Определение от 21 октября 2010 года №А08-9664/2009-4Б

 
    PAGE  2
 
 
 
 
 
АРБИТРАЖНЫЙ СУД
 
БЕЛГОРОДСКОЙ ОБЛАСТИ
 
Народный бульвар, д.135, г. Белгород, 308000
 
Тел./ факс (4722) 35-60-16, 32-85-38
 
E-mail: asbo@belgorod.arbitr.ru, Сайт: http://belgorod.arbitr.ru
 
 ОПРЕДЕЛЕНИЕ
 
о включении требований в реестр требований кредиторов
 
 
    г. Белгород                                                                                           Дело № А08-9664/2009-4Б
 
 
    21 октября 2010 года
 
    Судья Д.О. Плотников,
 
    при ведении протокола судебного заседания помощником судьи А.С. Квасовым,
 
    рассмотрев в открытом судебном заседании требование заявителя – ОАО «АЛЬФА-БАНК»
 
    к открытому акционерному обществу «Энергомашкорпорация» (308002, г. Белгород, пр.               Б. Хмельницкого, д. 111; ОГРН 1022901216250, ИНН/КПП 2907006008/312301001)
 
    о  включении требований в реестр требований кредиторов в сумме 32 900 736, 80 руб.
 
    при участии:
 
    от кредитора-заявителя: Логинов Д.Ю. – представитель по дов. от 09.12.2010;
 
    от конкурсного управляющего: Рохин Н.С. – представитель по дов. от 21.05.2010, Старченко Ю.В. – представитель по дов. от 21.05.2010, Скрипниченко О.И. – представитель по дов. от 21.05.2010;
 
    от представителя собрания кредиторов должника: Шкуропатова Н.А. – паспорт гражданина РФ;
 
    от конкурсных кредиторов: от Остроуховой И.В., Остроухова А.В. – Карев А.Н. – представитель по доверенностям от 08.02.2010, от Сбербанка России (ОАО) – Абрамов Е.В. – представитель по дов. от 25.03.2010, Свистунов Ю.А. – представитель по дов. от 25.03.2010;
 
    от кредиторов – ЗАО «УралЭнергоПром», ЗАО «ПК Промсталь» - Карев А.Н. - представитель по доверенностям от 03.06.2009.        
 
    УСТАНОВИЛ:
 
    Кредитор - ОАО «АЛЬФА-БАНК» (далее - кредитор) обратилось с заявлением в арбитражный суд о включении в реестр требований кредиторов должника – ОАО «Энергомашкорпорация» (далее - должник), требований на сумму 32 900 736, 80 руб., в том числе 29 726 000 руб. задолженности по номинальной стоимости облигаций и 3 174 736, 80 руб. задолженности по пятому и шестому купонным периодам.
 
    Представитель кредитора в судебном заседании требования поддержал, суду пояснил, что ОАО «АЛЬФА-БАНК» является владельцем 29 726 шт. облигаций выпущенных ОАО «ГТ-ТЭЦ Энерго» (далее - Эмитент).
 
    В связи с неисполнением эмитентом и должником-поручителем обязательств по выплате купонного дохода (пятый и шестой купоны) и выкупу облигаций у кредитора возникло требование об исполнении обязательств эмитентом и должником.
 
    Прояснил, что заявленное требование в части задолженности по пятому купонному доходу подтверждается вступившим в законную силу судебным актом, в части заявленного требования по номинальной стоимости облигаций и шестого купонного дохода, представил суду на обозрение и приобщение в материалы дела оригинал почтовой квитанции с описью вложения в конверт и копию требования, направленного в адрес должника-поручителя.
 
    Представитель конкурсного управляющего должника, представитель собрания кредиторов должника, а также присутствующие в судебном заседании представители конкурсных кредиторов, ознакомившись с представленными кредитором дополнительными доказательствами, в обоснование заявленного требования, пояснили, что возражений по существу требования не имеют, при его разрешении полагаются на усмотрение суда.
 
    В силу п. 1 ст. 142 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» установление размера требований кредиторов в ходе конкурсного производства осуществляется в порядке, предусмотренном ст. 100 указанного Закона.
 
    Согласно п. 5 ст. 100 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» требования кредиторов, по которым не поступили возражения, при наличии доказательств уведомления кредиторов о получении таких требований рассматриваются арбитражным судом для проверки их обоснованности и наличия оснований для включения в реестр требований кредиторов. По результатам рассмотрения арбитражный суд выносит определение о включении или об отказе во включении требований кредиторов в реестр требований кредиторов. Указанные требования могут быть рассмотрены арбитражным судом без привлечения лиц, участвующих в деле о банкротстве.
 
