих Истцу 8590 обыкновенных именных акций Открытого акционерного общества «СИСТЕМА» номинальной стоимостью 1 рубль каждая (номер государственной регистрации 35-1п-75).
Определением суда от 28 января 2010 года к участию в рассмотрении дела в качестве ответчиков привлечены ООО «Континент», ООО «Содружество» и АКБ «РОСБАНК» (ОАО), в качестве третьих лиц привлечены ООО «Система Плюс», ООО «Стоик», ООО «Трейд Центр», ООО «Радомир», ООО «Гефест», ООО «МедиаСтрой», ООО «СпецТорг», ООО «Альфа», ООО «Неостайл», ООО «ПромКонтакт Плюс», ООО «Технология Бизнеса», Козлов А.П.
В ходе судебного разбирательства Истец в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) неоднократно уточнял исковые требования, с учетом последнего уточнения просил суд истребовать из чужого незаконного владения принадлежащие ООО «ЮнитПрестиж» 8590 обыкновенных именных акций ОАО «СИСТЕМА» первого выпуска номинальной стоимостью 1 рубль (номер государственной регистрации 35-1п-75), находящихся на счетах депо в депозитарии АКБ «РОСБАНК» (ОАО), в том числе:
на счете № 113435-SP-0000 депонента ООО «Уют-Строй» - 6773 акций;
на счете № 113436-SP-0000 депонента ООО «Континент» - 547 акций;
на счете № 113437-SP-0000 депонента ООО «Содружество»- 1270 акций.
В целях обеспечения возврата истцу ООО «ЮнитПрестиж» указанных акций:
Обязать депозитария АКБ «РОСБАНК» (ОАО):
Списать с депозитарного счета № 113435-SP-0000 ООО «Уют-Строй» 6773 обыкновенных именных акций ОАО «Система» первого выпуска номинальной стоимостью 1 рубль (номер государственной регистрации 35-1п-75);
Списать с депозитарного счета № 113436-SP-0000 ООО «Континент» 547 обыкновенных именных акций ОАО «Система» первого выпуска номинальной стоимостью 1 рубль (номер государственной регистрации 35-1п-75);
Списать с депозитарного счета № 113437-SP-0000 ООО «Содружество» 1270 обыкновенных именных акций ОАО «Система» первого выпуска номинальной стоимостью 1 рубль (номер государственной регистрации 35-1п-75).
Обязать депозитария ООО «Атлантика. Финансы и Консалтинг» списать 8590 обыкновенных именных акций ОАО «Система» первого выпуска (номер государственной регистрации 35-1п-75) со счета ДЕПО № DCM0005000 номинального держателя АКБ «РОСБАНК» (ОАО).
Обязать реестродержателя ОАО «Регистратор НИКойл»:
Списать с лицевого счета № 1318 номинального держателя ООО «Атлантика. Финансы и Консалтинг» в реестре акционеров ОАО «Система» 8590 обыкновенных именных акций ОАО «Система» первого выпуска (номер государственной регистрации 35-1п-75).
Зачислить на лицевой счет № 1304 акционера ОАО «ЮнитПрестиж» в реестре акционеров ОАО «Система» 8590 обыкновенных именных акций ОАО «Система» первого выпуска (номер государственной регистрации 35-1п-75).
Уточненные исковые требования приняты судом к рассмотрению.
Общество с ограниченной ответственностью «Уют-Строй», Общество с ограниченной ответственностью «Содружество», Общество с ограниченной ответственностью «Континент», Общество с ограниченной ответственностью «Атлантика. Финансы и консалтинг», Открытое акционерное общество «Регистратор НИКойл», АКБ «РОСБАНК» (Открытое акционерное общество), Козлов Алексей Петрович,Общество с ограниченной ответственностью «Система Плюс», Общество с ограниченной ответственностью «Радомир», Общество с ограниченной ответственностью «СпецТорг», Общество с ограниченной ответственностью «ПромКонтакт Плюс», Общество с ограниченной ответственностью «Технология Бизнеса»,Общество с ограниченной ответственностью «Альфа»,Общество с ограниченной ответственностью «Стоик»,Общество с ограниченной ответственностью «Гефест»,Общество с ограниченной ответственностью «Неостайл»,Общество с ограниченной ответственностью «Трейд Центр», Общество с ограниченной ответственностью «МедиаСтрой», надлежащим образом извещенные о времени и месте судебного заседания, своих представителей в судебное заседание не направили.
Дело рассмотрено в порядке статьи 156 АПК РФ.
В ходе судебного заседания представители Истца уточненные исковые требования поддержали в полном объеме, просили суд иск удовлетворить с учетом последнего уточнения, сославшись на имеющиеся в деле материалы, а также доводы, изложенные в письменных пояснениях.
Представитель ответчика ООО «Уют-Строй» в ходе судебного заседания иск не признал, просил суд в иске отказать, полагая требования Истца неправомерными и необоснованными, сославшись при этом на доводы, изложенные в отзыве на иск.
Заслушав представителей сторон, исследовав материалы дела и дав им оценку в соответствии со статьей 71 АПК РФ, суд установил следующее.
Как следует из материалов дела, Общество с ограниченной ответственностью «ЮнитПрестиж» учреждено 12 ноября 2002 года, о чем 22 января 2003 года Инспекцией МНС России № 6 по ЦАО города Москвы внесена запись в Единый государственный реестр юридических лиц за основным государственным регистрационным номером 1037706005622.
