Решение от 08 февраля 2010 года №А08-11795/2009

 
АРБИТРАЖНЫЙ СУД
 
БЕЛГОРОДСКОЙ ОБЛАСТИ
 
Народный бульвар, д.135, г. Белгород, 308000
 
Тел./ факс (4722) 35-60-16, 32-85-38
 
E-mail:asbo@belgorod.arbitr.ru, Сайт: http://belgorod.arbitr.ru
 
    Именем Российской Федерации
 
 Р Е Ш Е Н И Е
    г.  Белгород
 
    Дело №   А08-11795/2009-26
 
Резолютивная  часть решения объявлена 03 февраля  2010 года.
    Полный  текст  решения  изготовлен   08  февраля 2010  года.
 
Арбитражный суд   Белгородской области
    в составе судьи   Е.В. Бутылина
 
    при ведении протокола судебного заседания судьей Е.В.Бутылиным
 
рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению ООО «Росконцентрат-Трейд»                                             
    к     РО Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе
 
    о признании незаконным постановления о привлечении к административной ответственности,  предусмотренной ч.9 ст. 19.5 КоАП РФ
 
    при участии
 
    от заявителя – не явился, уведомлен надлежаще
 
    от заинт.лица – Веретельникова В.А.  – представитель, доверенность 
 
    установил:
 
    ООО «Росконцентрат-Трейд» (далее Заявитель) обратилось в арбитражный суд с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе (далее РО ФСФС России в ЮЗР) о признании незаконным постановления о привлечении к административной ответственности по ч.9 ст.19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде штрафа в размере 500000 рублей за не исполнение в установленный срок предписания № 54-09-ОК-05/7652, обязывавшего представить в РО ФСФР России в ЮЗР обязательное предложение о приобретении ценных бумаг ОАО «Кочетовские соки и концентраты», соответствующее требованиям статьи 84.2 Закона «Об акционерных обществах» в срок до 28.10.2009 г.
 
    Сослалось на то, что в его действиях отсутствует состав административного правонарушения, так как указанное предложение, согласно почтовой квитанции было направлено РО ФСФР России в ЮЗР 28.10.2009 г.. Кроме того, считает, что в соответствии с договором о предоставлении персонала, заключенному между ним и ООО «Трудовые резервы - Кочетовка» и приказу № 003 от 12.01.2009 г. обязательное предложение о приобретении ценных бумаг ОАО «Кочетовские соки и концентраты» должен был сделать Волков А.В.,  однако он сделал обязательное предложение с нарушениями ФЗ, т.е. именно Волков А.В. не исполнил предписание РО ФСФР России в ЮЗР.
 
    Просит признать оспариваемое постановление незаконным и отменить.
 
    В судебное заседание заявитель, уведомленный надлежащим образом дате и месте судебного разбирательства, представителя не направил, в связи с чем, дело подлежит рассмотрению в его отсутствие (ст.156 АПК РФ).
 
    РО ФСФР России в ЮЗР в отзыве, в судебном заседании заявленные требования не признало, ссылаясь на то, что вина общества в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.9 ст.19.5 КоАП РФ доказана, оснований к прекращению производства по делу не имелось.
 
    Суд, выслушав пояснения представителя административного органа, исследовав материалы дела, приходит к следующему выводу.
 
    Согласно ч.9 ст.19.5 КоАП РФ невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа -
 
    влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.
 
    В соответствии с требованиями п. 1 ст. 84.2 Федерального закона от 26.12.1995г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее - Закон «Об акционерных обществах»), лицо, которое приобрело более 30 % общего количества голосующих акций открытого акционерного общества с учетом акций, принадлежащих этому лицу и его аффилированным лицам, в течение 35 дней с момента внесения соответствующей приходной записи по лицевому счету (счету депо) или с момента, когда это лицо узнало или должно было узнать о том, что оно самостоятельно или совместно с его аффилированными лицами владеет указанным количеством таких акций, обязано направить акционерам - владельцам остальных акций соответствующих категорий (типов) и владельцам эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в такие акции, публичную оферту о приобретении у них таких ценных бумаг (далее - обязательное предложение). Кроме того, в соответствии с ч. 2 ст. 84.9 Закона «Об акционерных обществах» в целях государственного контроля за приобретением акций открытого акционерного общества обязательное предложение, касающееся приобретения ценных бумаг, не обращающихся на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг, представляется лицом, направившим обязательное предложение, в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг не позднее   даты   направления   соответствующего   предложения   в   открытое   акционерное общество.
 
