Определение от 22 июля 2014 года №А16-1209/2013

 
 
АРБИТРАЖНЫЙ СУД ЕВРЕЙСКОЙ АВТОНОМНОЙ ОБЛАСТИ
 
679016, ЕАО, г. Биробиджан, пер. Театральный, д. 10, факс: 6-00-01,
 
e-mail: arbitr@on-line.jar.ru, сайт: http://eao.arbitr.ru
 
 
О П Р Е Д Е Л Е Н И Е
 
 
 
    г. Биробиджан
 
Дело №
 
    А16-1209/2013
 
«
 
    22
 
    »
 
июля
 
    2014 г.                                                    Приложение № 4
 
 
    Резолютивная часть  определения объявлена 17 июля 2014 года, в полном объеме определение изготовлено 22 июля 2014 года.    
 
    Арбитражный суд Еврейской автономной области в составе судьи Яниной С.В.,
 
    при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Широкой Е.В,  
 
    рассмотрев в открытом судебном заседании заявление общества с ограниченной ответственностью "Вектор" (п. Смидович Смидовичского района Еврейской автономной области, ОГРН 1107907000706, ИНН 7902527503)
 
    о привлечении руководителя общества с ограниченной ответственностью «ТеплоВодоКаналРемонт» Лабеко Василия Алексеевича (п. Волочаевка-2 Смидовичского района Еврейской автономной области, ИНН 790300115619) к субсидиарной ответственности и взыскании 4 363 698 рублей 38 копеек
 
    по делу о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью «ТеплоВодоКаналРемонт» (с. Партизанское Смидовичского района Еврейской автономной области, ОГРН 1077907001611, ИНН 7903526774),
 
    при участии:
 
    от заявителя – Латыпова К.Е., директора;
 
    от уполномоченного органа – Козлова А.А., представителя по доверенности от 14.01.2014;
 
    от конкурсного управляющего Овчинникова В.М., представителя по доверенности от 07.12.2013,
 
    в отсутствие надлежащим образом извещенного ответчика,
 
    У С ТА Н О В И Л:
 
    Общество с ограниченной ответственностью "Вектор" (далее – ООО "Вектор") обратилось в Арбитражный суд Еврейской автономной области с заявлением о признании общества с ограниченной ответственностью "ТеплоВодоКаналРемонт" (далее – ООО "ТеплоВодоКаналРемонт", должник) несостоятельным (банкротом) по упрощенной процедуре, применяемой к отсутствующему должнику.
 
    Решением от 30.10.2013 должник ООО «ТеплоВодоКаналРемонт» признан несостоятельным (банкротом) и в отношении него открыто конкурсное производство сроком на шесть месяцев, конкурсным управляющим утвержден участник некоммерческого партнерства «Дальневосточная межрегиональная саморегулируемая организация профессиональных арбитражных управляющих» Телков Олег Анатольевич.
 
    Объявление о введении в отношении должника процедуры банкротства – конкурсное производство – опубликовано 23.11.2013 в газете «Коммерсантъ» № 216.
 
    Определением от 24.04.2014 процедура конкурсного производства в отношении ООО «ТеплоВодоКаналРемонт»  продлена до 30.07.2014.
 
    В рамках дела о банкротстве ООО "Вектор" обратилось с заявлением о привлечении руководителя должника Лабеко Василия Алексеевича (далее – Лабеко В.А.) к субсидиарной ответственности на основании пунктов 2 и 4 статьи 10 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве).
 
    В судебном заседании представитель заявителя настаивал на требовании о привлечении Лабеко В.А. к субсидиарной ответственности, по основаниям, указанным в заявлении. С учетом положений абзаца 8 пункта 4 статьи 10 Закона о банкротстве, заявлением от 17.06.2014 и в судебном заседании уточнил  размер субсидиарной ответственности, определив его в сумме 4 425 658 рублей 31 копейки.
 
    Представитель конкурсного управляющего, представитель уполномоченного органа поддержали позицию ООО "Вектор" в полном объеме.
 
