Решение от 21 октября 2009 года №А06-4692/2009

 
 
АРБИТРАЖНЫЙ СУД АСТРАХАНСКОЙ ОБЛАСТИ
414014, г. Астрахань, пр. Губернатора Анатолия Гужвина, д. 6
 
Тел/факс (8512) 48-23-23, E-mail: info@astrahan.arbitr.ru
 
http://astrahan.arbitr.ru
 
Именем Российской Федерации
РЕШЕНИЕ
    г. Астрахань
 
Дело №А06-4692/2009
 
    20 октября 2009 года
 
 
    Резолютивная часть решения объявлена 15 октября 2009г.
 
    Полный текст решения изготовлен 20 октября 2009г.
 
    Арбитражный суд Астраханской области
 
    в составе: судьи Цепляевой Л.Н.
 
    при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Леонтьевой С.В.
 
    рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению  
 
    Открытого акционерного общества «Торговый дом «Селенские Исады»
 
    к  Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном Федеральном округе
 
    о признании незаконным постановления о назначении административного наказания от 01.07.2009г. № 58-09-319/пн
 
    при участии:
 
    от заявителя: Ирижепов Р.Б., представитель по доверенности от 31.08.2009 г.
 
    от ответчика: не явился
 
    Открытое акционерное общество «Торговый дом «Селенские Исады» обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании незаконным постановления о назначении административного наказания № 58-09-319/пн о наложении на ОАО «Торговый дом «Селенские Исады» штрафа в размере 700 000 руб., вынесенного 01.07.2009г. Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном Федеральном округе. Представитель заявителя в судебном заседании указал, что при привлечении Обществак административной ответственности был нарушен процессуальный порядок привлечения к административной ответственности, общество не было уведомлено о составлении протокола об административном правонарушении, корреспонденция вручалась не уполномоченному лицу, которое не имеет отношения к ОАО.  Кроме того, в судебном заседании 11 сентября 2009года представитель заявителя пояснил, что решением единственного акционера ОАО «Торговый дом «Селенские Исады» от 28.07.2009г. наименование и организационная структура Общества изменена на Закрытое акционерное общество «Торговый дом «Селенские Исады». Судом уточнение наименования заявителя принято.
 
    Представитель Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном Федеральном округе в силу пункта 1 статьи 123 Арбитражного процессуального кодекса РФ извещен надлежащим образом. РО ФСФР России по ЮФО заявлено письменное ходатайство №58-09-ВФ-09/5073 от 12.10.2009г. о рассмотрении дела в отсутствии своего представителя. В соответствии с требованиями пункта 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса РФ дело рассмотрено в отсутствие не явившегося в судебное заседание представителя административного органа.
 
    Исследовав материалы дела, выслушав представителя заявителя, суд
 
УСТАНОВИЛ:
 
    Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном федеральном округе в отношении Открытого акционерного общества «Торговый дом «Селенские Исады» проведена проверка своевременности представления списка его аффилированных лиц.
 
    В соответствии с пунктом 1 статьи 92, пунктом 4 статьи 93 Федерального закона от 26.12.1995г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (с последующими изменениями) открытое акционерное общество обязано раскрывать сведения, определяемые федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Общество обязано вести учет его аффилированных лиц и представлять отчетность о них в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.
 
    Согласно пункту 8.1.1 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 10.10.2006 №05-117/пз-н, открытое акционерное общество обязано раскрывать сведения об аффилированных лицах акционерного общества. Пунктом 8.5.1 Положения о раскрытии информации установлено, что акционерные общества обязаны раскрывать информацию об аффилированных лицах в форме списка аффилированных лиц.
 
    В соответствии с пунктом 8.5.3 указанного Положения о раскрытии информации акционерное общество обязано представлять список его аффилированных лиц, составленный на дату окончания отчетного квартала не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала.
 
    За 1 квартал 2009 года списки аффилированных лиц открытых акционерных обществ должны были быть представлены в РО ФСФР России в ЮФО не позднее 15 мая 2009 года.
 
    Проверкой установлено, что в установленный законодательством срок, ОАО «Торговый дом «Селенские Исады» не представило в РО ФСФР России в ЮФО список аффилированных лиц за 1 квартал 2009 года, то есть не исполнило обязанность по раскрытию информации на рынке ценных бумаг в нарушение требований пункта 8.1.1 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг.
 
    По результатам проверки 19.05.2009г. сотрудниками регистрирующего органа был составлен акт о выявлении административного правонарушения (л.д. 41).
 
    Уведомлением № 08 02490 от 19.05.2009г. РО ФСФР России в ЮФО вызвало законного представителя ОАО "Торговый дом «Селенские Исады" к 9 час. 30 мин. 09.06.2009г. для составления и подписания протокола об административном правонарушении. Уведомление направлено в адрес ОАО "Торговый дом «Селенские Исады"  заказным письмом.
 
