Определение от 12 ноября 2010 года №А21-1969/2008

 
Арбитражный суд Калининградской области
 
Рокоссовского ул., д. 2, г. Калининград, 236040
 
E-mail: info@kaliningrad.arbitr.ru
 
http://www.kaliningrad.arbitr.ru
 
 
О П Р Е Д Е Л Е Н И Е
 
 
    г. Калининград
 
Дело №
 
    А21-4810/2009
 
«12»
 
ноября
 
    2010 года
 
 
    Резолютивная часть определения оглашена  09 ноября 2010 года, полный текст определения изготовлен 12 ноября 2010 года.
 
 
    Арбитражный суд Калининградской области в составе:
 
    судьи
 
    Скорняковой Ю.В.
 
    При ведении протокола судебного заседания помощником судьи Третьяк Е.В.
 
    Рассмотрев  заявление конкурсного управляющего ЗАО «ФинЭкКонсалтинг»  Г.П. Третьяка об оспаривании сделок Должника
 
    При участии представителей сторон:
 
    От конкурсного управляющего: А.П. Сизых, доверенность от 03.08.2010г., паспорт;
 
    От ЗАО «Океан-Сервис»: М.В. Чеботарев, доверенность от 20.09.2010г., паспорт;
 
    От СБ РФ : В.М. Новиков, доверенность от 27.11.2007г., паспорт, А.В. Щербакова, доверенность от 16.06.2010г., паспорт
 
установил:
 
 В арбитражный суд обратился  конкурсный управляющий ЗАО «ФинЭкКонсалтинг» Г.П. Третьяк с заявлением об оспаривании сделок Должника, просит признать недействительными сделки должника - действия ЗАО «Финансово – Экономический Консалтинг» по перечислению ЗАО «Океан – Сервис»:  480 000 руб. на основании платежного поручения №2291 от 27.04.2009 г.;  315 000 руб. на основании платежного поручения №2323 от 05.05.2009 г.;  120 000 руб. на основании платежного поручения №196 от 05.05.2009 г.;  435 000 руб. на основании платежного поручения №2369 от 15.05.2009 г.;
    во исполнение обязательств должника, возникших из договора купли - продажи №0108 от 01.12.04 г.
 
    Применить последствия недействительности сделки: взыскать с ЗАО «Океан – Сервис» 1 350 000 руб., восстановить задолженность ЗАО «ФинЭкКонсалт» перед ЗАО «Океан – Сервис» в размере 1 350 000 руб.
 
    Признать недействительными действия ЗАО «Океан – Сервис» по направлению исполнительного листа №004900 о взыскании с ЗАО «ФинЭкКонсалт» денежных средств непосредственно в Калининградское отделение №8626 ОАО «Акционерный коммерческий сберегательный банк Российской Федерации».
 
    Признать недействительными действия ОАО «Акционерный коммерческий сберегательный банк Российской Федерации» в лице его Калининградского отделения №8626 по списанию с расчетного счета ЗАО «ФинЭкКонсалт» 359 735,29 руб. по инкассовому поручению №96537 от 16.07.2009 г. на основании исполнительного листа №004900.
 
    Применить последствия недействительности сделки: взыскать с ЗАО «Океан – Сервис» 359 735,29 руб., восстановить задолженность ЗАО «ФинЭкКонсалт» перед ЗАО «Океан – Сервис» в размере 359 735,29 руб.
 
    В соответствии с положениями  статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).
 
    Представитель конкурсного управляющего, выступив в судебном заседании, поддержал доводы заявления.
 
    Представитель  ЗАО «Океан-Сервис» возражает против доводов Заявителя, пояснил, что  Общество не располагало данными о неплатежеспособности Должника,   предъявление исполнительного листа было направлено на исполнение судебного акта, просит в удовлетворении заявления отказать по мотивам, изложенным в отзыве и приобщенном к материалам дела.
 
    Представитель АОА  «АК СБ РФ» поддерживают позицию Общества, поясняют, что Банк не располагал сведениями о неплатежеспособности Должника.
 
    Заслушав стороны, исследовав доказательства по делу и дав им оценку на основании статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд установил следующее.
 
    ЗАО «Финансово-Экономический Консалтинг» обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании его несостоятельным (банкротом).
 
        Определением суда  от 03 июня 2009 года  заявление должника принято к производству.
 
        Определением  суда от 03 июля 2009 года  в отношении Должника введена процедура наблюдения, определением от 21 декабря 2009 года  - внешнее управление.
 
    Решением арбитражного суда от 02  августа 2010 года Должник признан несостоятельным (банкротом), открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден Третьяк Г.П.
 