Судом установлено, что Истец имеет в собственности 8590 обыкновенных именных акций открытого акционерного общества «СИСТЕМА» (236016, г. Калининград, ул. Клиническая, д. 83) первого выпуска номинальной стоимостью 1 рубль каждая (номер государственной регистрации 35-1п-75).
Стоимость принадлежащих Истцу акций ОАО «СИСТЕМА» составляет 8590 рублей. Реестр акционеров ОАО «СИСТЕМА» ведет ОАО «Регистратор НИКойл» (107045, г. Москва, Последний переулок, д. 5, стр. 1).
С момента учреждения в ноябре 2002 года генеральным директором ООО «ЮнитПрестиж» являлся Копытов Е.А., о чем в Единый государственный реестр юридических лиц внесена соответствующая запись.
09 августа 2005 года решением внеочередного общего собрания участников полномочия генерального директора ООО «ЮнитПрестиж» Копытова Е.А. прекращены и новым генеральным директором с 11 августа 2005 года назначен Дугинов Д.Е.
На основании указанного решения в Единый государственный реестр юридических лиц 19 августа 2005 года за государственным регистрационным номером 2057747891606 внесена запись о прекращении полномочий Копытова Е.А. и назначении новым генеральным директором ООО «ЮнитПрестиж» Дугинова Д.Е., при этом Межрайонной инспекцией Федеральной налоговой службы № 46 по городу Москве выдано свидетельство № 006517846.
Кроме того, в результате приобретения долей в уставном капитале единственным участником ООО «ЮнитПрестиж» стало ООО «Автокапитал», о чем Межрайонной инспекцией Федеральной налоговой службы № 46 по городу Москве 16 сентября 2005 года за государственным регистрационным номером 2057748241076 внесена запись в Единый государственный реестр юридических лиц и выдано свидетельство № 006811378.
22 августа 2005 года утверждена новая редакция устава ООО «ЮнитПрестиж», в соответствии с которым единственным участником данного общества с ограниченной ответственностью является ООО «Автокапитал».
Запись о новой редакции устава ООО «ЮнитПрестиж» за государственным регистрационным номером 2057748241087 внесена в Единый государственный реестр юридических лиц 16 сентября 2005 года Межрайонной инспекцией Федеральной налоговой службы № 46 по городу Москве, а также выдано соответствующее свидетельство № 006811379.
Сведения о новом генеральном директоре ООО «ЮнитПрестиж» Дугинове Д.Е. 24 августа 2005 года внесены регистратором ОАО «Регистратор НИКойл» в анкету зарегистрированного в реестре акционеров ОАО «СИСТЕМА» юридического лица ООО «ЮнитПрестиж».
25 августа 2005 года генеральный директор ООО «ЮнитПрестиж» Дугинов Д.Е. обратился к реестродержателю ОАО «Регистратор НИКойл» с запросом о предоставлении информации об операциях, проведенных по лицевому счету № 1304 ООО «ЮнитПрестиж» в реестре акционеров ОАО «СИСТЕМА» за период с 25 сентября 2003 года по 25 августа 2005 года.
Согласно справке ОАО «Регистратор НИКойл» № 81/25.08.2005 от 25 августа 2005 года принадлежащие Истцу 8590 акций ОАО «СИСТЕМА» 22 июня 2005 года были списаны с лицевого счета № 1304 ООО «ЮнитПрестиж» и зачислены на лицевой счет № 1318, открытый в реестре номинальному держателю ООО «Атлантика. Финансы и Консалтинг» в соответствии с депозитарным договором № 160/05Д от 7 июня 2005 года.
В качестве основания для проведения данной операции по списанию акций Истца с лицевого счета в реестре акционеров ОАО «СИСТЕМА» реестродержатель ОАО «Регистратор НИКойл» указал в справке передаточное распоряжение ООО «ЮнитПрестиж» № 564 от 22 июня 2005 г.
В этой связи, принадлежащие Истцу 8590 акций ОАО «СИСТЕМА» после зачисления 22 июня 2005 года на счет номинального держателя неоднократно переводились неизвестными Истцу неуполномоченными им лицами по счетам, открытым в депозитарии ООО «Атлантика. Финансы и Консалтинг» различным предприятиям и гражданам.
Истец обратился с указанным иском в суд, указав, что Истец депозитарный договор № 160/05Д от 7 июня 2005 года с ООО «Атлантика. Финансы и Консалтинг» не заключал, передаточное распоряжение № 564 от 22 июня 2005 года не подписывал и никому передавать принадлежащие ООО «ЮнитПрестиж» 8590 акций ОАО «СИСТЕМА» не собирался.
Принадлежащие Истцу 8590 акций ОАО «СИСТЕМА» после зачисления 22 июня 2005 года на счет номинального держателя вопреки воле собственника (Истца) неоднократно переводились неизвестными Истцу неуполномоченными им лицами по счетам, открытым в депозитарии ООО «Атлантика. Финансы и Консалтинг» различным предприятиям и гражданам с целью создания видимости их добросовестного приобретения.
Конечным результатом указанных неправомерных действий явилось зачисление этих ценных бумаг на открытый в депозитарии ООО «Атлантика. Финансы и Консалтинг» счет депо ООО «Уют-Строй», единственным участником и генеральным директором которого является Козлов А.П., который одновременно занимает должность генерального директора ОАО «СИСТЕМА».
