Дата принятия: 13 августа 2009г.
Номер документа: А08-4882/2009
АРБИТРАЖНЫЙ СУД
БЕЛГОРОДСКОЙ ОБЛАСТИ
Народный бульвар, д.135, г. Белгород, 308000
Тел./ факс (4722) 35-60-16, 32-85-38
E-mailasbo@belgorod.arbitr.ru, Сайт: http://belgorod.arbitr.ru
Именем Российской Федерации
Р Е Ш Е Н И Е
г. Белгород
Дело № А08-4882/2009-26
резолютивная часть решения объявлена
полный текст решения изготовлен
07 августа 2009 года
13 августа 2009 года
Арбитражный суд Белгородской области
в составе судьи Е.В. Бутылина
при ведении протокола судебного заседания секретарем В.П.Лапиной
рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению ОАО «Холдинговая компания «Энергомаш-Строй»
к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе
об оспаривании постановления № 54-09-0283/пн от 18.06.2009 года по делу об административном правонарушении
при участии:
от заявителя: до перерыва - Жарко Д.В. – представитель, доверенность
от заинтересованного лица: Манохина Т.П. – представитель, доверенность,
установил:
ОАО «Холдинговая компания «Энергомаш-Строй» (далее заявитель) обратилось в суд с заявлением об отмене постановления № 54-09-0283/пн Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе (далее РО ФСФР России в ЮЗР) от 18 июня 2009 года по делу о привлечении его к административной ответственности в виде штрафа в размере 500000 руб. по ч.9 ст.19.5 КоАП РФ.
Сослалось на отсутствие вины в невыполнении в установленный срок законного предписания РО ФСФР России в ЮЗР, обязывающего общество представить в РО ФСФР России в ЮЗР надлежаще оформленный список аффилированных лиц за 4 квартал 2008 года. ОАО «Холдинговая компания «Энергомаш-Строй» направило в РО ФСФР России в ЮЗР список аффилированных лиц за 4 квартал 2008 года, что подтверждается реестром отправки писем от 14.01.2009 г. Таким образом, по мнению заявителя, отсутствует событие административного правонарушения.
В судебном заседании представитель заявителя поддержал заявленные требования.
Представитель РО ФСФР России в ЮЗР в отзыве, в судебном заседании считает оспариваемое постановление законным и обоснованным, а заявление ОАО «Холдинговая компания «Энергомаш-Строй» не подлежащим удовлетворению.
Исследовав материалы дела, выслушав объяснения представителей сторон, суд приходит к следующему выводу.
Ч.9 ст.19.5 КоАП РФ установлена административная ответственность за невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа в виде штрафа - на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.
Согласно требованиям п. 1 ст. 92 Федерального закона от 26.12.1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее по тексту - Закон об АО) и п. 8.5 «Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг», утвержденного Приказом ФСФР России от 10.10.2006 № 06-117/пз-н (в ред. от 30.08.2007 г. - действовавшей на момент совершения правонарушения) открытое акционерное общество обязано раскрывать информацию о своих аффилированных лицах - путем ежеквартального предоставления данной информации в регистрирующий орган.
В соответствии со ст. 30 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», под раскрытием информации понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным лицам независимо от целей получения данной информации, по процедуре, гарантирующей ее нахождение и получение.
Данные нормы вышеуказанных законов являются императивными и устанавливают обязанность раскрытия информации об аффилированных лицах для всех открытых акционерных обществ.
В заявлении ОАО «Холдинговая компания «Энергомаш-Строй» указывает, что общество представило в регистрирующий орган список аффилированных лиц в установленные сроки.
Однако, доказательств того, что список аффилированных лиц ОАО «Холдинговая компания «Энергомаш-Строй» за 4 квартал 2008 г. поступил в РО ФСФР России в ЮЗР заявитель суду не представил.
Руководствуясь Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996 г. №39-Ф3, Федеральным законом «Об акционерных обществах» №208-ФЗ от 26.12.1995 г. Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденным Приказом ФСФР России от 10.10.2006 г. № 06-117/пз-н, РО ФСФР России в ЮЗР направило предписание об устранении нарушений законодательства Российской Федерации № 54-09-ЮР-08/2306 от 26.03.2009 г. с требованием к заявителю:
- Устранить нарушение требований Положения, представив в РО ФСФР России в ЮЗР (г. Орел, ул. Московская, 159) надлежащим образом оформленный список аффилированных лиц общества за 4 квартал 2008 года, на бумажном и электронном носителе, с подтверждением их соответствия.
- Исполнить требования настоящего предписания в срок до 06.05.2009 г. включительно.
Указанные требования предписания заявитель не исполнил, не представив в РО ФСФР России в ЮЗР надлежащим образом оформленный список аффилированных лиц за 4 квартал 2008 года, на бумажном и электронном носителе, с подтверждением их соответствия, тем самым не выполнив законное предписание РО ФСФР России в ЮЗР.
Следует особо отметить, что предписание РО ФСФР России в ЮЗР об устранении нарушений законодательства Российской Федерации № 54-09-ЮР-08/2306 от 26.03.2009 г. в свой адрес ОАО «Холдинговая компания «Энергомаш-Строй» в установленном порядке не оспорило.
Таким образом, в действиях (бездействии) ОАО «Холдинговая компания «Энергомаш-Строй» содержатся признаки административного правонарушения, предусмотренного ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ, а именно невыполнение в установленный срок законного предписания Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе.
ОАО «Холдинговая компания «Энергомаш-Строй» не ответило на предписание РО ФСФР России в ЮЗР № 54-09-ЮР-08/2306 от 26.03.2009 г. и не представило в ответ на предписание документы, подтверждающие отправление списка аффилированных лиц за 4 квартал 2008 года в РО ФСФР России в ЮЗР.
Факт отправки посредством почтовой связи конкретного документа, подтверждается почтовой квитанцией об отправке корреспонденции, описью вложения, однако данных документов в подтверждение отправки списка аффилированных лиц 14.01.2009 г. заявителем не представлено. Почтовое уведомление о получении заказной корреспонденции, заверенное подписью уполномоченного на это должностного лица РО ФСФР России в ЮЗР заявителем суду не представлено.
При этом представитель административного органа обратил внимание суда на тот факт, список аффилированных лиц за 4 квартал 2008 г. ОАО «Холдинговая компания «Энергомаш-Строй» до судебного заседания так и не был представлен в РО ФСФР России в ЮЗР.
Размеры штрафов, налагаемых на юридических лиц за нарушение эмитентом порядка раскрытия информации, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством установлены ч. 9 ст. 19.5 КоАП и составляли на момент совершения правонарушения от 500 000 до 700 000 тысяч рублей.
Таким образом, размер штрафа, наложенного на ОАО «Холдинговая компания «Энергомаш-Строй» определен в рамках санкции, установленной КоАП РФ по нижнему пределу с учетом того, что заявитель впервые привлекается к административной ответственности за данное правонарушение.
При таких обстоятельствах, оспариваемое постановление РО ФСФР России в ЮЗР следует признать законным и обоснованным, оснований к его отмене не имеется.
В силу ч.4 ст.208 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации заявление об оспаривании решения административного органа о привлечении к ответственности государственной пошлиной не облагается.
На основании изложенного руководствуясь ст. ст. 167-170, 208-211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд
Р Е Ш И Л:
В удовлетворении заявленных требований ОАО «Холдинговая компания «Энергомаш-Строй» отказать.
Решение вступает в законную силу по истечении десяти дней с момента его принятия, если не подана апелляционная жалоба в Девятнадцатый Арбитражный апелляционный суд.
Судья Е.В. Бутылин