    Определением арбитражного суда Калининградской области от 26.06.2008 г. по делу №А21-1969/2008 утверждено мировое соглашение между ЗАО «Океан – Сервис» и ЗАО «Финансово – Экономический Консалтинг». В соответствии с условиями соглашения ЗАО «ФинЭкКонсалт» обязалось перечислить на счет Истца 1 709 735,29 руб. задолженности по договору купли – продажи №0108 от 01.12.2004 г. в течение десяти дней с момента утверждения мирового соглашения судом, а также возместить 50% от суммы госпошлины, уплаченной ЗАО «Океан – Сервис» при подаче искового заявления.
 
    В связи с неисполнением ЗАО «ФинЭкКонсалт» принятых по мировому соглашению обязательств, ЗАО «Океан – Сервис» обратилось в арбитражный суд с ходатайством о выдаче исполнительного листа.
 
    11 августа 2008 года арбитражным судом выдан исполнительный лист №004900 на принудительное исполнение условий мирового соглашения.
 
    Платежными поручениями №2291 от 27.04.2009 г., №2323 и №196 от 05.05.2009 г., №2369 от 15.05.2009 г. ЗАО «ФинЭкКонсалт» перечислило ЗАО «Океан – Сервис» 1 350 000 руб.
 
    16 июля 2009 г. исполнительный лист №004900 был предъявлен ЗАО «Океан – Сервис» в Калининградское ОСБ №8626 для взыскания. 21 июля 2009 г. на основании инкассового поручения №96537 от 16.07.2009 г. 359 735,29 руб. были списаны с расчетного счета ЗАО «ФинЭкКонсалт» в пользу ЗАО «Океан – Сервис».
 
    Основной целью процесса банкротства является удовлетворение требований всех кредиторов несостоятельного лица в условиях недостаточности его средств. Для соблюдения интересов кредиторов Закон предписывает арбитражному управляющему предпринимать действия, направленные на выявление и возврат имущества должника. В число таких действий входит и право на обращение в суд с иском о признании недействительными отдельных сделок должника, совершенных как до, так и после возбуждения процедуры банкротства и нарушающих интересы кредиторов должника.
 
    В порядке статьи  129 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве) конкурсный управляющий обратился в суд от имени Должника с заявлением о признании недействительными  указанных сделок, а также о применении последствий недействительности сделок.
 
                Исходя из  документов, представленных в материалы дела, можно сделать вывод о том, что сделки по перечислению ЗАО «Океан – Сервис 1 350 000 рублей
 
    во исполнение обязательств Должника, возникших из договора купли - продажи №0108 от 01.12.04 г., были совершены до вступления в законную силу  Закона о внесении изменений опубликован в "Российской газете" от 05.05.2009 N 78, в связи с чем, к данным правоотношениям необходимо применять  положения статьи 103 Закона о банкротстве (в ред. ФЗ от 30.12.2008 N 296-ФЗ).
 
    В соответствии с п.3 ст. 103 Закона о банкротстве (в ред. ФЗ от 30.12.2008 N 296-ФЗ) сделка, заключенная или совершенная должником с отдельным кредитором или иным лицом после принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом и (или) в течение шести месяцев, предшествовавших подаче заявления о признании должника банкротом, может быть признана судом, арбитражным судом недействительной по заявлению внешнего управляющего или кредитора, если указанная сделка влечет за собой предпочтительное удовлетворение требований одних кредиторов перед другими кредиторами.
 
    Как разъяснил Пленум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации в п.5 постановления № 32 от 30.04.2009 г. «О некоторых вопросах, связанных с оспариванием сделок по основаниям, предусмотренным ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» под сделками, которые могут быть оспорены по специальным основаниям, предусмотренным Законом о банкротстве, в том числе пунктами 2 и 3 статьи 103, данным Законом понимаются также и действия, являющиеся исполнением обязательств (в частности, платеж должником денежного долга кредитору).
 
    В случае отсутствия сделок по перечислению денежных средств, требования ЗАО «Океан-Сервис» подлежали бы включению в реестр требований кредиторов в установленном законом порядке наряду с требованиями иных кредиторов, обязательства перед которым не были исполнены Должником.
 
    Согласно пункту 19 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации № 32 «О некоторых вопросах, связанных с оспариванием сделок по основаниям, предусмотренным Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве)», при рассмотрении иска о признании сделки недействительной на основании пункта 3 статьи 103 Закона о банкротстве судам необходимо иметь  в виду: если другая сторона сделки докажет, что на момент совершения сделки она не знала и не должна была знать о том, что должник является неплатежеспособным или вскоре станет неплатежеспособным, то по смыслу пункта 3 статьи 103 Закона сделка не может быть признана судом недействительной.
 