Никаких действий по добровольному отчуждению принадлежащих ему 8590 акций ОАО «СИСТЕМА» Истец не совершал, поручений и доверенностей третьим лицам на осуществление таких сделок не выдавал, в силу чего владение ООО «Уют-Строй» принадлежащими ООО «ЮнитПрестиж» 8590 акциями ОАО «СИСТЕМА» является незаконным, так как указанные ценные бумаги выбыли из собственности Истца вопреки его воле, что нарушает предусмотренные статьей 209 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) права истца владеть, пользоваться и распоряжаться своим имуществом, при этом в силу статьи 301 того же кодекса собственник вправе истребовать свое имущество из чужого незаконного владения.
Исследовав материалы дела, суд находит исковые требования подлежащими удовлетворению в силу следующего.
В соответствии со статьей 209 ГК РФ собственнику принадлежат права владения, пользования и распоряжения своим имуществом.
Собственник вправе по своему усмотрению совершать в отношении принадлежащего ему имущества любые действия, не противоречащие закону и иным правовым актам и не нарушающие права и охраняемые законом интересы других лиц, в том числе отчуждать свое имущество в собственность другим лицам, передавать им, оставаясь собственником, права владения, пользования и распоряжения имуществом, отдавать имущество в залог и обременять его другими способами, распоряжаться им иным образом.
В силу статьи 301 ГК РФ собственник вправе истребовать свое имущество из чужого незаконного владения.
Как указывает ответчик ООО «Уют-Строй», Козлова Р.И. является генеральным директором ООО «ЮнитПрестиж», назначенным на эту должность 28 февраля 2003 года решением собрания его участников.
В подтверждение названных доводов ответчик указывает, что именно Козлова Р.И. как генеральный директор ООО «ЮнитПрестиж» приобрела акции ОАО «СИСТЕМА» в собственность ООО «ЮнитПрестиж», а потому в 2005 году она правомерно ими распорядилась.
Согласно части 1 статьи 40 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» единоличный исполнительный орган общества (генеральный директор) избирается общим собранием участников общества на срок, определенный уставом общества.
Однако Козлова Р.И. генеральным директором ООО «ЮнитПрестиж» общим собранием участников общества не избиралась.
Совершенные Козловой Р.И. от имени ООО «ЮнитПрестиж» как в 2003, так и в 2005 годах сделки не могут являться доказательством избрания ее генеральным директором ООО «ЮнитПрестиж».
Статья 183 ГК РФ предусматривает, что при отсутствии полномочий действовать от имени другого лица или при превышении таких полномочий сделка считается заключенной от имени и в интересах совершившего ее лица, если только другое лицо (представляемый) впоследствии прямо не одобрит данную сделку.
Последующее одобрение сделки представляемым создает, изменяет и прекращает для него гражданские права и обязанности по данной сделке с момента ее совершения.
Таким образом, совершение Козловой Р.И. каких-либо сделок от имени ООО «ЮнитПрестиж» не свидетельствует о том, что она является избранным участниками общества генеральным директором ООО «ЮнитПрестиж» и имеет право распоряжаться принадлежащими Истцу ценными бумагами.
При рассмотрении дела № А40-31670/07-136-180 о признании ничтожным заключенного Козловой Р.И. депозитарного договора Арбитражным судом города Москвы установлено, что 22 июня 2005 года по распоряжению Козловой Р.И. 8590 акций ОАО «СИСТЕМА», принадлежащих ООО «ЮнитПрестиж», зачислены на счет депо у номинального держателя ООО «Атлантика. Финансы и Консалтинг».
В этот же день по поручениям, подписанным Козловой Р.И., 8590 акций ОАО «СИСТЕМА» были зачислены на счет депо ООО «ПромКонтакт Плюс» (1590 акций) и ООО «Технологии бизнеса» (7000 акций), ставших их новыми владельцами.
После ряда операций, впоследствии проведенных депозитарием ООО «Атлантика. Финансы и Консалтинг» по счетам ООО «ПромКонтакт Плюс» и ООО «Технологии бизнеса», а также других депонентов, принадлежащие ООО «ЮнитПрестиж» акции ОАО «СИСТЕМА» были окончательно изъяты из собственности Истца и оказались зачислены на счет депо номинального держателя АКБ «РОСБАНК».
При этом операции с акциями ОАО «СИСТЕМА» по счетам депо, открытым у номинального держателя ООО «Атлантика. Финансы и Консалтинг», Козлова Р.И. производила не только от имени ООО «ЮнитПрестиж», но и от имени ООО «Стоик».
Так, 23 июня 2005 года, на следующий день после сделки по отчуждению акций от имени ООО «ЮнитПрестиж», Козлова Р.И. уже в качестве генерального директора ООО «Стоик» купила акции ОАО «Система» у приобретателей этих акций - ООО «ПромКонтакт Плюс» и ООО «Технологии бизнеса».
14 октября 2005 г. Козлова Р.И., как генеральный директор ООО «Стоик» подписала поручение депозитарию ООО «Атлантика. Финансы и Консалтинг» на перевод 10100 акций ОАО «СИСТЕМА» на счет депо номинального держателя АКБ «РОСБАНК».
В этот же день, 14 октября 2005 года, аналогичные поручения депозитарию ООО «Атлантика. Финансы и Консалтинг» на перевод акций ОАО «СИСТЕМА» на счет депо номинального держателя АКБ «РОСБАНК» подписали: сын Козловой Р.И. - гражданин Козлов А.П., занимавший должность генерального директора ОАО «СИСТЕМА», генеральный директор ООО «Альфа» Славинский С.Ю., являвшийся членом совета директоров ОАО «СИСТЕМА», а также генеральный директор ООО «Гефест» Шишкова О.С. - бывший член Совета директоров ОАО «СИСТЕМА».
