Определение от 29 ноября 2013 года №А12-24886/2012

 
 
    АРБИТРАЖНЫЙ СУД ВОЛГОГРАДСКОЙ ОБЛАСТИ
 
ул. им. 7-ой Гвардейской Дивизии, д. 2, Волгоград, 400005
 
http://volgograd.arbitr.rue-mail: info@volgograd.arbitr.ru телефон: (8442)23-00-78 Факс: (8442) 24-04-60
 
 
    О П Р Е Д Е Л Е Н И Е
 
    г. Волгоград                                                                                              29 ноября 2013 г.
 
    Дело № А12-24886/2012
 
    Резолютивная часть определения оглашена 22 ноября 2013 года. Полный текст определения изготовлен 29 ноября 2013 года.
 
    Судья Арбитражного суда Волгоградской области Мигаль А.Н.
 
    при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Кузенковой М.Ю.,
 
    рассмотрев в открытом судебном заседании в рамках дела о признании несостоятельным (банкротом) общества с ограниченной ответственностью «ЕМ-Логистик» (далее – ООО ЕМ-Логистик»), ИНН 3435100172, ОГРН 1093435002143, 404120, Волгоградская обл., г. Волжский, ул. Энгельса, 37
 
    ходатайство конкурсного управляющего Горн И.В. об истребовании документов,
 
    при участии в заседании:
 
    от конкурсного управляющего  - Карцев Т.Ю., представитель по доверенности № 01 от 09.08.2013,
 
    от ФНС России  - Ильинский А.И., представитель по доверенности от 01.04.2013,
 
    от Мензелеева Р.Р.  –Дудаков К.Е., представитель по доверенности от 15.03.2013,
 
    У С Т А Н О В И Л:
 
 
    Решением Арбитражного суда Волгоградской области (далее –суд) от 08.08.2013 ООО «ЕМ-Логистик» признано несостоятельным (банкротом) с открытием  процедуры конкурсного производства сроком на  шесть месяцев, конкурсным управляющим утвержден Горн И.В.
 
    Объявление о введении в отношении ООО «ЕМ-Логистик» процедуры конкурсного производства опубликовано в газете «Коммерсантъ» 17.08.2013.
 
    19.09.2013 в суд конкурсный управляющий Горн И.В. обратился с  ходатайством, в порядке  ст. 126 Федерального закона РФ «О несостоятельности» (банкротстве)» № 127-ФЗ от 26.10.2002 (далее - Закон о банкротстве), с учетом уточнений, об истребовании документов у бывшего руководителя должника, а именно  просит суд истребовать у Мензелеева Рафика Рустямовича документы, касающиеся имущества, кредиторской и дебиторской задолженности, сделок, деятельности ООО «ЕМ-Логистик», а именно: а)договоры, соглашения, акты, товарные накладные, приходные ордера за период с 2009 г. по настоящее время, на основании которых, в том числе, производилось отчуждение или приобретение любого имущества, оказание услуг, выполнение работ, уступка прав или приобретение прав требований, перевод долга, изменение структуры активов, увеличение или уменьшение кредиторской задолженности, документы, подтверждающие постановку на баланс имущества или списание с баланса имущества, инвентарные карточки, карточки учета, иные документы финансово-хозяйственной деятельности; б)главную книгу, книгу покупок, книгу продаж за период с 01.01.2009 г. по настоящее время; в)документы, подтверждающие права на движимое имущество, техническую и иную документацию; г)материалы аудиторских и налоговых проверок, материалы судебных процессов за период с 01.01.2009 г. по настоящее время; д)договоры об охране имущества за период с 01.01.2009 г. по настоящее время; е)список кредиторов должника на последнюю отчетную дату (с указанием адресов) и документы, подтверждающие задолженность; ж)список дебиторов должника на последнюю отчетную дату (с указанием адресов) и документы, подтверждающие задолженность; з)электронную базу «1C: бухгалтерия» с 01.01.2009 г. по настоящее время; и)бухгалтерскую отчетность должника (формы 1-5) за период с 01.01.2009 г. по настоящее время (поквартально); к) оборотно-сальдовые ведомости за период с 01.01.2009 г. по настоящее время (поквартально); л) расшифровку статей актива и пассива баланса должника на последнюю отчетную дату; м) инвентаризационные описи и акты последней проведенной инвентаризации; н) сведения о счетах должника в банках; о) справку о задолженности по заработной плате; п) штатное расписание; р) организационную структуру предприятия; с) учетную и налоговую политику; т) иную документацию должника.
 
    Основанием  предъявления требования явилось то обстоятельство, что до настоящего времени запрашиваемые документы бывшим руководителем ООО «ЕМ-Логистик» не предоставлены несмотря на неоднократные обращения конкурсного управляющего. Непредставление документации должником исключает  возможность надлежащего исполнения обязанностей конкурсного управляющего и препятствует проведению процедуры конкурсного производства.
 