    Таким образом, именно на кредиторе, получившем удовлетворение, лежит бремя доказывания того факта, что он не знал и не мог знать об оказываемом предпочтении и о признаках несостоятельности должника.
 
    Суд считает доводы представителя Заявителя о том, что ЗАО «Океан-Сервис» был осведомлен о неплатежеспособности Должника доказанными и подтвержденными материалами дела.
 
    В материалы дела Заявителем, а также налоговым органом представлены выписки из единого государственного реестра юридических лиц в отношении ЗАО «Океан – Сервис» и ООО «Морские инвестиции».  Как следует из представленных выписок с 01 января 2009 года должность единоличного исполнительного органа (генерального директора) обоих обществ занимает Чигирик М.Н. При этом в указанный промежуток времени ООО «Морские инвестиции» являлось (и является в настоящий момент)  акционером Должника, владеющим 10% обыкновенных акций должника. Одновременно основным участником ООО «Морские Инвестиции», владеющим долей в размере 99% уставного капитала Общества, является компания Greeninzen Holdings Limited, которая, в свою очередь, также является акционером ЗАО «ФинЭкКонсалт», владеющим 40% обыкновенных акций.
 
    Следовательно, ЗАО «Океан Сервис» имело возможность как непосредственно, так и через своего основного участника, получить информацию касающуюся финансового состояния должника.
 
    В соответствии со ст. 10 ГК РФ разумность и добросовестность участников гражданских правоотношений предполагается, злоупотребление правом запрещено.
 
    20 января 2009 года по инициативе ООО «Морские инвестиции» состоялось внеочередное общее собрание акционеров ЗАО «ФинЭкКонсалт» с повесткой дня: о ликвидации Общества.
 
    В соответствии со списком лиц, имеющих право на участие во внеочередном общем собрании акционеров ЗАО «Финансово – Экономический Консалтинг», ООО «Морские инвестиции» является акционером Общества, владеющим 10 000 000 обыкновенных именных бездокументарных акций, и имеет право на участие в собрании.
 
    Результаты внеочередного собрания оформлены протоколом внеочередного общего собрания акционеров от 20 января 2009 года Как следует из протокола голосования и бюллетеня для голосования, - ООО «Морские инвестиции» участвовало в собрании и голосовало по вопросу повестки дня.
 
    При рассмотрении вопроса повестки дня акционерами были рассмотрены результаты финансовой деятельности предприятия за 9 месяцев 2008 г. Как следует из бухгалтерского баланса за 9 мес. 2008 г., пояснительной записки и иных документов (рассмотренных на собрании и приложенных к протоколу) по итогам 9 месяцев 2008 г. у Общества имеется убыток в размере 148 млн. руб., стоимость чистых активов отрицательна и составляет 46 млн. руб., а сумма обязательств к погашению превышает сумму активов, которые могут быть использованы для погашения обязательств на 150 млн. руб.
 
    16 апреля 2009 г. состоялось годовое общее собрание акционеров ЗАО «ФинЭкКонсалт» на котором рассматривались вопросы:  
 
 Утверждение годового отчета, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчета о прибылях и убытках (счета прибылей и убытков) Общества, а также распределение прибыли (в том числе выплата (объявление) дивидендов) и убытков Общества по результатам финансового года.  Утверждение аудитора Общества.  Избрание ревизора Общества.  О принятии мер по улучшению финансового положения Общества.
    В соответствии со списком лиц, имеющих право на участие в годовом общем собрании акционеров ЗАО «Финансово – Экономический Консалтинг» 16.04.2009 г., ООО «Морские инвестиции» является акционером Общества, владеющим 10 000 000 обыкновенных именных бездокументарных акций, и имеет право на участие в собрании.
 
    Результаты годового собрания оформлены протоколом годового общего собрания акционеров от 16.04.2009 г. Как следует из протокола голосования и бюллетеней для голосования, - ООО «Морские инвестиции» участвовало в собрании и голосовало по всем вопросам повестки дня.
 
    При рассмотрении первого вопроса повестки дня акционерами рассматривались результаты финансовой деятельности предприятия за 2008 г. Как следует из годового отчета, бухгалтерского баланса, пояснительной записки и иных документов (рассмотренных на собрании и приложенных к протоколу) 2008 г. Общество закончило с убытком в 237 млн. руб., а отрицательная стоимость чистых активов составила 136 млн. руб. Указанными документами подтверждается факт превышения кредиторской задолженности ЗАО «ФинЭкКонсалт» над его активами.
 