    ООО «Росконцентрат-Трейд» 21.09.2009 г. представило в РО ФСФР России в ЮЗР обязательное предложение о приобретении ценных бумаг ОАО «Кочетовские соки и концентраты». При анализе представленного ООО «Росконцентрат-Трейд» в РО ФСФР России в ЮЗР обязательного предложения о приобретении ценных бумаг ОАО «Кочетовские соки и концентраты» было установлено несоответствие представленных документов требованиям законодательства РФ, а именно:
 
    1. Форма и содержание обязательного предложения на бумажном носителе не соответствуют требованиям Приложения №1 к Положению о требованиях к порядку совершения отдельных действий в связи с приобретением более 30 % акций открытых акционерных обществ, утвержденного приказом ФСФР России от 13.07.2006 г. № 06-76/пз-н о требованиях к порядку совершения отдельных действий в связи с приобретением более 30 % акций (далее - Положение);
 
    2. Порядок определения цены не соответствует требованиям ч. 4 ст. 84.2 Закона «Об акционерных обществах»:
 
    -     представленный отчет независимого оценщика не соответствует требованиям законодательства РФ об оценочной деятельности;
 
    -     не представлен документ, содержащий наибольшую цену и дату совершения последней сделки, по которой в течение шести месяцев, предшествующих дате направления обязательного предложения ООО «Росконцентрат-Трейд» приобрело либо приняло на себя обязанность приобрести приобретаемые на основании обязательного предложения эмиссионные ценные бумаги по такой цене, или указание на то, что ООО «Росконцентрат-Трейд» в течение указанного срока не приобретало и не принимало на себя обязанности приобрести соответствующие эмиссионные ценные бумаги.
 
    3.         Срок действия банковской гарантии не соответствует требованиям статьи 84.1 Закона «Об акционерных обществах» и истекает ранее, чем через шесть месяцев после истечения срока оплаты приобретаемых ценных бумаг, указанного в предложении.
 
    4.    Не представлены текст обязательного предложения на электронном носителе, а также опись направляемых документов.
 
    С целью устранения нарушений РО ФСФР России в ЮЗР в адрес акционера ОАО «Кочетовские соки и концентраты» ООО «Росконцентрат-Трейд» было направлено предписание исх. № 54-09-ОК-05/7652 от 28.09.2009 г., обязывающее ООО «Росконцентрат-Трейд» в срок до 28.10.2009 г.:
 
    - привести обязательное предложение о приобретении ценных бумаг ОАО «Кочетовские соки и концентраты» в соответствие с требованиями абзацев 2,3,6,14 пункта 2, пункта 3, абзацев 2,3 пункта 4 статьи 84.2 Закона «Об акционерных обществах», а также абзацев 2 и 3 пункта 1.2, пункта 2.2, абзацев «а», «б», «д» и «е» пункта 2.4 Положения, и представить в РО ФСФР России в ЮЗР  указанное обязательное предложение, с приложением всех необходимых документов в срок до 28.10.2009 г., в том числе:
 
    •             представить в РО ФСФР России в ЮЗР обязательное предложение о приобретении ценных бумаг ОАО «Кочетовские соки и концентраты» на бумажном носителе, содержащее в полном объеме сведения, предусмотренные нормами статьи 84.2 Закона «Об акционерных обществах». Обязательное предложение должно быть оформлено в соответствии с Приложением №1 Положения, а также пронумеровано, прошито, скреплено печатью и заверено на прошивке подписью уполномоченного лица;
 
    •             представить в РО ФСФР России в ЮЗР нотариально удостоверенную копию отчета независимого оценщика об оценке стоимости одной акции ОАО «Кочетовские соки и концентраты»     в     100     процентном     пакете,     соответствующего     требованиямзаконодательства об оценочной деятельности, в том числе пунктам 8 и 26 Федерального стандарта оценки №1 (ФСО №1), утвержденного Приказом Министерства экономического развития и торговли Российской Федерации от 20 июля 2007г. № 256;
 