    Лабеко В.А., надлежащим образом в соответствии с требованиями статьи 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) (возврат почтового уведомления, направленного по адресу, указанному в выписке из Единого государственного реестра юридических лиц в разделе информации об учредителе юридического лица) извещенный о дате и времени судебного разбирательства, в судебное заседание не явился.
 
    Суд, с учетом мнения лиц, присутствующих  в судебном заседании, в порядке статьи 156 АПК РФ рассматривает дело в отсутствие ответчика.
 
    Суд, изучив заслушав представителей лиц, изучив материалы дела, установил следующее.
 
    Лабеко В.А. является учредителем ООО "ТеплоВодоКаналРемонт" с размером доли 2/3, и также, до введения в отношении должника процедуры банкротства – конкурсное производства, являлся директором общества.
 
    Субсидиарная ответственность как вид гражданско-правовой ответственности применяется и с учетом общих положений  Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ) о возмещении убытков. При этом необходимо доказать наличие состава правонарушения, включающего причинение отрицательных имущественных последствий, противоправность поведения причинителя, причинно-следственную связь между противоправным поведением и причинением убытков, вину субъекта.
 
    Законодательство о банкротстве предусматривает иные специальные основания для привлечения контролирующих должника лиц к субсидиарной ответственности по его обязательствам, если должник признан несостоятельным (банкротом) вследствие действий и (или) бездействия этих лиц.
 
    При этом Федеральным законом от 28.06.2013 № 134-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части противодействия незаконным финансовым операциям" в статью 10 Закона о банкротстве внесены существенные изменения, которые вступили в силу со дня его официального опубликования - 30.06.2013, и с этой даты подлежат применению. Новой редакции статьи 10 Закона о банкротстве, в редакции Федерального закона от 28.06.2013 № 134-ФЗ о субсидиарной ответственности контролирующих лиц, не придана обратная сила.
 
    Следовательно, положения статьи 10 Закона о банкротстве в редакции Федерального закона от 28.06.2013 № 134-ФЗ применяются арбитражными судами при рассмотрении дел о банкротстве, производство по которым возбуждено после дня вступления в силу названного Федерального закона.
 
    Настоящее дело о банкротстве возбуждено 17.09.2013, после вступления в силу новой редакции статьи 10 Закона о банкротстве, соответственно, ответственность Лабеко В.А. подлежит установлению по правилам новой редакции указанной статьи.
 
    Согласно абзацу 2 пункта 5 статьи 10 Закона о банкротстве (в ред. Федерального закона от 28.06.2013 № 134-ФЗ) заявление о привлечении контролирующего должника лица к субсидиарной ответственности может быть подано в ходе конкурсного производства конкурсным управляющим по своей инициативе либо по решению собрания кредиторов или комитета кредиторов, а по основаниям, предусмотренным пунктами 2 и 4 настоящей статьи, также может быть подано конкурсным кредитором или уполномоченным органом.
 
    ООО "Вектор" в качестве одного из оснований привлечения к субсидиарной ответственности указано на пункт 2 статьи 10 Закона о банкротстве - нарушение обязанности по подаче заявления должника в арбитражный суд в случаях и в срок, которые установлены статьей 9 настоящего Федерального закона.
 
    Вместе с тем, нарушение обязанности по подаче заявления должника в арбитражный суд, влечет за собой субсидиарную ответственность лиц, на которых настоящим Федеральным законом возложена обязанность по принятию решения о подаче заявления должника в арбитражный суд и подаче такого заявления, по обязательствам должника, возникшим после истечения срока, предусмотренного пунктами 2 и 3 статьи 9 настоящего Федерального закона.
 
    Согласно пункту 1 статьи 9 Закона о банкротстве руководитель должника или индивидуальный предприниматель обязан обратиться в арбитражный суд с заявлением должника в случае, если должник отвечает признакам неплатежеспособности и (или) признакам недостаточности имущества.
 
    В соответствии с пунктом 2 статьи 9 Закона о банкротстве заявление должника должно быть направлено в арбитражный суд в случаях, предусмотренных пунктом 1 этой же статьи, не позднее чем через месяц с даты возникновения соответствующих обстоятельств.
 
