Решение Арбитражного суда Архангельской области от 29 мая 2019 года №А05-2736/2019

АРБИТРАЖНЫЙ СУД АРХАНГЕЛЬСКОЙ ОБЛАСТИ

РЕШЕНИЕ

от 29 мая 2019 года Дело N А05-2736/2019
Резолютивная часть решения объявлена 22 мая 2019 года
Полный текст решения изготовлен 29 мая 2019 года
Арбитражный суд Архангельской области в составе судьи Булатовой Т.Л.,
при ведении протокола судебного заседания секретарем Искусовой Н.В.,
рассмотрев в судебном заседании 15 и 22 мая 2019 года (с объявлением перерыва) дело по исковому заявлению общества с ограниченной ответственностью "Алина" (ОГРН 1022901175934; место нахождения: 164840, Архангельская область, город Онега, проспект Ленина, дом 182; почтовый адрес: 350901, город Краснодар, улица Вологодская, дом 1, квартира 17)
к ответчикам:
1. Сидорову Александру Владимировичу;
2. Чемерис Дмитрию Владимировичу;
3. Чемерис Анне Эликовне
об истребовании документов,
при участии в заседании представителей: не явились (извещены),
установил:
общество с ограниченной ответственностью "Алина" (далее - истец, Общество) обратилось в Арбитражный суд Архангельской области с исковым заявлением к Сидорову Александру Владимировичу (далее- первый ответчик), Чемерису Дмитрию Владимировичу (далее- второй ответчик) и Чемерис Анне Эликовне (далее - третий ответчик) об обязании ответчиков в течение пяти дней с момента вступления решения суда в законную силу передать директору Общества Литвиненко Е.А. финансово-хозяйственные документы истца за период с 2013 по 2018 год, материальные и иные ценности:
1) все печати, штампы, бухгалтерские документы общества, включая первичные учетные документы (к которым относятся договоры, акты приема-передачи и пр.) за период с 2013 года по 2018 год включительно;
2) налоговую отчетность (квартальные и годовые балансы (форма N1. 2), отчетность во внебюджетные фонды и органы статистики (расчетные ведомости), с соответствующими отметками о принятии с 2013 года по 2018 год включительно;
3) приказы и распоряжения председателя ликвидационной комиссии за последние три года;
4) ежемесячные отчеты ликвидационной комиссии о результатах деятельности за последние три года;
5) документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении ООО "Алина" денежных обязательств перед контрагентами, сотрудниками, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.);
6) расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности с указанием почтовых адресов контрагентов и даты возникновения;
7) устав общества в актуальной редакции со всеми действующими изменениями и дополнениями к нему;
8) все инвентаризационные описи основных средств общества за период с 2013 года по 2018 год включительно, и карточки учета каждого их них;
9) документы о списании, отчуждении недвижимого имущества общества в период с 2013 года по 2018 год включительно,
10) документы, подтверждающие установленный законом порядок созыва общих собраний участников общества, протоколы общих собраний участников общества, протоколы заседаний ликвидационной комиссии общества за период с 2013 года по 2018 год включительно;
11) списки аффилированных лиц общества;
12) заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля за период с 2013 года по 2018 год включительно;
13) сведения о судебных спорах, предоставить решения судов, иных государственных органов и прочие;
14) договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность за период с 2013 года по 2018 год включительно.
15) сведения о выданных доверенностях в форме копии журнала учета выдачи доверенностей;
16) кассовые документы за 2013, 2014, 2015, 2016, 2017, 2018 года;
17) информационная база (1С) бухгалтерского учета.
В случае неисполнения членами Ликвидационной комиссии ООО "Алина" судебного акта, принятого по результатам рассмотрения настоящего иска, взыскать Сидорова Александра Владимировича, Черемис Дмитрия Владимировича, Чемерис Анны Эликовны солидарно в пользу ООО "Алина" судебную неустойку, начиная с даты вступления в законную силу судебного акта по настоящему делу, в следующих размерах:
- начиная с 1-го дня просрочки по 5-й день просрочки по 500 руб. за каждый день просрочки;
- начиная с 6-го дня просрочки по 10-й день просрочки по 1 000 руб. за каждый день просрочки;
- начиная с 11-го дня просрочки и далее по 3 000 руб. за каждый день просрочки.
Второй ответчик в письменных объяснениях по делу иск не признал.