18 октября 2005 года и 26 января 2006 года указанные лица участвовали в сделках купли-продажи акций ОАО «СИСТЕМА», осуществленных с использованием счетов депо в депозитарии АКБ «РОСБАНК», причем в одних сделках они фигурировали в качестве руководителей продавцов, а в других - покупателей спорных акций, в том числе их настоящих собственников.
Вступившим в законную силу решением Арбитражного суда города Москвы от 2 ноября 2007 года по делу № А40-31670/07-136-180, оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 15 января 2008 года № 09АП-17776/2007-ГК, установлено, что протокол № 2 от 28 февраля 2003 года не может служить достоверным доказательством наличия у Козловой Р.И. полномочий генерального директора ООО «ЮнитПрестиж».
Арбитражными судами первой и апелляционной инстанций установлено, что в соответствии с протоколом № 1 от 12 ноября 2002 года общего собрания учредителей ООО «ЮнитПрестиж», генеральным директором ООО «ЮнитПрестиж» назначен Копытов Е.А., который оставался на этой должности до 9 августа 2005 года, когда его на основании решения учредителей сменил Дугинов Д.Е.
Протокол № 2 от 28 февраля 2003 года суды не признали надлежащим доказательством, подтверждающим полномочия Козловой Р.И. в силу того, что названный протокол не содержит данных о результатах голосования, а именно, «за» или «против» назначения Козловой Р.И. единогласно голосовали участники собрания по вопросам повестки дня; в протоколе в качестве генерального директора ООО «НПЦ «Селена» значится Дмитриева, в то время как из представленного в дело устава ООО «ЮнитПрестиж», утвержденного протоколом собрания учредителей от 12 ноября 2002 года, следует, что интересы ООО «НПЦ «Селена» представляла генеральный директор Дмитреева Татьяна Леонидовна; в протоколе в качестве участника собрания учредителей ООО «ЮнитПрестиж» 28 февраля 2003 года значится генеральный директор ЗАО «КЛАСС-В» Копытов Е.А., который опроверг как проведение такого собрания в указанную дату, так и прекращение своих полномочий генерального директора ООО «ЮнитПрестиж» до 09 августа 2005 года.
Названное также было подтверждено представленной суду выпиской из ЕГРЮЛ, согласно которой до указанной даты генеральным директором ООО «ЮнитПрестиж» являлся именно Копытов Е.А., а не Козлова Р.И.
Таким образом, вступившими в законную силу судебными актами арбитражных судов по делу № А40-31670/07-136-180 установлено, что Козлова Р.И. не была назначена генеральным директором ООО «ЮнитПрестиж», в этой связи, заключенный Козловой Р.И. договор счета депо является недействительной сделкой.
Определением Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 01 декабря 2008 года Козловой Р.И. отказано в удовлетворении ходатайства о восстановлении пропущенного процессуального срока и возвращено ее заявление о пересмотре судебных актов по делу № А40-31670/07-136-180 в порядке надзора.
Как указано в Определении Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, оспариваемым Козловой Р.И. решением суд первой инстанции признал недействительным договор счета депо от 7 июня 2005 года № 160/05-Д, заключенный между ООО «ОРБ Финансас» и ООО «ЮнитПрестиж», поскольку от имени ООО «ЮнитПрестиж» договор подписан Козловой Р.И., не имевшей полномочий на его подписание.
При этом, по мнению Ответчика, в связи с невозможностью индивидуализации бездокументарных акций, не являющихся индивидуально-определенными вещами, в случае реализации цепочки сделок с несколькими участниками и смешения с другими акциями, отсутствует возможность установить, у кого из их конечных приобретателей конкретно оказались неправомерно отчужденные акции, а значит, отсутствует возможность их виндикации.
При этом представитель Ответчика пояснил, что в спорной ситуации возможна только реституция таких акций у первоначального незаконного владельца, если они сохранились на его лицевом или депозитарном счете, но невозможна виндикация их у последующих приобретателей.
Суд полагает указанную позицию Ответчика неправомерной и необоснованной в силу следующего.
Согласно статье 128 ГК РФ к объектам гражданских прав относятся вещи, включая деньги и ценные бумаги, иное имущество, в том числе имущественные права.
В соответствии со статьей 142 ГК РФ ценной бумагой является документ, удостоверяющий имущественные права, из пункта 2 названной статьи следует, что в предусмотренных законодательством случаях для осуществления и передачи прав, удостоверенных ценной бумагой, достаточно доказательств их закрепления в специальном реестре (обычном или компьютеризованном).
Данное положение конкретизировано в статье 149 ГК РФ, в пункте 1 которой указано, что в случаях, определенных законом или в установленном им порядке, лицо, получившее специальную лицензию, может производить фиксацию прав, закрепляемых именной или ордерной ценной бумагой, в том числе в бездокументарной форме (с помощью средств электронно-вычислительной техники и т.п.).
К такой форме фиксации прав применяются правила, установленные для ценных бумаг, если иное не вытекает из особенностей фиксации.
Права, удостоверяемые путем указанной фиксации, порядок официальной фиксации прав и правообладателей, порядок документального подтверждения записей и порядок совершения операций с бездокументарными ценными бумагами определяются законом или в установленном им порядке.
Статьей 143 ГК РФ к ценным бумагам отнесены акции.
Согласно статье 2 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», статьям 25, 35 Федерального закона «Об акционерных обществах», акцией является эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца (акционера) на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации.