    Заслушав объяснения лиц, участвующих в деле, изучив материалы дела, суд полагает, что заявленное требование подлежит удовлетворению, в силу следующего.
 
    Как следует из материалов дела ОАО «АЛЬФА-БАНК» является владельцем 29 726 шт. облигаций, регистрационный номер № 4-04-50012-А  выпущенных эмитентом.
 
    Согласно решению о выпуске ценных бумаг эмитентом принята на себя обязанность произвести погашение номинальной стоимости облигаций и произвести выплату купонного дохода по окончании каждого купонного периода (подпункт 7.3 решения).
 
    В соответствии с п. 9.2. решения погашение облигаций осуществляется в 1092-й день с даты начала размещения облигаций. Размещение облигаций началось 06.09.2006, следовательно, датой погашения облигаций является 02.09.2009.
 
    Датами окончания пятого и шестого купонного периода соответственно являются 910-й и 1092-й день с даты начала размещения облигаций, т.е. 04.03.2009 и 02.09.2009 (п.9.4.Решения).
 
    Эмитентом обязанность по погашению (выкупу) облигаций и выплате дохода по пятому и шестому купону не выполнена.
 
            Условиями размещения облигаций предусмотрено, что выпуск облигаций обеспечивается поручительством ОАО «Энергомашкорпорация».
 
    В соответствии с публичной безотзывной офертой о предоставлении поручительства и условиями выпуска облигаций ОАО «Энергомашкорпорация» обязалось в случае неисполнения/ненадлежащего исполнения Эмитентом обязательств по погашению облигаций и/или выплате процентного дохода по облигациям (в том числе дефолт и/или технический дефолт) нести солидарную ответственность за исполнение Эмитентом его обязательств по выплате владельцам облигаций поминальной стоимости облигаций (основной суммы долга) при погашении облигаций, выплате причитающихся процентов (купонного дохода)  в сроки и порядке, установленными эмиссионными документами, на следующих условиях:
 
    Предельный размер ответственности Поручителя по обязательствам Эмитента, ограничен предельной суммой.
 
    Требование об исполнении обязательств должно соответствовать следующим условиям:
 
    -требование об исполнении обязательств должно быть предъявлено Поручителю в письменной форме и подписано владельцем облигаций (его уполномоченными лицами);
 
    -в требовании об исполнении обязательств должны быть указаны: фамилия, имя, отчество или полное наименование владельца облигаций, его ИНН, место жительства (место нахождения), реквизиты его банковского счета (номер счета; наименование банка и корреспондентский счет банка, в котором открыт счет; ИНН банка держателя облигаций; банковский идентификационный код банка, в котором открыт счет), объем неисполненных обязательств в отношении владельца облигаций, направляющего данное требование об исполнении обязательств;
 
    -в требовании об исполнении обязательств должно быть указано, что Эмитент не выплатил владельцу облигаций или выплатил не в полном объеме номинальную стоимость облигаций при погашении облигаций и/или купонный доход в сроки, определенные эмиссионными документами;
 
    -требование об исполнении обязательств должно быть предъявлено
Поручителю не позднее 30 дней со дня наступления соответствующего срока
исполнения обязательств Эмитента в отношении владельца Облигаций,
направляющего данное требование об исполнении обязательств;
 
    -к требованию об исполнении обязательств должна быть приложена
подтверждающая права владельца облигаций на его облигации выписка со
счета депо в НДЦ, или депозитариях, являющихся депонентами по отношению к НДЦ. В случае предъявления требования об исполнении обязательств, связанного с неисполнением и/или ненадлежащим исполнением Эмитентом своих обязательств по погашению облигаций, к требованию об исполнении обязательств также должна быть приложена копия отчета НДЦ, заверенная депозитарием, о переводе облигаций в раздел счета депо, предназначенный для блокирования ценных бумаг при погашении.
 
    Требование об исполнении обязательств и приложенные к нему документы
должны быть направлены Поручителю по адресу: 656037, Алтайский край,
г. Барнаул, пр. Калинина, 26 заказным письмом, курьерской почтой или экспресс-
почтой.
 
    Поручитель рассматривает требование об исполнении Обязательств в течение 14 (четырнадцати) дней со дня окончания срока в 30 (тридцать) дней, установленного пунктом 3.3.4. Оферты. При этом Поручитель вправе выдвигать любые возражения, которые мог бы представить Эмитент, и не теряет право на эти возражения даже в том случае, если Эмитент от них отказался или признал свой долг.
 
    Не рассматриваются требования об исполнении обязательств, предъявленные Поручителю позднее 30 (тридцати) дней со дня наступления соответствующего срока исполнения обязательств Эмитента в отношении владельцев облигаций, направивших данное требование об исполнении обязательств.
 