Истец и иные ответчики, надлежащим образом извещенные о времени и месте проведения судебного заседания, своих представителей для участия в нем не направили, в связи с чем на основании части 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дело рассмотрено в судебном заседании в отсутствие представителей указанных лиц.
Первый ответчик (Сидоров А.В.) заявил ходатайство о приостановлении производства по делу до вступления в силу решения Выборгского районного суда города Санкт- Петербурга по делу N 2-2604/2019 (2-9909/2018)-М-8204/2018.
Истец в письменных пояснениях на ходатайство ответчика, настаивал на удовлетворении исковых требований, возражал против приостановления производства по делу.
Как следует из материалов дела, в рамках данного дела рассматривается иск Сидорова А.В. к Обществу о восстановлении на работе.
В соответствии с пунктом 1 части 1 статьи 143 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд обязан приостановить производство по делу в случае невозможности рассмотрения данного дела до разрешения другого дела, рассматриваемого Конституционным Судом Российской Федерации, конституционным (уставным) судом субъекта Российской Федерации, судом общей юрисдикции, арбитражным судом.
По смыслу названной нормы обязательным основанием для приостановления производства по делу является объективная невозможность рассмотрения дела до разрешения по существу другого дела (принятия и вступления судебного акта в законную силу).
В данном случае требования, заявленные в рамках гражданского дела N2-2604/2019 (2-9909/2018)-М-8204/2018, не влекут объективной невозможности рассмотрения спора по настоящему делу и не создают препятствий для его разрешения, в связи с чем суд не находит оснований для удовлетворения ходатайства первого ответчика о приостановлении производства по делу.
Изучив материалы дела, суд установил следующие обстоятельства.
Как видно из материалов дела, 17.12.2002 Инспекцией Министерства Российской Федерации по налогам и сборам по г.Онеге Архангельской области в Едином государственном реестре юридических лиц зарегистрировано ООО "Алина" (ОГРН 1022901175934).
С 13.09.2013 до 29.07.2015 единоличным исполнительным органом - директором ООО "Алина" был Сидоров А.В, что следует из искового заявления и не оспаривается сторонами, и что подтверждается в том числе решением Арбитражного суда Архангельской области по делу NА05-5878/2014 от 06.11.2014.
Общим собранием учредителей Общества, принято решение, оформленное протоколом N1/15 от 21.07.2015, о ликвидации ООО "Алина", сформирована ликвидационная комиссия в следующем составе: председатель ликвидационной комиссии - Сидоров А.В., члены ликвидационной комиссии - Чемерис Д.В. и Чемерис А.Э. В выписке из ЕГРЮЛ по состоянию на 26.06.2017 Сидоров А.В. указан как лицо, имеющее право действовать от имени юридического лица без доверенности (руководитель ликвидационной комиссии).
В соответствии с протоколом N 1/18 общего внеочередного собрания участников ООО "Алина" от 07.09.2018, приятие решений по которому удостоверено нотариально в порядке, предусмотренном пунктом 3 статьи 67.1 Гражданского кодекса Российской Федерации, добровольная ликвидация Общества была отменена, директором Общества на срок- 2 года избран Литвиненко Евгений Александрович.(далее- новый директор)
Согласно сведениям из выписки из Единого государственного реестра юридических лиц по состоянию на 26.02.2019, в реестр внесена запись о лице, имеющем право действовать от имени Общества -Литвиненко Е.А - директоре Общества (ГРН 2182901276963).
Как следует из искового заявления, 07.09.2018, после окончания собрания участников ООО "Алина" новый директор явился по юридическому адресу ООО "Алина": 164840. Архангельская область, г. Онега, пр-т Ленина 182, для осуществления передачи документов Общества от ликвидационной комиссии новому директору. По прибытии на место установил, что ООО "Алина" (её исполнительный орган- ликвидационная комиссия, бухгалтерия) не находится по юридическому адресу, какую либо хозяйственную и иную деятельность по данному адресу Общество не ведет. По данному факту новым директором был составлен соответствующий акт от 07.09.2018.
Новый директор ООО "Алина" письмом исх.N4 от 26.10.2018 (получено 12.11.2018г.) уведомил председателя ликвидационной комиссии Сидорова А.В. о прекращении его полномочий, отзыве всех выданных им доверенностей, и необходимости передать все имеющиеся у него документы, касающиеся деятельности Общества. На запрос директора был получен ответ Сидорова А.В. от 05.12.2018г. в котором он указал, что передаст документы Общества исключительно из рук в руки новому руководителю или его представителю.