    •  представить в РО ФСФР России в ЮЗР документ, содержащий наибольшую цену и
дату       совершения последней сделки, по которой в течение шести месяцев,
предшествующих дате направления обязательного предложения в общество, ООО
«Росконцентрат-Трейд» или его аффилированные лица приобрели либо приняли на
себя обязанность приобрести приобретаемые на основании обязательного
предложения эмиссионные ценные бумаги ОАО «Кочетовские соки и концентраты»
по такой цене, или указание на то, что упомянутые лица в течение указанного срока
не приобретали и не принимали на себя обязанности приобрести соответствующие
эмиссионные ценные бумаги (указанный документ должен быть подписан
уполномоченным лицом и заверен печатью юридического лица);
 
    • в тексте обязательного предложения привести обоснование предлагаемой цены
приобретения ценных бумаг ОАО «Кочетовские соки и концентраты» с учетом
требований ч. 4 ст. 84.2 Закона «Об акционерных обществах»;
 
    •          продлить срок действия банковской гарантии и представить в РО ФСФР России в ЮЗР нотариально удостоверенную копию банковской гарантии, соответствующей
требованиям п. 5 ст. 84.1 Закона «Об акционерных обществах»;
 
    •           в тексте обязательного предложения отразить сведения о номере и дате выдачи банковской гарантии, которые должны быть указаны в письменном заявлении бенефициара к гаранту;
 
    •           представить в РО ФСФР России в ЮЗР магнитный носитель, содержащий текст обязательного предложения в формате, соответствующим требованиям ФСФР России;
 
    • представить в РО ФСФР России в ЮЗР опись представляемых документов.
 
    Данное предписание было получено заявителем по почте, при этом ООО «Росконцентрат-Трейд» в установленном порядке предписание РО ФСФР России в ЮЗР № 54-09-ОК-05/7652 от 28.09.2009 г. не обжаловал.
 
    В то же время в установленный в нем срок указанное предписание ООО Росконцентрат-Трейд» не было исполнено, общество не представило в РО ФСФР России в ЮЗР обязательное предложение о приобретении ценных бумаг ОАО «Кочетовские соки и концентраты», соответствующее требованиям статьи 84.2 Закона «Об акционерных обществах» и Положения.
 
    Оспариваемое постановление следует признать законным и обоснованным ввиду следующего.
 
    В статье 2.1 КоАП РФ предусмотрено, что административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического и юридического лица, за которое Кодексом или законами субъектов Росcийской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.  
 
    Согласно п.п. 1, 3 ст.1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина. Лицо, привлекаемое к административной ответственности, не обязано доказывать свою невиновность.
 
    В силу  п. 1 ст.26.1 КоАП РФ по делу об административном правонарушении выяснению подлежит наличие события административного правонарушения, лицо,  совершившее противоправные действия (бездействие), за которые КоАП РФ или законом субъекта  Российской Федерации предусмотрена административная  ответственность.
 
    В заявлении ООО «Росконцентрат-Трейд» указывает, что обязательное предложение о приобретении ценных бумаг ОАО «Кочетовские соки и концентраты» было направлено в адрес РО ФСФР России в ЮЗР 28.10.2009 г. Таким образом, ООО «Росконцентрат-Трейд» выполнило возложенные на него обязанности.
 
    Однако, при анализе РО ФСФР России в ЮЗР представленного ООО «Росконцентрат-Трейд» 03.11.2009 г. в РО ФСФР России в ЮЗР обязательного предложения о приобретении ценных бумаг ОАО «Кочетовские соки и концентраты» установлено несоответствие представленных документов требованиям законодательства РФ, а именно:
 
    1. Форма и содержание обязательного предложения на бумажном носителе не соответствуют требованиям Приложения №1 к Положению о требованиях к порядку совершения отдельных действий в связи с приобретением более 30 процентов акций -нарушение пункта 2.2 Положения;
 
    2.Обязательное предложение о приобретении ценных бумаг ОАО «Кочетовские соки и концентраты», представленное в РО ФСФР России в ЮЗР на бумажном носителе, не прошито, не пронумеровано, не скреплено печатью и не заверено на прошивке подписью уполномоченного лица - нарушение абзаца 2 пункта 1.2 Положения;
 
    3.      Срок действия банковской гарантии истекает ранее чем через шесть месяцев после истечения срока оплаты приобретаемых ценных бумаг, указанного в предложении -нарушение требований пункта 5 статьи 84.1 Закона «Об акционерных обществах», абзаца «а» пункта 2.4 Положения;
 
    4.  В комплекте документов, направляемом вместе с обязательным предложением не представлены:
 
    -  документ, содержащий наибольшую цену и дату совершения последней сделки, по которой в течение шести месяцев, предшествующих дате направления обязательного предложения ООО «Росконцентрат-Трейд» приобрело либо приняло на себя обязанность приобрести приобретаемые на основании обязательного предложения эмиссионные ценные бумаги по такой цене, или указание на то, что 000 «Росконцентрат-Трейд» в течение указанного срока не приобретало и не принимало на себя обязанности приобрести соответствующие эмиссионные ценные бумаги нарушение абзаца «д» пункта 2.4 Положения;
 
    -  текст обязательного предложения на электронном носителе - нарушение абзаца 3 пункта 1.2 Положения,
 
    -  опись направляемых документов - нарушение абзаца «е» пункта 2.4. Положения.
 