    Как следует из заявления, ООО "Вектор" в обоснование своих требований по пункту 2 статьи 10 Закона о банкротстве указывает, что Лабеко В.А. не исполнил своей обязанности, предусмотренной статьей 9 Закона о банкротстве в срок до 15.06.2012.
 
    Из материалов дела, определений арбитражного суда от 30.10.2013, от 10.02.2014 о включении требований ООО "Вектор" и ФНС России соответственно в реестр требований кредиторов, следует, что указанные задолженности возникли до истечения срока, предусмотренного пунктом 2 статьи 9 Закона о банкротстве (договоры займа от 01.07.2009 № 5 в размере 1 906 896 рублей 75 копеек, проценты за пользование заемными денежными средствами в сумме 33 370 рублей 69 копеек, неустойка – 286 034 рубля 51 копейка; договор займа от 23.07.2010 № 5 в размере 600 000 рублей, проценты за пользование заемными денежными средствами в сумме 18 000 рублей, неустойка – 24 000 рублей солидарно с обществом с ограниченной ответственностью "Жильё"; постановления о взыскания недоимки по страховым взносам, пеней и штрафов № 2454 от 10.11.2008; № 16 от 10.02.2009, № 16 от 10.02.2009;  № 16 от 23.07.2009; № 55 от 23.07.2009;  № 454 от 23.07.2009, № 453 от 23.07.2009; № 207 от 08.09.2008; № 208 от 08.09.2008; 1060 от 31.08.2009; № 1061 от 31.08.2009; 1067 от 31.08.2009; № 1108 от 05.11.2009, № 77 от 21.01.2010; № 78 от 21.01.2010; № 80 от 21.01.2010; № 81 от 21.01.2010; № 431 от 30.01.2010; № 46 от 28.06.2011), что исключает в рассматриваем случае применение пункта 2 статьи 10 Закона о банкротстве.
 
    Кроме того, при рассмотрении заявления в судебном заседании 17.07.2014 заявитель по данному основанию требования не поддержал.
 
    В силу пункта 4 статьи 10 Закона о банкротстве (в редакции Федерального закона от 28.06.2013 №134-ФЗ, действующегос 30.06.2013),  если должникпризнаннесостоятельным(банкротом) вследствиедействийи (или) бездействияконтролирующихдолжникалиц, такие лицав случае недостаточности имущества должниканесут субсидиарную ответственность по его обязательствам.
 
    Пока не доказано иное, предполагается, что должникпризнаннесостоятельным(банкротом) вследствиедействийи (или) бездействияконтролирующихдолжникалицпри наличии, в том числе, такого обстоятельства, как причинение вреда имущественным правам кредиторов в результате совершения этим лицомили в пользу этого лицалибо одобрения этим лицомодной или нескольких сделок должника, включая сделки, указанные в статьях 61.2 и 61.3 настоящего Федерального закона;
 
    В соответствии с пунктом 3 статьи 3 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью", в случае несостоятельности(банкротства) общества по вине его участников или по вине других лиц, которые имеют право давать обязательные для общества указания либо иным образом имеют возможность определять его действия, на указанных участников или других лиц в случае недостаточности имущества общества может быть возложена субсидиарная ответственность по его обязательствам.
 
    Пунктом 3 статьи 56 ГК РФ установлено, если несостоятельность (банкротство) юридического лица вызвана учредителями (участниками), собственником имущества юридического лица или другими лицами, которые имеют право давать обязательные для этого юридического лица указания либо иным образом имеют возможность определять его действия, на таких лиц в случае недостаточности имущества юридического лица может быть возложена субсидиарная ответственность по его обязательствам.
 
    Согласно пункту 22 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации и Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 01.07.1996 № 6/8 "О некоторых вопросах, связанных с применением части первой Гражданского кодекса Российской Федерации" при разрешении споров, связанных с ответственностью учредителей (участников) юридического лица, признанного несостоятельным (банкротом), собственника его имущества или других лиц, которые имеют право давать обязательные для этого юридического лица указания либо иным образом имеют возможность определять его действия (пункт 3 статьи 56 ГК РФ), суд должен учитывать, что указанные лица могут быть привлечены к субсидиарной ответственности лишь в тех случаях, когда несостоятельность (банкротство) юридического лица вызвана их указаниями или иными действиями.
 