Также, новым директором письмом исх.N5 от 26.10.2018 уведомлены о необходимости передать все имеющиеся у них документы общества члены ликвидационной комиссии Чемерис Дмитрий Владимирович и Чемерис Анна Эликовна. Второй и третий ответчик письмом 09.11.2018 ответили на требование директора Общества передать документы отказом, сославшись на отсутствие у них каких-либо документов в отношении данного Общества.
Вместе с тем документы так и не были переданы Обществу, требования директора ООО "Алина" передать документы Общества не исполнено, в связи с чем он обратился с настоящим иском в суд.
Оценив представленные по делу доказательства, суд признает исковые требования подлежащими удовлетворению в отношении первого ответчика по следующим основаниям.
Согласно пункту 1 статьи 50 Федерального закона N14-ФЗ от 08.02.1998 "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее- Закон N 14-ФЗ), общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.
В соответствии с пунктом 1 статьи 29 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" ( далее- Закон N 402- ФЗ) организации обязаны хранить первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета и бухгалтерскую отчетность в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет.
В силу пункта 3 статьи 6 Закона N 402-ФЗ бухгалтерский учет юридического лица ведется непрерывно с даты государственной регистрации до даты прекращения деятельности в результате реорганизации или ликвидации.
В силу статей 7, 9, 10 Закона N 402-ФЗ ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта, каждый факт хозяйственной жизни подлежит оформлению первичным учетным документом, данные, содержащиеся в первичных учетных документах, подлежат своевременной регистрации и накоплению в регистрах бухгалтерского учета.
В соответствии с п. 4 ст. 32, ст. 40 Закона N 14-ФЗ руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества.
В силу пункта 10 Устава Общества, единоличным исполнительным органом Общества является Директор.
Согласно пункту 12.8 Устава Общества, организацию документооборота в Обществе осуществляет Директор.
Пункт 12.9. Устава устанавливает, что Общество хранит следующие документы:
- Устав Общества, а также изменения и дополнения;
- договор об учреждении общества;
- список участников общества;
- протокол (протоколы) Общего собрания учредителей Общества;
- документ, подтверждающий государственную регистрацию Общества;
- документы, подтверждающие права Общества на имущество, находящееся на его балансе;
- внутренние документы;
- Положения о филиалах и представительствах;
- документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг; протоколы Общих собраний участников и Ревизионной комиссии (Ревизора), аудитора;
государственных и муниципальных органов финансового контроля;
- заключения аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;
- иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами РФ, Уставом Общества, внутренними документами, решениями Общего собрания участников и исполнительного органа Общества.
Местом нахождения исполнительного органа считается место государственной регистрации Общества.
Согласно пунктам 12.10. и 12.13. Устава, перечисленные в п. 12.8 настоящего Устава документы хранятся по адресу: РФ, Архангельская область, г.Онега, пр.Ленина, д. 182., и должны быть доступны для ознакомления участникам Общества, а также другим заинтересованным лицам в любой рабочие день.
С момента назначения ликвидационной комиссии к ней переходят все полномочия по управлению делами общества (часть 3 ст. 57 Закона N 14-ФЗ).
Согласно пункту 14.9. Устава с момента назначения ликвидационной комиссии к ней переходят все полномочия по управлению делами Общества, в том числе по представлению Общества в суде. Все решения ликвидационной комиссии принимаются простым большинством голосов от общего числа членов комиссии. Протоколы заседаний ликвидационной комиссии подписываются Председателем и Секретарем.
В соответствии с пунктом 14.10. Устава председатель ликвидационной комиссии представляет Общество по всем вопросам, связанным с ликвидацией Общества, в отношениях с кредиторами, должниками Общества и с участниками, а также с иными организациями, гражданами и государственными органами, выдает от имени Общества доверенности и осуществляет другие необходимые исполнительно -распорядительные функции.
Согласно пункту 4 статьи 29 Закона N 402-ФЗ при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.