    Таким образом, 03.11.2009 г. обязательное предложение о приобретении ценных бумаг ОАО «Кочетовские соки и концентраты», соответствующее требованиям статьи 84.2 Закона «Об акционерных обществах» и Положения, в РО ФСФР России в ЮЗР представлено не было, т.е. заявитель не исполнил предписание № 54-09-ОК-05/7652.
 
    Обязательное предложение о приобретении ценных бумаг ОАО «Кочетовские соки и концентраты», соответствующее требованиям статьи 84.2 Закона «Об акционерных обществах» и Положения было представлено в РО ФСФР России в ЮЗР только 29.12.2009 г.
 
    Довод заявителя о том, что к ответственности должно было быть привлечено не юридическое лицо - ООО «Росконцентрат-Трейд», а должностное лицо – работник по договору с  ООО «Трудовые резервы - Кочетовка» Волков Андрей Викторович, который не исполнил предписание № 54-09-ОК-05/7652 в полном объеме нельзя признать состоятельным.
 
    Как уже указывалось ранее, согласно ч. 1 ст. 84.2 Закона «Об акционерных обществах», лицо, которое приобрело более 30 % общего количества голосующих акций открытого акционерного общества с учетом акций, принадлежащих этому лицу и его аффилированным лицам, в течение 35 дней с момента внесения соответствующей приходной записи по лицевому счету (счету депо) или с момента, когда это лицо узнало или должно было узнать о том, что оно самостоятельно или совместно с его аффилированными лицами владеет указанным количеством таких акций, обязано направить акционерам - владельцам остальных акций соответствующих категорий (типов) и владельцам эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в такие акции, публичную оферту о приобретении у них таких ценных бумаг.
 
    Кроме того, в соответствии с ч. 2 ст. 84.9 Закона «Об акционерных обществах» в целях государственного контроля за приобретением акций открытого акционерного общества обязательное предложение, касающееся приобретения ценных бумаг, не обращающихся на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг, представляется лицом, направившим обязательное предложение, в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг не позднее даты направления соответствующего предложения в открытое акционерное общество.
 
    Таким образом, обязанность по предоставлению обязательного предложения о приобретении ценных бумаг лежит на акционере, т.е. на юридическом лице - ООО «Росконцентрат-Трейд».
 
    Предписание № 54-09-ОК-05/7652 было выдано юридическому лицу - ООО «Росконцентрат-Трейд», которое его не исполнило в установленный срок, а именно, не представило в РО ФСФР России в ЮЗР обязательное предложение о приобретении ценных бумаг ОАО «Кочетовские соки и концентраты», соответствующее требованиям ст. 84.2 Закона «Об акционерных обществах» и Положения.
 
    Бездействие ООО «Росконцентрат-Трейд» правильно квалифицировано административным  органом по ч.9 ст.19.5 КоАП РФ, процессуальных нарушений при производстве по делу об административном правонарушении судом не установлено.
 
    Административное взыскание наложено на ООО «Росконцентрат-Трейд» по нижнему пределу санкции ч.9 ст.19.5 КоАП РФ.
 
    Таким образом, оспариваемое постановление РО ФСФР России в ЮЗР следует признать законным и обоснованным.
 
    В силу ч.4 ст.208 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации заявление об оспаривании решения административного органа о привлечении к ответственности государственной пошлиной не облагается.
 
    На основании изложенного руководствуясь ст. ст. 167-170, 208-211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд
 
Р Е Ш И Л:
 
    Отказать в удовлетворении заявленных ООО «Росконцентрат-Трейд» требований.
 
    Решение вступает в законную силу  по истечении десяти  дней со дня  его принятия, если  не подана  апелляционная жалоба в Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд.
 
 
    Судья                                                                                                                       Е.В. Бутылин