    15.11.2013 суд объявил перерыв по рассмотрению ходатайства конкурсного управляющего об истребовании доказательств до 22.11.2013; Мензелееву  Р.Р. предложено предоставить акт приема-передачи истребуемых документов. После перерыва Мензелеев Р.Р. в судебное заседание не явился, мотивированного отзыва (возражений) на ходатайство не представил, о дате, времени и месте рассмотрения дела судом уведомлен надлежащим образом.
 
    Суд, в порядке ст.156 АПК РФ рассматривает требование в отсутствие не явившихся лиц.
 
    Представитель конкурсного управляющего Горна И.В., присутствовавший в судебном заседании, настаивал на уточненных требованиях.
 
    Исследовав материалы дела, выслушав лиц, участвующих в деле, суд приходит к следующему.
 
    В соответствии с пунктом 1 статьи 60 ФЗ РФ «О несостоятельности (банкротстве)» № 127-ФЗ от 26.10.2002 (далее - Закон о банкротстве) арбитражные суды рассматривают заявления и ходатайства арбитражного управляющего, в том числе о разногласиях, возникших между ним и кредиторами, а в случаях, предусмотренных названным законом, между ним и должником, жалобы кредиторов о нарушении их прав и законных интересов.
 
    Пунктом 4 статьи 20.3 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» № 127-ФЗ от 26.10.2002 установлено, что при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.
 
    В соответствии со статьей 4 АПК РФ заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном настоящим Кодексом.
 
    Вместе с тем, право выбора способа защиты нарушенного права или законного интереса принадлежит заявителю по смыслу статьи 12 Гражданского кодекса Российской Федерации.
 
    Согласно абзацу 2 пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.
 
    Таким образом, Законом о банкротстве предусмотрена обязанность руководителя должника по передаче конкурсному управляющему в трехдневный срок с даты его утверждения бухгалтерской и иной документации.
 
    В соответствии с пунктом 2 статьи 129 Закона о банкротстве конкурсный управляющий обязан: принять в ведение имущество должника, провести инвентаризацию такого имущества; привлечь оценщика для оценки имущества должника, за исключением случаев, предусмотренных законом; принимать меры, направленные на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц; принимать меры по обеспечению сохранности имущества должника; передавать на хранение документы должника, подлежащие обязательному хранению в соответствии с федеральными законами.
 
    Для исполнения этих обязанностей конкурсный управляющий должен располагать бухгалтерской и иной документацией.
 
    В соответствии с процессуальными правилами доказывания (статьи 65, 68 АПК РФ) заявитель обязан доказать допустимыми доказательствами правомерность своих требований, вытекающих из неисполнения другой стороной ее обязательств.
 
    При этом другие участники процесса (иные кредиторы) вправе опровергать доказательства, представленные заявителем.
 
    Согласно ст. 9 Федерального закона от 21.11.1996 №129-ФЗ «О бухгалтерском учете» все хозяйственные операции должны оформляться оправдательными документами, которые являются первичными учетными документами для ведения бухгалтерского учета.
 
    Первичные и сводные учетные документы могут составляться на бумажных и машинных носителях информации. В последнем случае организация обязана изготовлять за свой счет копии таких документов на бумажных носителях для других участников хозяйственных операций, а также для органов, осуществляющих контроль в соответствии с законодательством Российской Федерации, суда и прокуратуры по их требованию (п. 7 ст. 9 Закона №129-ФЗ).
 
    В соответствии со ст. 17 Федерального закона от 21.11.2006 №129-ФЗ «О бухгалтерском учете» организации обязаны хранить первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета и бухгалтерскую отчетность в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет.
 
    Ответственность за организацию хранения учетных документов, регистров бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности несет руководитель организации.
 
    Согласно выписки из ЕГРЮЛ на ООО «ЕМ-Логистик» следует, что лицом, имеющем право без доверенности действовать от имени юридического лица, является директор Мензелеев Рафик Рустямович.
 
    20.08.2013 в адрес бывшего руководителя ООО «ЕМ-Логистик» было направлено требование конкурсного управляющего о предоставлении перечня имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерских и иных документов, отражающих экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Однако ответы на требования получены не были, запросы не исполнены.
 
    Должник не предпринимал действий по передаче документации и материальных ценностей, необходимых для исполнения обязанностей конкурсного управляющего,что послужило основанием для обращения последнего в Арбитражный суд Волгоградской области.
 
    В соответствии с частью 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.
 
    В нарушение положений ст.65 АПК РФ, несмотря на предложение суда, Мензелеевым Р.Р. не представлено суду доказательств передачи документов, касающихся имущества, кредиторской и дебиторской задолженности, сделок, деятельности ООО «ЕМ-Логистик» конкурсному управляющему Горну И.В.
 
    Как разъяснил Высший Арбитражный Суд Российской Федерации в Постановлении Пленума от 22.06.2012г.  №35 «О некоторых процессуальных  вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве», согласно абзацу второму пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.
 
    В случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 АПК РФ (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности). В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 АПК РФ). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.
 