В случае смены единоличного исполнительного органа общества, печать, учредительные документы, бухгалтерская отчетность и иная документация, необходимые для осуществления руководства текущей деятельностью общества подлежат передаче вновь избранному (назначенному) исполнительному органу общества. Таким образом, из совокупности перечисленных норм следует, что при смене единоличного исполнительного органа общества требование о передаче подлежащих обязательному хранению документов должно предъявляться лицу, ранее являвшемуся руководителем общества.
Следовательно, действуя разумно и добросовестно, именно директор, впоследствии - председатель ликвидационной комиссии, исполняя свои обязанности единоличного исполнительного органа, обязан организовать процесс передачи документов Обществу в лице нового директора, с соответствующей фиксацией этого процесса. В данном же случае Сидоров А.В, являлся директором Общества до 2015 года и с 29.07.2015 - председателем ликвидационной комиссии Общества, требуемых документов новому директору не передал.
Каких-либо доказательств, подтверждающих отсутствие у первого ответчика документов, обязанность по ведению и хранению которых была возложена на него законом, суду не представлено, равно как и не представлено доказательств принятия ответчиком необходимых и разумных мер, направленных на исполнение им обязанности по передаче этой документации.
Экономический субъект должен обеспечить безопасные условия хранения документов бухгалтерского учета и их защиту от изменений (пункт 3 статьи 29 Закона N 402-ФЗ).
При этом, добросовестный и разумный руководитель обязан совершить действия в случае отсутствия документации по восстановлению документации (в частности, путем направления запросов о получении дубликатов документов в компетентные органы, взаимодействия с контрагентами для восстановления первичной документации и т.д.).
При отсутствии таких доказательств, бывший директор (председатель ликвидационной комиссии) несет риск наступления неблагоприятных последствий (неисполнении/ненадлежащего исполнения своих обязанностей руководителя) в соответствии с действующим законодательством.
Согласно части 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые ссылается как на обоснование своих требований и возражений.
Частью 2 статьи 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации предусмотрено, что лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.
В нарушение указанных положений закона не представлено доказательств передачи новому директору Общества истребуемых документов, печати и штампов предприятия, их отсутствия и невозможности восстановления.
При указанных обстоятельствах Сидоров А.В. обязан передать новому директору всю документацию Общества, которая в силу закона и Устава общества обязана была храниться у него как у исполнительного орган Общества.
Поскольку ответчик на протяжении длительного времени уклоняется от передачи новому директору документации ООО "Алина", это ограничивает возможность руководителя в контроле за деятельностью Общества, ведению деятельности Общества, и в отсутствие истребуемых документов, печати и штампов, директор Общества Литвиненко Е.А. не сможет в полном объёме выполнять обязанности, возложенные на него Уставом Общества и Законом N 14-ФЗ, исковые требования к Сидорову А.В. как бывшему единоличному исполнительному органу (директору и председателю ликвидационной комиссии) подлежат удовлетворению.
В удовлетворении требований к Чемерису Дмитрию Владимировичу и Чемерис Анне Эликовне суд отказывает, поскольку в материалах дела не представлено доказательств наличия запрашиваемых документов у второго и третьего ответчика, передаче им данных документов Сидоровым А.В.
В соответствии с требованиями статьи 174 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее- АПК РФ) суд устанавливает пять рабочих дней с момента вступления решения суда в силу для передачи документов. Данный срок, по мнению суда, является разумным и достаточным.
Истцом также заявлено требование о взыскании неустойки на случай неисполнения решения суда в установленный срок -начиная с даты вступления в законную силу судебного акта по настоящему делу, в следующем размере: начиная с 1-го дня просрочки по 5-й день просрочки по 500 руб. за каждый день просрочки; начиная с 6-го дня просрочки по 10-й день просрочки по 1 000 руб. за каждый день просрочки; начиная с 11-го дня просрочки и далее по 3 000 руб. в день до момента исполнения решения суда.
В силу части 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации, суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1).
Согласно разъяснениям, данным в пункте 32 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств" удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и/или порядок определения. Размер судебной неустойки определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ). В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение.
Вместе с тем, суд считает, что заявленный истцом размер судебной неустойки за неисполнение судебного акта не соответствует принципам справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из недобросовестного поведения ответчика. Суд принимает во внимание положения статьи 10 Гражданского кодекса Российской Федерации о недопустимости действий граждан и юридических лиц, осуществляющих исключительно с намерением причинить вред другим лицам, или злоупотребления правом в других формах. При этом добросовестность участников гражданских правоотношений и их разумность предполагается.