Эмиссионной ценной бумагой является любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных данным законом формы и порядка. Акции могут быть только именными.
Согласно статье 28 ФЗ «О рынке ценных бумаг» права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.
Таким образом, из изложенных норм права следует, что по сделкам с ценными бумагами, в том числе бездокументарными, приравненными в гражданском обороте к документарным, действительным предметом гражданского оборота являются удостоверяемые ценными бумагами права, фиксируемые в предусмотренных законом случаях записями в специальной системе учета.
Статья 301 ГК РФ устанавливает, что из чужого незаконного владения может быть истребовано любое имущество, а значит и имущественные права, закрепленные ценными бумагами.
В соответствии с пунктом 3 статьи 302 ГК РФ от добросовестного приобретателя запрещено истребование только денег и ценных бумаг на предъявителя.
Исходя из положений статей 301 и 302 ГК РФ, все иные ценные бумаги, выбывшие из владения собственника помимо его воли, подлежат возврату из чужого незаконного владения, в том числе и от добросовестного приобретателя.
При этом законодательство не ограничивает применение вещных прав исключительно индивидуально-определенными вещами, нет такого ограничения и для применения виндикационного иска.
Названное подтверждается также сложившейся судебной практикой.
Информационным письмом Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 21.04.98 № 33 «Обзор практики разрешения споров по сделкам, связанным с размещением и обращением акций» установлено, что требование собственника о возврате акций, предъявленное к добросовестному приобретателю, носит виндикационный характер и такие требования, при наличии к тому установленных законом оснований, могут быть удовлетворены судом.
Из изложенного следует неправомерность утверждения представителя ответчика ООО «Уют-Строй» о невозможности удовлетворения виндикационных требований о возврате бездокументарных именных акций, не являющихся вещами.
Для удовлетворения таких требований необходимо установить следующие обстоятельства:
- отсутствие воли собственника спорных акций (Истца) на их отчуждение, то есть факта выбытия имущества (удостоверенных акциями прав) из владения собственника помимо его воли;
- факт владения, пользования и распоряжения ответчиком спорными акциями (удостоверенными ими правами акционера) без законных оснований.
При этом согласно статье 302 ГК РФ, удовлетворение таких требований не зависит от осведомленности или неосведомленности владельца акций о том, что собственник не выражал воли на их отчуждение.
Изучение представленных в суд документов позволяет установить точное количество, даты, последовательность проведения операций по перечислению этих акций на депозитарные счета конкретных юридических и физических лиц в депозитариях ООО «Атлантика. Финансы и Консалтинг» и АКБ «РОСБАНК» (ОАО).
Указанные депозитарные операции являются взаимосвязанными действиями группы аффилированных между собой юридических и физических лиц, осуществивших противоправное отчуждение принадлежавших Истцу акций ОАО «СИСТЕМА» и последующее их смешение с другими акциями этого же эмитента, в целях затруднения возможности их виндицирования, что свидетельствует о недобросовестности приобретателей.
Так, 07 июня 2005 года ООО «Атлантика. Финансы и Консалтинг» были заключены депозитарные договоры с ООО «Система Плюс», ООО «Радомир», ООО «СпецТорг» и ООО «ЮнитПрестиж».
22 июня 2005 года на открытые в депозитарии ООО «Атлантика. Финансы и Консалтинг» депозитарные счета указанных четырех юридических лиц были зачислены акции ОАО «СИСТЕМА» в следующих количествах: ООО «Система Плюс»-10510; ООО «Радомир»-10271; ООО «СпецТорг»-10472; ООО «ЮнитПрестиж»-8590.
22 июня 2005 года все принадлежавшие указанным четырем юридическим лицам акции были перечислены на депозитарные счета ООО «ПромКонтакт Плюс» и ООО «Технология Бизнеса», открытые 20 июня 2005 года.
ООО «Система плюс» перечислило на счет ООО «ПромКонтакт Плюс» 2560 акций (операция № 387), на счет ООО «Технология Бизнеса» - 7956 акций (операция № 388).
ООО «Радомир» перечислило на счет ООО «ПромКонтакт Плюс» 8040 акций (операция № 389), на счет ООО «Технология Бизнеса» - 2231 акций (операция № 390).
ООО «СпецТорг» перечислило на счет ООО «ПромКонтакт Плюс» 8000 акций (операция № 393), на счет ООО «Технология Бизнеса» -2472 акций (операция № 394).
ООО «ЮнитПрестиж» перечислило на счет ООО «ПромКонтакт Плюс» 1590 акций (операция № 391) на счет ООО «Технология Бизнеса» - 7000 акций (операция № 392).
Операции по открытию счета депо ООО «ЮнитПрестиж» и по переводу на него принадлежавших Истцу акций ОАО «СИСТЕМА» были совершены неуполномоченным лицом - гражданкой Козловой Р.И.
В результате проведенных 22 июня 2005 года депозитарных операций, на указанную дату акции ОАО «СИСТЕМА» на депозитарных счетах в ООО «Атлантика. Финансы и Консалтинг» распределились следующим образом:
ООО «ПромКонтакт Плюс» стало владельцем 2560+8040+8000+1590 = 20190 акций, в том числе 1590 акций, неправомерно отчужденных у Истца.
ООО «Технология Бизнеса» стало владельцем 7956+2231+2472+7000 = 19653 акций, в том числе 7000 акций, неправомерно отчужденных у Истца.