    Также, при рассмотрении четвертого вопроса повестки дня присутствующими обсуждался вопрос об оказании Обществу безвозмездной помощи в размере 382 000 000 рублей ввиду фактической несостоятельности предприятия.
 
    Таким образом,  суд приходит к выводу о том, что ООО «Морские инвестиции» обладало информацией о неудовлетворительном финансовом состоянии ЗАО «ФинЭкКонсалт».
 
    Учитывая, что единоличным исполнительным органом ООО «Морские инвестиции» являлась Чигирик М.Н., одновременно являющаяся генеральным директором ЗАО «Океан Сервис», то ЗАО «Океан Сервис» также могло знать о том, что Должник неплатежеспособен.
 
    Действия ЗАО «ФинЭкКонсалт» по перечислению ЗАО «Океан – Сервис» 1 350 000 руб. платежными поручениями № 2291 от 27.04.2009 г., № 2323 и № 196 от 05.05.2009 г., № 2369 от 15.05.2009 г. совершены в течение шести месяцев, предшествовавших подаче заявления о признании должника банкротом.
 
    Указанные действия повлекли оказание предпочтения одному из кредиторов перед другими кредиторами в отношении удовлетворения требований, поскольку задолженность перед обществом была погашена в сумме 1 350 000 руб. в ущерб другим кредиторам, задолженность перед которыми не была погашена даже частично.
 
    В соответствии со статьей 3 Федерального закона от 28.04.2009 N 73-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Закон N 73-ФЗ) Закон о банкротстве дополнен главой III.1. Оспаривание сделок должника.
 
    Согласно пункту 3 статьи 5 Закона N 73-ФЗ положения Закона о банкротстве (в редакции настоящего Федерального закона) об оспаривании сделок должника применяются также при рассмотрении дел о банкротстве, производство по которым возбуждено до дня вступления в силу настоящего Федерального закона, в отношении сделок, совершенных после дня вступления в силу настоящего Федерального закона.
 
    Закон о внесении изменений опубликован в "Российской газете" от 05.05.2009 N 78 и вступил в силу по истечении тридцати дней после дня его официального опубликования - 05.06.2009 года.
 
    Сделка по списанию денежных средств ОАО «Сбербанк России» была совершена 21 июля 2009 года, т.е. на данную сделку распространяются положения  главы 111.1 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)».
 
    Согласно разъяснениям Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации № 59 от 23 июля 2009 года «О некоторых вопросах практики применения ФЗ «Об исполнительном производстве» в случае возбуждения дела о банкротстве» при применении абзаца второго пункта 1 статьи 63 Закона о банкротстве судам также следует иметь в виду, что кредиторы не вправе в порядке, установленном частью 1 статьи 8 Федерального закона «Об исполнительном производстве», направлять выданные судами и другими органами исполнительные документы о взыскании денежных средств непосредственно в банк или иную кредитную организацию, в которых открыты счета должника.
 
     В соответствии с пунктами 1, 3 статьи 61.1 Закона сделки, совершенные должником или другими лицами за счет должника, могут быть признаны недействительными в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации, а также по основаниям и в порядке, которые указаны в Законе.
 
        Правила главы III.I Закона могут применяться к оспариванию действий, направленных на исполнение обязательств и обязанностей, возникающих в соответствии с гражданским, трудовым, семейным законодательством, законодательством о налогах и сборах, таможенным законодательством Российской Федерации, процессуальным законодательством Российской Федерации и другими отраслями законодательства Российской Федерации. К действиям, совершенным во исполнение судебных актов или правовых актов иных органов государственной власти, применяются правила, предусмотренные настоящей главой.
 
        В связи с этим по правилам главы III.I Закона могут оспариваться, в частности, банковские операции, в том числе списание банком денежных средств со счета клиента банка в счет погашения задолженности клиента перед банком или другими лицами (как безакцептное, так и на основании распоряжения клиента), а также действия по исполнению судебного акта, в том числе об утверждении мирового соглашения.
 
        К сделкам, совершенным другими лицами за счет должника, которые могут быть признаны недействительными по правилам главы III.I Закона, относится, в частности, списание банком в безакцептном порядке денежных средств со счета клиента - должника в банке в счет погашения задолженности клиента перед другими лицами, в том числе на основании представленного взыскателем в банк исполнительного листа.
 