На основании изложенного, исходя из вышеуказанных норм и обстоятельств дела, суд считает возможным определить судебную неустойку за неисполнение ответчиком решения суда в установленный срок в следующем размере: начиная с первого дня просрочки по пятый день просрочки в размере 250 руб. за каждый день неисполнения решения суда, начиная с шестого дня по десятый день - по 500 руб. за каждый последующий день неисполнения решения суда, начиная с одиннадцатого дня и в дальнейшем - по 1500 руб. за каждый последующий день неисполнения решения суда.
Суд считает указанный размер адекватным, соразмерным, соответствующим принципам, указанным в статье 1 Гражданского кодекса Российской Федерации и достаточным для защиты нарушенного права.
На основании статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации расходы по государственной пошлине в сумме 6000 рублей, уплаченных при подаче иска, относятся на ответчика.
Руководствуясь статьями 106, 110, 167-170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Архангельской области
РЕШИЛ:
Сидорову Александру Владимировичу в течение пяти рабочих дней с момента вступления решения суда в законную силу передать директору общества с ограниченной ответственностью "Алина" (ОГРН 1022901175934) Литвиненко Евгению Александровичу финансово-хозяйственные документы Общества за период с 2013 по 2018 год, материальные и иные ценности:
1) все печати, штампы, бухгалтерские документы общества, включая первичные учетные документы (к которым относятся договоры, акты приема-передачи и пр.) за период с 2013 года по 2018 год включительно;
2). налоговую отчетность (квартальные и годовые балансы (форма N1. 2), отчетность во внебюджетные фонды и органы статистики (расчетные ведомости), с соответствующими отметками о принятии с 2013 года по 2018 год включительно;
3) приказы и распоряжения председателя ликвидационной комиссии за последние три года;
4) ежемесячные отчеты ликвидационной комиссии о результатах деятельности за последние три года;
5) документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении ООО "Алина" денежных обязательств перед контрагентами, сотрудниками, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.);
6) расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности с указанием почтовых адресов контрагентов и даты возникновения;
7) устав общества в актуальной редакции со всеми действующими изменениями и дополнениями к нему;
8) все инвентаризационные описи основных средств общества за период с 2013 года по 2018 год включительно, и карточки учета каждого их них;
9) документы о списании, отчуждении недвижимого имущества общества в период с 2013 года по 2018 год включительно,
10) документы, подтверждающие установленный законом порядок созыва общих собраний участников общества, протоколы общих собраний участников общества, протоколы заседаний ликвидационной комиссии общества за период с 2013 года по 2018 год включительно;
11) списки аффилированных лиц Общества;
12) заключения ревизионной комиссии (ревизора) Общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля за период с 2013 года по 2018 год включительно;
13) сведения о судебных спорах, предоставить решения судов, иных государственных органов и прочие;
14) договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность за период с 2013 года по 2018 год включительно;
15) сведения о выданных доверенностях в форме копии журнала учета выдачи доверенностей;
16) кассовые документы за 2013, 2014, 2015, 2016, 2017, 2018 года;
17) информационная база (1С) бухгалтерского учета.
В удовлетворении исковых требований к Чемерису Дмитрию Владимировичу и Чемерис Анне Эликовне отказать.
Взыскать с Сидорова Александра Владимировича в пользу общества с ограниченной ответственностью "Алина" (ОГРН 1022901175934) 6000 руб. в возмещение расходов по уплате государственной пошлины.
В случае неисполнения решения арбитражного суда в установленный судом срок взыскать с Сидорова Александра Владимировича в пользу общества с ограниченной ответственностью "Алина" (ОГРН 1022901175934) судебную неустойку, начиная с первого дня просрочки по пятый день просрочки в размере 250 руб. за каждый день неисполнения решения суда, начиная с шестого дня по десятый день - по 500 руб. за каждый последующий день неисполнения решения суда, начиная с одиннадцатого дня и в дальнейшем - по 1500 руб. за каждый последующий день неисполнения решения суда.
Настоящее решение может быть обжаловано в Четырнадцатый арбитражный апелляционный суд путем подачи апелляционной жалобы через Арбитражный суд Архангельской области в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия.
Судья
Т.Л. Булатова
Электронный текст документа
подготовлен и сверен по:
файл-рассылка