23 октября 2005 года акции ОАО «СИСТЕМА» были перечислены на депозитарные счета других трех фирм- ООО «Альфа», ООО «Стоик» и ООО «Гефест», а также Козлова Алексея Петровича, сына Козловой Р.П., осуществившей неправомерное списание акций у Истца в отсутствие соответствующих полномочий.
Из имеющихся в деле материалов следует, что указанные лица зарегистрированы по одному адресу: 125373, город Москва, бульвар Яна Райниса, д. 24, к. 2, кв. 216.
Депозитарные операции осуществлялись в следующем порядке:
ООО «ПромКонтакт Плюс» (владелец 20190/18600+1590 акций) перечислило на счет ООО «Альфа» - 5050 акций (операция № 397), на счет ООО «Стоик» - 5000 акций (операция № 398), на счет Козлова А.П.- 4960 акций (операция № 399) и на счет ООО «Гефест» - 5180 акций (3590+7590) акций (операция № 400).
Таким образом, при осуществлении депозитарной операции № 400, ООО «ПромКонтакт Плюс» распорядились 1590 принадлежавшими Истцу акциями, которые не имело права отчуждать, и передало их ООО «Гефест».
ООО «Технология Бизнеса» (владелец 19653/12653+7000 акций) перечислило на счет ООО «Альфа» 5400 акций (операция № 401), на счет ООО «Стоик» 5100 акций (операция № 402), на счет Козлова А.П. 3853 акций (2153+1700) (операция № 403) и на счет ООО «Гефест» 5300 акций (операция № 404).
Таким образом, при осуществлении депозитарных операций № 403, № 404 ООО «Технология Бизнеса» распорядилось 7000 (1700 и 5300) принадлежащими Истцу акциями, которые не имело права отчуждать, и передало их Козлову А.П. и ООО «Гефест» соответственно.
В результате проведенных 23 июня 2005 года депозитарных операций, на указанную дату акции ОАО «СИСТЕМА» не депозитарных счетах в ООО «Атлантика. Финансы и Консалтинг» распределились следующим образом:
ООО «Альфа» стало владельцем 10450 акций (5050+5400).
ООО «Стоик» стало владельцем 10100 акций (5000+5100).
Козлов А.П. стал владельцем 4960+3853 (2153 и 1700)= 8813 акций, в том числе 1700, принадлежавших Истцу.
ООО «Гефест» стало владельцем 5180 (3590+1590)+5300=10480 акций, в том числе 6980 (1590+5300), принадлежавших Истцу.
09 сентября 2005 года в депозитарии АКБ «РОСБАНК» (ОАО) открыли депозитарные счета Козлов А.П., ООО «Альфа» и ООО «Гефест», а 15 сентября 2005 года - ООО «Стоик».
14 октября 2005 года, в один день, все указанные лица перевели все акции ОАО «СИСТЕМА» со своих депозитарных счетов в ООО «Атлантика. Финансы и Консалтинг» на свои депозитарные счета, открытые в депозитарии АКБ «РОСБАНК» (ОАО).
18 октября 2005 года, также в один день, все акции были перечислены на депозитарные счета ООО «Неостайл», ООО «Трейд Центр» и ООО «МедиаСтрой» в следующих пропорциях.
ООО «Альфа» (владелец 10450 акций) перечислило на счет ООО «Трейд Центр» 6440 акций (операция № 656643) и на счет ООО «МедиаСтрой» 4010 акций (операция № 656642).
ООО «Стоик» (владелец 10100 акций) перечислило на счет ООО «Неостайл» 3980 акций (операция № 656651) и на счет ООО «МедиаСтрой» 6440 акций (операция № 656650).
Козлов А.П. (владелец 8813/7113+1700 акций) перечислил на счет ООО «Неостайл» 3110 акций (операция № 656645), на счет ООО «Трейд Центр» 2300 акций (операция № 656647) и на счет ООО «МедиаСтрой» 3403 (1703+1700) акций (операция № 656648).
Таким образом, осуществляя депозитарную операцию № 656648, Козлов А.П. распорядился 1700 акциями, принадлежавшими Истцу, которые не имел права отчуждать, и передал их ООО «МедиаСтрой».
ООО «Гефест» (владелец 10480/3590+6890 акций) перечислило на счет ООО «Неостайл» 5950 (3590+2360) акций (операция № 656644) на счет ООО «Трейд Центр» 4530 акций (операция № 656649).
В этой связи, при осуществлении депозитарных операций № 656644 и № 656649, ООО «Гефест» распорядилось 6890 (2360 и 4530) акциями, принадлежавшими Истцу, которые не имело права отчуждать, и передал их ООО «Неостайл» и ООО «Трейд Центр» соответственно.
В результате проведенных 18 октября 2005 года депозитарных операций, на указанную дату акции ОАО «СИСТЕМА» на депозитарных счетах в депозитарии АКБ «РОСБАНК» (ОАО) распределились следующим образом:
ООО «Неостайл» стало владельцем: 3980+3110+5950 (3590 и 2360)=13040 акций, в том числе 2360 принадлежавших Истцу.
ООО «Трейд Центр» стало владельцем: 6440+2300+4530=13270 акций, в том числе 4530 принадлежавших Истцу.
ООО «МедиаСтрой» стало владельцем: 4010+6120+3403 (1703 и 1700)=13533 акций, в том числе 1700 принадлежавших Истцу.
26 января 2006 года все названные акции были перечислены на депозитарные счета ООО «Континент», ООО «Содружество» и ООО «Уют-Строй» в следующих пропорциях.