    09.06.2009г. начальником информационно – аналитического отдела РО ФСФР России в ЮФО в отсутствие представителя ОАО "Торговый дом «Селенские Исады" был составлен протокол об административном правонарушении, предусмотренном частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации  об административных правонарушениях.
 
    В соответствии с пунктом 5 статьи 28.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях  РО ФСФР России в ЮФО направило 11.06.2009г. в адрес ОАО "Торговый дом «Селенские Исады" определение № 58-09-398/ап о назначении времени и места рассмотрения дела и о вызове лиц, участвующих в деле об административном правонарушении. Как указано было административным органом в дополнительном отзыве,  копия протокола об административном правонарушении была направлена одним заказным письмом .вместе с вышеназванным определением.
 
    01.07.2009г. РО ФСФР России в ЮФО в лице заместителя руководителя А.Я. Тованчова рассмотрело дело в отношении ОАО "Торговый дом «Селенские Исады" и вынесло постановление о назначении административного наказания № 58-09-319/ап, которым Общество признано виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. В качестве административного наказания на ОАО "Торговый дом «Селенские Исады" наложен штраф в размере 700 000 руб.
 
    Постановление вынесено в отсутствие законного представителя ОАО "Торговый дом «Селенские Исады", не явившегося на рассмотрение дела об административном правонарушении.
 
    В соответствии с частью 1 статьи 25.1 Кодекса Российской Федерации  об административных правонарушениях лицо, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, вправе знакомиться со всеми материалами дела, давать объяснения, представлять доказательства, заявлять ходатайства и отводы, пользоваться юридической помощью защитника, а также иными процессуальными правами в соответствии с настоящим Кодексом. Такой возможности у ответчика не было, реализовать свои процессуальные права в данном случае он не мог.
 
    Согласно пункту 17 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 27.01.2003г. № 2 (в редакции Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004г. № 10) «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях", суду при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности или дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности необходимо проверять соблюдение положений статьи 28.2 КоАП РФ, направленных на защиту прав лиц, в отношении которых возбуждено дело об административном правонарушении, имея в виду, что их нарушение может являться основанием для отказа в удовлетворении требования административного органа о привлечении к административной ответственности в силу части 2 статьи 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
 
 
    Статья 28.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях  предусматривает, что о совершении административного правонарушения составляется протокол об административном правонарушении. При составлении протокола об административном правонарушении физическому лицу или законному представителю юридического лица, в отношении которых возбуждено дело об административном правонарушении, а также иным участникам производства по делу разъясняются их права и обязанности, предусмотренные Кодексом, о чем делается запись в протоколе. Физическому лицу или законному представителю юридического лица, в отношении которых возбуждено дело об административном правонарушении, должна быть предоставлена возможность ознакомления с протоколом об административном правонарушении. Указанные лица вправе представить объяснения и замечания по содержанию протокола, которые прилагаются к протоколу. Протокол об административном правонарушении подписывается должностным лицом, его составившим, физическим лицом или законным представителем юридического лица, в отношении которых возбуждено дело об административном правонарушении. В случае отказа указанных лиц от подписания протокола в нем делается соответствующая запись.
 
    В соответствии с подпунктом 4 пункта 10 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" при выявлении в ходе рассмотрения дела факта составления протокола в отсутствие лица, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении, суду надлежит выяснить, было ли данному лицу сообщено о дате и времени составления протокола, уведомило ли оно административный орган о невозможности прибытия, являются ли причины его неявки уважительными.
 
    В силу части 2 статьи 25.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях дело об административном правонарушении рассматривается с участием лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении. В отсутствие указанного лица дело может быть рассмотрено лишь в случаях, если имеются данные о надлежащем извещении лица о месте и времени рассмотрения дела, и если от лица не поступило ходатайство об отложении рассмотрения дела либо если такое ходатайство оставлено без удовлетворения.
 
 
    В обоснование соблюдения установленного порядка извещения лица, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении, о времени и месте составления протокола, РО ФСФР России по ЮФО ссылается на уведомление о вызове от 19.05.2009г. исх. № 08 02490., которое согласно представленному в материалах дела уведомлению о вручении заказной корреспонденции получено Обществом. 25.05.2009г. (л.д. 39).
 
    Кроме того, согласно доводам административного органа копия протокола об административном правонарушении от 09.06.2009г. и определение о назначении времени места рассмотрения дела об административном правонарушении своевременно направлены в адрес ОАО "Торговый дом «Селенские Исады" и получены Обществом 15.06.2009г., что подтверждается почтовым уведомлением (л.д. 33).
 
 
    Оценив представленные РО ФСФР России по ЮФО уведомления о вручении почтовой корреспонденции от 25.05.2009г. и от 15.06.2009г., суд считает, что они не могут являться доказательством надлежащего уведомления заявителя о времени и месте составления протокола об административном правонарушении и рассмотрения дела об административном правонарушении, как того требуют статьи 28.2, 29.7  Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.
 