    В случае принятия Поручителем решения об удовлетворении требования об исполнении обязательств, Поручитель уведомляет об этом владельца облигаций и в течение 30 (тридцати) дней со дня истечения срока рассмотрения требования об исполнении обязательств (п. 3.4. Оферты) производит платеж в соответствии с условиями оферты на банковский счет владельца облигаций, реквизиты которого указаны в требовании об исполнении обязательств.
 
    В случае, если Поручитель отказывает в удовлетворении требований об исполнении обязательств, связанных с неисполнением и/или ненадлежащим исполнением Эмитентом своих обязательств по погашению облигаций, Поручитель направляет информацию об отказе в удовлетворении требования об исполнении обязательств (с указанием наименования (Ф.И.О.) владельца, количества Облигаций, наименования Депозитария, в котором открыт счет депо владельцу) в НДЦ.
 
    Предусмотренное офертой поручительство вступает в силу с момента заключения приобретателем облигаций договора поручительства с Поручителем в соответствии с пунктом 2.5. оферты.
 
              Предусмотренное офертой поручительство Поручителя прекращается:
 
    -по истечении 30 (тридцати) дней со дня наступления срока исполнения обязательств Эмитента, если в течение этого срока владельцем облигаций не будет предъявлено требование об исполнении обязательств в порядке, предусмотренном офертой;
 
    -с прекращением обязательств Эмитента;
 
    -в случае изменения срока исполнения обязательств Эмитента, продления такого срока, любой пролонгации обязательств Эмитента или любой их реструктуризации в любом виде, а также в случае любого иного изменения обязательств Эмитента, влекущего увеличение ответственности или иные неблагоприятные последствия для Поручителя, совершенного без согласия последнего;
 
    -по иным основаниям, установленным действующим законодательством Российской Федерации.
 
    В соответствии со ст. 816 Гражданского кодекса Российской Федерации в случаях, предусмотренных законом или иными правовыми актами, договор займа может быть заключен путем выпуска и продажи облигаций.
 
    Облигацией признается ценная бумага, удостоверяющая право ее держателя на получение от лица, выпустившего облигацию, в предусмотренный ею срок номинальной стоимости облигации или иного имущественного эквивалента. Облигация предоставляет ее держателю также право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права.
 
    В силу ст. 363 ГК РФ при неисполнении или ненадлежащем исполнении должником обеспеченного поручительством обязательства поручитель и должник отвечают перед кредитором солидарно, если законом или договором поручительства не предусмотрена субсидиарная ответственность поручителя.
 
    Таким образом, неисполнение эмитентом обязательств по погашению облигаций и выплате купонного дохода возлагает на должника солидарную обязанность.
 
    В пределах  30 дневного срока кредитором заявлено требование об исполнении обязательств поручителем, в части выкупа номинальной стоимости облигаций и купонного дохода по шестому купону, что подтверждается соответствующим почтовым отправлением по адресу указанному должником: г. Барнаул, ул. Калинина, 26.
 
    В пределах 14 дневного срока каких-либо возражений, в том числе по содержанию приложенных к требованию документов, препятствующих исполнению обязательств поручителем, кредитору не поступило. Обстоятельств, свидетельствующих о прекращении поручительства, в данном случае не имеется.
 
    В части требования по пятому купонному доходу имеется всучившее в законную силу решение Арбитражного суда города Москвы от 27.02.2010 по делу № А40-74950/09-43-683.
 
    При указанных обстоятельствах, заявленное требование ОАО «АЛЬФА-БАНК» подлежит удовлетворению в полном объеме.
 
    Руководствуясь ст. 100 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», ст.ст.184-188 АПК РФ, арбитражный суд
 
                                                    О П Р Е Д Е Л И Л:
 
    Заявление ОАО «АЛЬФА-БАНК» удовлетворить.
 
    Включить в реестр требований кредиторов и признать подлежащим удовлетворению в третью очередь требование ОАО «АЛЬФА-БАНК» в размере 32 900 736, 80 руб. задолженности, в том числе 29 726 000 руб. задолженности по номинальной стоимости облигаций и 3 174 736, 80 руб. заложенности по купонным доходам по пятому и шестому купонным периодам.
 
    Определение на основании п. 6 ст. 100 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» подлежит немедленному исполнению и может быть обжаловано в Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд в установленном законом порядке через Арбитражный суд Белгородской области.
 
    Определение направить кредитору, конкурсному управляющему должника, представителю собрания кредиторов должника.
 
 
    Судья                                                                                                                      Д.О. Плотников