ООО «Неостайл» (владелец 13040/10680+2360 акций) перечислило на счет ООО «Содружество» 8080 акций (операция № 697377), на счет ООО «Уют-Строй» 4960 (2600+2360) акций (операция № 697694).
Таким образом, при осуществлении депозитарной операции № 697694, ООО «Неостайл» распорядилось 2360 акциями, принадлежавшими Истцу, которые не имело право отчуждать, и передало их ООО «Уют-Строй».
ООО «Трейд Центр» (владелец 13270/8740+4530 акций) перечислило на счет ООО «Континент» 9287 (8740+547) акций (операция № 697683) на счет ООО «Содружество» 1270 акций (операция № 697687) и на счет ООО «Уют-Строй» 2713 акций (операция № 697692).
То есть, при осуществлении депозитарных операций № 697683, № 697687, № 697692 ООО «Трейд Центр» распорядилось 4530 (547, 1270 и 2713) акциями, принадлежавшими Истцу, которые не имело права отчуждать, и передало их ООО «Континент», ООО «Содружество» и ООО «Уют-Строй» соответственно.
ООО «МедиаСтрой» (владелец 13533/11833+170 акций) перечислило на счет ООО «Континент» 5905 акций (операция № 697374), на счет ООО «Уют-Строй» 7628 (5928+1700) акций (операция № 697690).
Таким образом, при осуществлении депозитарной операции № 697690, ООО «МедиаСтрой» распорядилось 1700 акциями, принадлежавшими Истцу, которые не имело права отчуждать, и передало их ООО «Уют-Строй».
В результате проведенных 26 января 2006 года депозитарных операций, на указанную дату акции ОАО «СИСТЕМА» на депозитарных счетах в депозитарии АКБ «РОСБАНК» (ОАО) распределились следующим образом.
ООО «Континент» стало владельцем 15192 акций (9287+5905), в том числе 547 принадлежавших Истцу.
ООО «Содружество» стало владельцем 9350 акций (8080+1270), в том числе 1270 принадлежавших Истцу.
ООО «Уют-Строй» стало владельцем 15301 акций (4906+2713+7628), в том числе 6773 принадлежавших Истцу.
ОАО «Система Плюс» являлось дочерним предприятием ОАО «СИСТЕМА», генеральным директором которого являлся Козлов Алексей Петрович.
Его мать, Козлова Раиса Ивановна, в отсутствие полномочий подписавшая договор счета депо № 160/05-Д от 07 июня 2005 года и незаконно осуществившая списание акций со счета ООО «ЮнитПрестиж», являлась руководителем ООО «Стоик» и ООО «Трейд Центр» - последующих приобретателей акций ОАО «СИСТЕМА», в том числе принадлежавших Истцу.
ООО «Радомир», ООО «Гефест», ООО «МедиаСтрой» и ООО «Содружество» возглавляла Шишкова Ольга Сергеевна, отцом ребенка которой является Козлов А.П.
ООО «СпецТорг», ООО «Альфа», ООО «Неостайл» и ООО «Континент» возглавлял Славинский Сергей Юльевич, вместе с Шишковой О.С. являвшийся членом совета директоров ОАО «СИСТЕМА», что подтверждается решением учредителя ООО «Система Плюс» от 04 ноября 2002 года.
Руководителем ООО «ПромКонтакт Плюс» и ООО «Технология Бизнеса» являлся Роменко Алексей Владимирович, в 2005 году секретарь совета директоров ОАО «СИСТЕМА», впоследствии избранный его членом.
Из учредительных документов перечисленных юридических лиц следует, что в большей части эти же физические лица, в той или иной комбинации, одновременно являлись и их учредителями.
Указанными лицами, как руководителями предприятий, были выданы доверенности на имя Козлова А.П. с полномочиями представлять возглавляемые ими организации, заключать от имени предприятий сделки, отчуждать и получать имущество.
Кроме этого, Козлов А.П. является руководителем и учредителем ответчика ООО «Уют-Строй», а также непосредственно как физическое лицо совершал операции с акциями ОАО «СИСТЕМА», в том числе принадлежавшими ООО «ЮнитПрестиж».
Во всех анкетах депонентов, представленных перечисленными юридическими лицами в депозитарии ООО «Атлантика. Финансы и Консалтинг» и АКБ «РОСБАНК» (ОАО) указан один почтовый адрес: 236000, г. Калининград, Московский проспект, д. 182 и одно контактное лицо: Бородина Мария Анатольевна. В 2005 году по указанному адресу находилось ОАО «СИСТЕМА», генеральным директором которого был Козлов А.П.
Изложенные обстоятельства свидетельствуют, что все операции с принадлежавшими Истцу акциями ОАО «СИСТЕМА», совершенные в рассмотренный период с акциями ОАО «СИСТЕМА» в депозитариях ООО «Атлантика. Финансы и Консалтинг» и АКБ «РОСБАНК» (ОАО), осуществлялись во взаимосвязи и в рамках единой схемы группой физических лиц, аффилированных между собой и с юридическим лицом, эмитентом акций ОАО «СИСТЕМА».
При этом целью являлось неправомерное отчуждение принадлежавших Истцу акций ОАО «СИСТЕМА» и последующее их смешение для затруднения удовлетворения возможных требований об их возврате.
При таких обстоятельствах, спорное имущество (акции) выбыло из владения собственника (Истца) помимо его воли, в связи с чем, имеются предусмотренные статьей 302 ГК РФ основания, которые дают Истцу право истребовать имущество у добросовестного приобретателя.