    Согласно уведомлениям о вручении заказной корреспонденции от 25 мая и 15 июня 2009года, заказные письма Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном Федеральном округе, адресованные акционерному обществу "Торговый дом «Селенские Исады" (гор. Астрахань, ул. Максаковой, 8) вручены представителю общества  - бухгалтеру Романенко.
 
    ОАО "Торговый дом «Селенские Исады" утверждает, что заказные письма от указанных дат не получало, и Романенко не является работником акционерного общества, в штате общества в качестве бухгалтера не состоит. Так, согласно представленному в материалах дела штатному расписанию ОАО «Торговый дом «Селенские Исады» (с 01.01.2009 г., т.е. на период рассматриваемых событий) в организации предусмотрена только одна штатная единица главного бухгалтера, которую согласно приказу генерального директора АООТ «ТД «Селенские Исады» № 19 от 01.07.2001г. занимает Зубова Надежда Ивановна.
 
 
    С целью выяснения доводов заявителя, суд направил запрос в Почтовое отделение № 56 гор. Астрахани. Из ответа заместителя начальника ОСП Астраханский почтамта от 13.10.2009г. № 30.71.11-19/244 следует, что заказные письма с уведомлением № 34400215648016 от 11.06.2009 г., № 3440021437557 от 21.05.2009г. из г. Ростова – на – Дону по адресу: 414056, г. Астрахань, ул. Максаковой, 8, выданы 15.06.2009г. и 25.05.2009г. соответственно без предъявления доверенности ненадлежащему лицу Романенко О.С.) почтальоном 56 отделения почтовой связи Кузнецовой М.А. В материалы дела представлена доверенность № 1 от 09.01.2009г., выданная главному бухгалтеру ООО «Михайловский Торговый Дом» Романенко О.С. на получение корреспонденции. Согласно объяснительной записке, почтальон Кузнецова М.А. вручала почтовые оправления, адресованные ОАО Торговый Дом «Селенские Исады», Романенко О.С., так как данные организации находятся по одному адресу (ул. Максаковой) и имеют одного руководителя М.В. Дербасова.
 
    Между тем, как следует из вышеуказанного письма почтового отделения в 56 ОПС, имеется доверенность № 00000111, выданная 21.09.2009г. ОАО «Торговый Дом «Селенские Исады» главному бухгалтеру Н.И.Зубовой на получение корреспонденции.
 
    Таким образом, получение заказной корреспонденции РО ФСФР по ЮФО №34400215648016 от 11.06.2009г., №3440021437557 от 21.05.2009г. неуполномоченным лицом лишило ОАО «Торговый Дом Селенские Исады» возможности участвовать при составлении протокола об административном правонарушении, рассмотрении дела об административном правонарушении, а также права на представление своих доводов в защиту интересов Общества.
 
    Учитывая изложенное, суд считает, что протокол об административном правонарушении и постановление о назначении административного наказания составлены в отсутствие  не извещенного надлежащим образом законного представителя ОАО «Торговый Дом «Селенские Исады», что повлекло за собой невозможность заявителя на реализацию, установленных статьями 25.1, 28.2 КоАП РФ прав на защиту своих интересов.
 
    Существенное нарушение процедуры наложения административного наказания свидетельствует о том, что взыскание применено незаконно, независимо от того, совершило или нет лицо, привлекаемое к ответственности, административное правонарушение.
 
    Согласно пункту 10 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004г. № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» нарушение административным органом при производстве по делу об административном правонарушении процессуальных требований, установленных Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях, является основанием для признания незаконным и отмены оспариваемого постановления административного органа (часть 2 статьи 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации) при условии, если указанные нарушения носят существенный характер.
 
    В соответствии с частью 4 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации по делам об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для привлечения к административной ответственности, возлагается на административный орган, принявший оспариваемое решение.
 
    Суд считает, что  административный орган в нарушение положений части 4 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не доказал в ходе судебного рассмотрения спора, что им были соблюдены процессуальные гарантии прав лица, привлеченного к административной ответственности.
 
    На основании вышеизложенного, заявление ОАО «Торговый Дом «Селенские Исады» о признании незаконным постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном Федеральном округе о назначении административного наказания от 01.07.2009 г. №58-09-319/пн подлежит удовлетворению в полном объеме.
 
    Руководствуясь статьями 167-170, 176, 211  Арбитражного процессуального Кодекса Российской Федерации,  суд
 
РЕШИЛ:
 
    Постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном Федеральном округе 01.07.2009г. № 58-09-319/пн о привлечении Открытого акционерного общества «Торговый Дом Селенские Исады»  к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, признать незаконным и отменить.
 
    Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Двенадцатый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня его принятия.
 
 
    Информация о движении дела может быть получена на официальном интернет – сайте Арбитражного суда Астраханской области: http://astrahan.arbitr.ru
 
 
    Судья
 
Л.Н. Цепляева