    В силу изложенного, суд приходит к выводу о правомерности ходатайства конкурсного управляющего и наличии правовых оснований для его удовлетворения в части обязания Мензелеева Рафика Рустямовича передать конкурсному управляющему ООО «ЕМ-Логистик» Горну Игорю Владимировичу документы, касающиеся имущества, кредиторской и дебиторской задолженности, сделок, деятельности ООО «ЕМ-Логистик», а именно: а)договоры, соглашения, акты, товарные накладные, приходные ордера за период с 2009 г. по настоящее время, на основании которых, в том числе, производилось отчуждение или приобретение любого имущества, оказание услуг, выполнение работ, уступка прав или приобретение прав требований, перевод долга, изменение структуры активов, увеличение или уменьшение кредиторской задолженности, документы, подтверждающие постановку на баланс имущества или списание с баланса имущества, инвентарные карточки, карточки учета, иные документы финансово-хозяйственной деятельности; б)главную книгу, книгу покупок, книгу продаж за период с 01.01.2009 г. по настоящее время; в)документы, подтверждающие права на движимое имущество, техническую и иную документацию; г)материалы аудиторских и налоговых проверок, материалы судебных процессов за период с 01.01.2009 г. по настоящее время; д)договоры об охране имущества за период с 01.01.2009 г. по настоящее время; е)список кредиторов должника на последнюю отчетную дату (с указанием адресов) и документы, подтверждающие задолженность; ж)список дебиторов должника на последнюю отчетную дату (с указанием адресов) и документы, подтверждающие задолженность; з)электронную базу «1C: бухгалтерия» с 01.01.2009 г. по настоящее время; и)бухгалтерскую отчетность должника (формы 1-5) за период с 01.01.2009 г. по настоящее время (поквартально); к) оборотно-сальдовые ведомости за период с 01.01.2009 г. по настоящее время (поквартально); л) расшифровку статей актива и пассива баланса должника на последнюю отчетную дату; м) инвентаризационные описи и акты последней проведенной инвентаризации; н) сведения о счетах должника в банках; о) справку о задолженности по заработной плате; п) штатное расписание; р) организационную структуру предприятия;
 
    с) учетную и налоговую политику.
 
    Вместе с тем, суд полагает необходимым отказать в удовлетворении ходатайства в части истребования у руководителя ООО «ЕМ-Логистик» иной документации должника в связи с тем, что заявителем не указанно конкретно какая документация подлежит истребованию.
 
    На основании изложенного, руководствуясь п.2 ст. 126 Федерального Закона РФ «О несостоятельности (банкротстве)»№ 127-ФЗ от 26.10.2006, ст.ст. 65, 184-185 АПК РФ, суд
 
    О П Р Е Д Е Л И Л:
 
    Обязать Мензелеева Рафика Рустямовича передать конкурсному управляющему ООО «ЕМ-Логистик» Горну Игорю Владимировичу документы, касающиеся имущества, кредиторской и дебиторской задолженности, сделок, деятельности ООО «ЕМ-Логистик», а именно:
 
    а)договоры, соглашения, акты, товарные накладные, приходные ордера за период с 2009 г. по настоящее время, на основании которых, в том числе, производилось отчуждение или приобретение любого имущества, оказание услуг, выполнение работ, уступка прав или приобретение прав требований, перевод долга, изменение структуры активов, увеличение или уменьшение кредиторской задолженности, документы, подтверждающие постановку на баланс имущества или списание с баланса имущества, инвентарные карточки, карточки учета, иные документы финансово-хозяйственной деятельности;
 
    б)главную книгу, книгу покупок, книгу продаж за период с 01.01.2009 г. по настоящее время;
 
    в)документы, подтверждающие права на движимое имущество, техническую и иную документацию;
 
    г)материалы аудиторских и налоговых проверок, материалы судебных процессов за период с 01.01.2009 г. по настоящее время;
 
    д)договоры об охране имущества за период с 01.01.2009 г. по настоящее время;
 
    е)список кредиторов должника на последнюю отчетную дату (с указанием адресов) и документы, подтверждающие задолженность;
 
    ж)список дебиторов должника на последнюю отчетную дату (с указанием адресов) и документы, подтверждающие задолженность;
 
    з)электронную базу «1C: бухгалтерия» с 01.01.2009 г. по настоящее время;
 
    и)бухгалтерскую отчетность должника (формы 1-5) за период с 01.01.2009 г. по настоящее время (поквартально);
 
    к) оборотно-сальдовые ведомости за период с 01.01.2009 г. по настоящее время (поквартально);
 
    л) расшифровку статей актива и пассива баланса должника на последнюю отчетную дату;
 
    м) инвентаризационные описи и акты последней проведенной инвентаризации;
 
    н) сведения о счетах должника в банках;
 
    о) справку о задолженности по заработной плате;
 
    п) штатное расписание;
 
    р) организационную структуру предприятия;
 
    с) учетную и налоговую политику;
 
    в удовлетворении остальной части заявления отказать.
 
    Определение может быть обжаловано в Двенадцатый Арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Волгоградской области в установленный законом срок.
 
 
    Судья                                                                                                                            А.Н. Мигаль