По мнению представителя Ответчика, невозможно установить, какое количество принадлежавших Истцу бездокументарных акций находится у конкретных ответчиков, поскольку, не будучи вещами, эти акции не обладают индивидуально-определенными признаками, смешаны с акциями, приобретенными у третьих лиц в результате реализации цепочки сделок, соответственно, не могут быть идентифицированы и возвращены Истцу.
Данное утверждение является необоснованным, поскольку, спорные бездокументарные акции вместе с удостоверяемыми ими правами участвуют в товарном обороте, выступая в качестве предметов сделок в договорах купли-продажи, мены, дарения залога и так далее.
В действительности, индивидуализация и идентификация таких акций и удостоверенных ими прав осуществляется предусмотренным законодательством порядком их учета и регистрации в реестре акционеров и на счетах депо в депозитариях номинальных держателей.
Согласно статье 29 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю с момента внесения приходной записи в реестре или по счету депо приобретателя, и такая запись является доказательством наличия прав на бездокументарные ценные бумаги.
Система и порядок учета прав на бездокументарные акции установлены, как указывалось, нормами законов «О рынке ценных бумаг» и «Об акционерных обществах».
При этом именные бездокументарные акции и установленные ими права индивидуализированы следующими данными в системе учета.
Во-первых, местом нахождения (лицевой счет в реестре акционеров или счет депо у номинального держателя), во-вторых, личностью владельца, и, в-третьих, количеством акций, определяющим в зависимости от условий выпуска, к которому относятся акции, объем предоставляемых по ним прав.
Кроме указанных выше индивидуализирующих признаков, для истребования бездокументарных акций от незаконного владельца необходим еще один признак - их путь, как доказательство того, что утраченные акции и установленные ими права, в определенном количестве переходили от одного владельца к другому последовательно от правообладателя к ответчику.
Поскольку с акциями (как и с любыми другими бездокументарными ценными бумагами) все операции в реестре акционеров или по счету депо отражаются в регистрационных документах в строгой последовательности, можно установить реальную последовательность таких операций, а значит и последовательность совершения ничтожных сделок, по которым одно лицо передает акции, не имея права распоряжения ими, а другое получает акции при отсутствии законных оснований и также не приобретает права распоряжения ими.
В этой связи, бездокументарные ценные бумаги можно индивидуализировать и истребовать в порядке виндикации.
На основании изложенного, принимая во внимание факт доказанности отсутствия воли собственника спорных акций (Истца) на их отчуждение (факт выбытия имущества (удостоверенных акциями прав) из владения собственника помимо его воли), а также факт владения, пользования и распоряжения ответчиками спорными акциями (удостоверенными ими правами акционера) без законных оснований, суд находит заявленные Истцом требования правомерными, обоснованными и подлежащими удовлетворению.
В соответствии с пунктом 1 статьи 110 АПК РФ судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны.
Руководствуясь статьями 156, 167 - 171 АПК РФ, арбитражный суд
Р Е Ш И Л:
Истребовать из чужого незаконного владения принадлежащие ООО «ЮнитПрестиж» 8590 обыкновенных именных акций ОАО «СИСТЕМА» первого выпуска номинальной стоимостью 1 рубль (номер государственной регистрации 35-1п-75), находящихся на счетах депо в депозитарии АКБ «РОСБАНК» (ОАО), в том числе:
на счете № 113435-SP-0000 депонента ООО «Уют-Строй» - 6773 акций;
на счете № 113436-SP-0000 депонента ООО «Континент» - 547 акций;
на счете № 113437-SP-0000 депонента ООО «Содружество»- 1270 акций.
В целях обеспечения возврата истцу ООО «ЮнитПрестиж» указанных акций:
Обязать депозитария АКБ «РОСБАНК» (ОАО):
Списать с депозитарного счета № 113435-SP-0000 ООО «Уют-Строй» 6773 обыкновенных именных акций ОАО «Система» первого выпуска номинальной стоимостью 1 рубль (номер государственной регистрации 35-1п-75);
Списать с депозитарного счета № 113436-SP-0000 ООО «Континент» 547 обыкновенных именных акций ОАО «Система» первого выпуска номинальной стоимостью 1 рубль (номер государственной регистрации 35-1п-75);
Списать с депозитарного счета № 113437-SP-0000 ООО «Содружество» 1270 обыкновенных именных акций ОАО «Система» первого выпуска номинальной стоимостью 1 рубль (номер государственной регистрации 35-1п-75).
Обязать депозитария ООО «Атлантика. Финансы и Консалтинг» списать 8590 обыкновенных именных акций ОАО «Система» первого выпуска (номер государственной регистрации 35-1п-75) со счета ДЕПО № DCM0005000 номинального держателя АКБ «РОСБАНК» (ОАО).
Обязать реестродержателя ОАО «Регистратор НИКойл»:
Списать с лицевого счета № 1318 номинального держателя ООО «Атлантика. Финансы и Консалтинг» в реестре акционеров ОАО «Система» 8590 обыкновенных именных акций ОАО «Система» первого выпуска (номер государственной регистрации 35-1п-75).
Зачислить на лицевой счет № 1304 акционера ОАО «ЮнитПрестиж» в реестре акционеров ОАО «Система» 8590 обыкновенных именных акций ОАО «Система» первого выпуска (номер государственной регистрации 35-1п-75).
Решение может быть обжаловано в течение месяца в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд.
Судья С.Г. Ефименко