    Абзацем тридцать первым статьи 2 Закона о банкротстве установлено, что контролирующим должника лицом является лицо, имеющее либо имевшее в течение менее чем два года до принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом право давать обязательные для исполнения должником указания или возможность иным образом определять действия должника, в том числе путем принуждения руководителя или членов органов управления должника либо оказания определяющего влияния на руководителя или членов органов управления должника иным образом. Федеральным законом от 28.06.2013 № 134-ФЗ в данный абзац добавлено указание, что руководитель должника является контролирующим должника лицом.
 
    Имеющиеся в материалах дела документы свидетельствуют, что банкротство общества вызвано виновными действиями ответчика, являющегося как учредителем общества с долей 2/3, так и единоличным исполнительным органом должника, в силу следующего.
 
    В период с 01.11.2007 по 25.02.2011 ООО "ТеплоВодоКаналРемонт" осуществляло теплоснабжение, водоснабжение и водоотведение в с. Партизанское Смидовичского района ЕАО, арендуя котельные, водоочистные сооружения, КНС, сети тепло и водоснабжения и водоотведения. Для должника в установленном законом порядке были установлены тарифы.
 
    Администрацией Волочаевского сельского поселения 23.12.2010 объявлен конкурс на право аренды объектов коммунальной инфраструктуры, которые находились в аренде  должника.
 
    Лабеко В.А., создав другое юридическое лицо - ООО "ТеплоВодоКаналРемонт"  (ОГРН 1107907001091, ИНН 7903528041), где также является учредителем и директором, заявил на участие в конкурсе вновь созданное юридическое лицо, по итогам конкурса заключил договоры аренды и по настоящее время осуществляет деятельность по теплоснабжению, водоснабжению и водоотведению в с. Партизанское Смидовичского района ЕАО,.
 
    ООО "ТеплоВодоКаналРемонт" (ОГРН 1077907001611, ИНН 7903526774) участие в конкурсе не принимало, в результате чего с 2011 года фактически прекратило свою деятельность, имея непогашенную задолженность по договорам займа.
 
    Таким образом, в нарушение пункта 2, 3 статьи 30 Закона о банкротстве учредитель (участник) должника не принял своевременных мер по предупреждению банкротства организации, меры, направленные на восстановление платежеспособности должника, напротив, своими действиями, не заявляя общество на участие в конкурсе для осуществления предусмотренной уставом деятельности, то есть определяя его действия, привел общество к банкротству, поскольку ничем иным общество не занималось, о чем было известно Лабеко В.А. в силу своего контролирующего должника положения.
 
    Между тем, участие в конкурсе (участие приняло только вновь созданное ООО "ТеплоВодоКаналРемонт") позволило бы должнику избежать процедуры банкротства.
 
    Кроме того, в силу пункта 4 статьи 10 Закона о банкротстве пока не доказано иное, предполагается, что должникпризнаннесостоятельным(банкротом) вследствиедействийи (или) бездействияконтролирующихдолжникалицпри наличии, в том числе, такого обстоятельства, как документы бухгалтерского учета и (или) отчетности, обязанность по ведению (составлению) и хранению которых установлена законодательством Российской Федерации, к моменту вынесения определения о введении наблюдения или принятия решения о признании должника банкротом отсутствуют или не содержат информацию об объектах, предусмотренных законодательством Российской Федерации, формирование которой является обязательным в соответствии с законодательством Российской Федерации, либо указанная информация искажена, в результате чего существенно затруднено проведение процедур, применяемых в деле о банкротстве, в том числе формирование и реализация конкурсной массы.
 
    Положения абзаца четвертого настоящего пункта применяются в отношении лиц, на которых возложена обязанность организации ведения бухгалтерского учета и хранения документов бухгалтерского учета и (или) бухгалтерской (финансовой) отчетности должника (пункт 4 статьи 10 Закона о банкротстве).
 