    Согласно пункту 1 статьи 61.3 Закона сделка, совершенная должником в отношении отдельного кредитора или иного лица, может быть признана арбитражным судом недействительной, если такая сделка влечет или может повлечь за собой оказание предпочтения одному из кредиторов перед другими кредиторами в отношении удовлетворения требований, в частности при наличии одного из следующих условий:
 
        - сделка направлена на обеспечение исполнения обязательства должника или третьего лица перед отдельным кредитором, возникшего до совершения оспариваемой сделки;
 
        - сделка привела или может привести к изменению очередности удовлетворения требований кредитора по обязательствам, возникшим до совершения оспариваемой сделки;
 
        - сделка привела или может привести к удовлетворению требований, срок исполнения которых к моменту совершения сделки не наступил, одних кредиторов при наличии не исполненных в установленный срок обязательств перед другими кредиторами;
 
        - сделка привела к тому, что отдельному кредитору оказано или может быть оказано большее предпочтение в отношении удовлетворения требований, существовавших до совершения оспариваемой сделки, чем было бы оказано в случае расчетов с кредиторами в порядке очередности в соответствии с законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве).
 
        В силу пункта 2 статьи 61.3 Закона сделка, указанная в пункте 1 той же статьи может быть признана недействительной, если она совершена после принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом или в течение одного месяца до принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом.
 
        При этом если сделка с предпочтением была совершена в указанный в пункте 2 статьи 61.3 Закона период, то для признания ее недействительной достаточно обстоятельств, указанных в пункте 1 статьи 61.3 Закона, в связи с чем наличия иных обстоятельств, предусмотренных пунктом 3 данной статьи (в частности, недобросовестности контрагента), не требуется.
 
    Действия ЗАО «Океан – Сервис» по направлению исполнительного листа №004900 о взыскании с Должника денежных средств непосредственно в банк, в котором открыт счет Должника совершены 16 июля 2009 года, то есть после принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом, после вынесения определения о введении наблюдения.
 
    Действия ОАО «АК СБ РФ» в лице его Калининградского отделения № 8626 по списанию денежных средств в размере 359 735,29 рублей с расчетного счета Должника в пользу ЗАО «Океан – Сервис» на основании исполнительного листа № 004900 (инкассовое поручение № 96537 от 16июля 2009 года) совершены 21 июля 2009 года, то есть после принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом, после вынесения определения о введении наблюдения.
 
    Указанные действия повлекли оказание предпочтения отдельному кредитору (ЗАО «Океан – Сервис») перед другими кредиторами в отношении удовлетворения требований, поскольку задолженность перед обществом была погашена в полном объеме в ущерб другим кредиторам, задолженность перед которыми не была погашена даже частично. Материалами дела о несостоятельности ЗАО «ФинЭкКонсалт» подтверждается наличие кредиторской задолженности в размере более 697 000 000 рублей.
 
    Следовательно, оспариваемая сделка как отвечающая условиям, предусмотренным пунктом 1 статьи 61.3 Закона, является недействительной на основании пункта 2 указанной статьи.
 
    На основании вышеизложенного, суд считает возможным удовлетворить заявление конкурсного управляющего.
 
    Руководствуясь статьями 184, 185  Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд
 
      О П Р Е Д Е Л И Л:
 
 
    Заявление удовлетворить.
 
    Признать недействительными сделки ЗАО «Финансово-Экономический Консалтинг» по перечислению ЗАО «Океан-Сервис» 480 000 рублей на основании платежного поручения от 27.04.09г., 315 000 рублей на основании платежного поручения от 05.05.09г.,  120 000 рублей  на основании платежного поручения от 05.05.09г., 435 000 рублей на основании платежного поручения от 15.05.09г., применить последствия недействительности сделок, взыскать с ЗАО «Океан-Сервис» в пользу ЗАО «Финансово-Экономический Консалтинг» 1 350 000 рублей, восстановить задолженность ЗАО «Финансово-Экономический Консалтинг» перед ЗАО «Океан-Сервис» в размере 1 350 000 рублей.
 
    Признать недействительными действия ЗАО «Океан-Сервис» по направлению исполнительного листа в Калининградское отделение № 8626 ОАО «АК СБ РФ».
 
    Признать недействительными действия Калининградского отделения № 8626 ОАО «АК СБ РФ» по списанию с расчетного счета ЗАО «Финансово-Экономический Консалтинг» 359 735 рублей 29 копеек.
 
    Применить последствия недействительности сделки: взыскать с ЗАО «Океан-Сервис» в пользу ЗАО «Финансово-Экономический Консалтинг» 359 735 рублей 29 копеек, восстановить задолженность ЗАО «Финансово-Экономический Консалтинг» перед ЗАО «Океан-Сервис» в размере 359 735 рублей 29 копеек.
 
 
    Определение подлежит немедленному исполнению, может быть обжаловано в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней с даты  изготовления определения в полном объеме.
 
 
Судья
 
                                                 Ю.В. Скорнякова
 
 
(подпись, фамилия)