    Определением от 24.03.2014арбитражным судом удовлетворено заявление конкурсного управляющего ООО "ТеплоВодоКаналРемонт" Телкова Олега Анатольевича об обязании руководителя должника Лабеко В.А. передать конкурсному управляющему бухгалтерскую и иную документацию, материальные и иные ценности должника. Суд обязал  бывшего директора ООО "ТеплоВодоКаналРемонт" Лабеко В.А. передать  конкурсному управляющему     Телкову Олегу Анатольевичу документацию по финансово-хозяйственной деятельности должника: личные карточки сотрудников; книгу учета движения трудовых книжек; должностные инструкции, коллективный договор, штатное расписание  за 2010, 2011, 2012, 2013 годы; книгу по начислению заработной платы за 2010, 2011, 2012, 2013 годы; больничные листы за 2010, 2011, 2012, 2013 годы; трудовые договоры за 2010, 2011, 2012, 2013 годы,  расчеты по договорам возмездных услуг, договоры подряда; справки о доходах физических лиц (2-НДФЛ) за 2010, 2011, 2012, 2013 годы; сведения по персонифицированному учету за 2010, 2011, 2012, 2013 годы; индивидуальные карточки по единому социальному налогу за 2010, 2011, 2012, 2013 годы; оборотно-сальдовые ведомости по счетам 60, 76 за 2010, 2011, 2012, 2013 годы; оборотно-сальдовую ведомость по счету 62 за 2010, 2011, 2012, 2013 годы; оборотно-сальдовую ведомость  по счету 71, расчеты с подотчетными лицами за 2010, 2011, 20112, 2013 годы; банк за 2010, 2011, 2012, 2013 годы; кассу за 2010, 2011, 2012, 2013 годы; акты инвентаризации за 2010, 2011, 2012, 2013 годы; книгу учетов  доходов и расходов за 2010, 2011, 2012, 2013 годы; оборотно-сальдовые ведомости по учету основных средств за 2010, 2011, 2012, 2013 годы; ведомости по начислению амортизации за 2010, 2011, 2012, 2013 годы; оборотно-сальдовые ведомости по учету  товарно-материальных ценностей за 2010, 2011, 2012, 2013 годы;  годовые отчеты за 2010 , 2011, 2012, 2013 годы; бухгалтерские балансы за 2010, 2011, 2012, 2013 годы.
 
 
    Таким образом, вступившим в законную силу судебным актом установлено, что бывший руководитель должника в нарушение требований статьи 126 Закона о банкротстве не исполнил обязанности по передаче конкурсному управляющему первичной бухгалтерской и иной документации, подтверждающей выбытие из владения должника объектов основных средств,  а также не предоставила первичные документы бухгалтерского учета, отражающие движение (наличие либо выбытие) основных средств предприятия,   печатей, штампов.
 
    Как следует из справки конкурсного управляющего передача бухгалтерской документации в адрес конкурсного управляющего на момент рассмотрения настоящего заявления также не осуществлена. 
 
    Президиумом Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации 06.11.2012 с учетом определения Конституционного Суда Российской Федерации от 20.10.2011 № 1361-О-О принято постановление № 9127/12 по делу № А40-82872/2010, где указано, что ответственность, предусмотренная пунктом 5 статьи 10 Закона о банкротстве (в настоящее время аналогичное положение содержит пункт 4 статьи 10 Закона о банкротстве), соотносится с нормами об ответственности руководителя за организацию бухгалтерского учета в организациях, соблюдение законодательства при выполнении хозяйственных операций, организацию хранения учетных документов, регистров бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности (пункт 1 статьи 6, пункт 3 статьи 17 Федерального закона от 21.11.1996 № 129-ФЗ "О бухгалтерском учете" и обязанностью руководителя должника в установленных случаях предоставить арбитражному управляющему бухгалтерскую документацию (пункт 3.2 статьи 64, пункт 2 статьи 126 Закона о банкротстве).
 
    Данная ответственность направлена на обеспечение надлежащего исполнения руководителем должника указанных обязанностей, защиту прав и законных интересов лиц, участвующих в деле о банкротстве, через реализацию возможности сформировать конкурсную массу должника, в том числе путем предъявления к третьим лицам исков о взыскании долга, исполнении обязательств, возврате имущества должника из чужого незаконного владения и оспаривания сделок должника.
 
    Ответственность, предусмотренная пунктом 5 статьи 10 Закона о банкротстве, является гражданско-правовой, при ее применении должны учитываться общие положения глав 25 и 59 ГК РФ об ответственности за нарушения обязательств и об обязательствах вследствие причинения вреда в части, не противоречащей специальным нормам Закона о банкротстве.
 
    В силу пункта 2 статьи 401, пункта 2 статьи 1064ГК РФ отсутствие вины доказывается лицом, привлекаемым к субсидиарной ответственности.
 
    Руководитель должника, не обеспечивший передачу бухгалтерских и финансово-хозяйственных документов ни при рассмотрении требования об обязании предоставить документы, ни при рассмотрении настоящего требования не  доказал, что передача документации должника конкурсному управляющему невозможна по независящим от него причинам. Обстоятельств, свидетельствующих об обратном или об отсутствии объективной возможности передать управляющему должника документы  в соответствии с пунктом 2 статьи 126Закона о банкротстве, не установлено.
 
    Руководителем не представлено  доказательств того, что он предпринимал все необходимые и достаточные меры по передаче конкурсному управляющему бухгалтерской и иной документации должника либо вследствие обстоятельств непреодолимой силы надлежащее исполнение обязанностей руководителем должника оказалось невозможным.
 
    При таких обстоятельствах, требования ООО "Вектор" являются обоснованными.
 
    Размер субсидиарной ответственности контролирующего должника лица равен совокупному размеру требований кредиторов, включенных в реестр требований кредиторов, а также заявленных после закрытия реестра требований кредиторов и требований кредиторов по текущим платежам, оставшихся не погашенными по причине недостаточности имущества должника.
 
    Размер субсидиарной ответственности  подлежит установлению в  сумме  4 425 658 рублей 31 копейки, из которых: 2 868 301 рубль 95 копеек – включенная в реестр требований кредиторов на основании решения 30.10.2013 по делу № А16-1209/2013 о признании должника несостоятельным (банкротом); 1 486 621 рубль 03 копеек – на основании определения от 10.02.2014 по делу № А16-1209/2013 – подлежащие удовлетворению за счет имущества должника, оставшегося после удовлетворения требований кредиторов, включенных в реестр требований;  59 861 рубль 87 копеек - на основании определения от 13.01.2014 по делу № А16-1209/2013 включенная в реестр требований кредиторов; текущая задолженность по решению Арбитражного суда Еврейской автономной области по делу № А16-32/2014 в размере 8 840 рублей 23 копеек (с учетом государственной пошлины; текущая задолженность по решению Арбитражного суда Еврейской автономной области по делу № А16-191/2014 в размере 2 033 рубля 23 копеек (с учетом государственной пошлины).
 
    руководствуясь  статьями 184, 185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, статьями 10, 126 Федерального Закона «О несостоятельности (банкротстве)», арбитражный суд
 
 
О П Р Е Д Е Л И Л :
 
    Заявление общества с ограниченной ответственностью "Вектор"  удовлетворить.
 
    Привлечь бывшего руководителя общества с ограниченной ответственностью «ТеплоВодоКаналРемонт» Лабеко Василия Алексеевича (п. Волочаевка-2 Смидовичского района Еврейской автономной области, ИНН 790300115619) к субсидиарной ответственности по долгам общества с ограниченной ответственностью «ТеплоВодоКаналРемонт».
 
    Взыскать с Лабеко Василия Алексеевича (п. Волочаевка-2 Смидовичского района Еврейской автономной области, ИНН 790300115619) 4 425 658 рублей 31 копейку в конкурсную массу должника общества с ограниченной ответственностью «ТеплоВодоКаналРемонт» (с. Партизанское Смидовичского района Еврейской автономной области, ОГРН 1077907001611, ИНН 7903526774).
 
    Определение подлежит немедленному исполнению и может быть обжаловано в Шестой арбитражный апелляционный суд в десятидневный срок со дня его вынесения
 
 
 
 
    Судья                                                                                                            С.В. Янина