Дата принятия: 15 сентября 2009г.
Номер документа: А04-6443/2009
Арбитражный суд Амурской области
675023, г. Благовещенск, ул. Ленина, д. 163
тел. (4162) 59-59-00, факс (4162) 51-83-48
е-mail: info@amuras.arbitr.ru; http://www.amuras.arbitr.ru
Именем Российской Федерации
РЕШЕНИЕ
г. Благовещенск
Дело №
А04-6443/2009
“
15
“
сентября
2009г.
Арбитражный суд в составе судьи М.А. Басос
арбитражных заседателей -
при участии помощника судьи А.С. Гавага
рассмотрев в судебном заседании заявление Управления Федеральной регистрационной службы по Амурской области
к
Индивидуальному предпринимателю Гумирову Дмитрию Александровичу
о привлечении к административной ответственности
3-и лица: -
протокол вел: помощник судьи А.С. Гавага
при участии в заседании: от заявителя: Попова А.М., доверенность от 12.11.2008 № 01-51/107, паспорт; от ответчика: Доценко К.Г., доверенность от 28.08.2009, паспорт.
установил:
Управление Федеральной регистрационной службы по Амурской области обратилось в Арбитражный суд Амурской области с заявлением о привлечении к административной ответственности индивидуального предпринимателя Гумирова Дмитрия Александровича за совершение правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.
Заявление обосновано тем, что в ходе проведения проверки деятельности арбитражного управляющего ООО «Амурский завод железобетонных конструкций», главы КФХ Коновалова Сергея Александровича Гумирова Дмитрия Александровича, были установлены нарушения Федерального закона Российской Федерации «О несостоятельности (банкротстве)» от 26.10.2002 года № 127-ФЗ, в связи с чем, в отношении предпринимателя составлен протокол об административном правонарушении.
Представитель заявителя в судебном заседании на требованиях настаивал, указал, что обстоятельства, смягчающие ответственность отсутствуют, обстоятельством, отягчающим ответственность, является повторное привлечение к административной ответственности.
Представитель ответчика в судебном заседании и письменном отзыве с требованиями согласился частично. Указал, что УФРС по Амурской области действительно не было уведомлено арбитражным управляющим о проведении первого собрания кредиторов ООО «Амурский завод железобетонных конструкций», главы КФХ Коновалова С.А. Собрания кредиторов ООО «Амурский завод железобетонных конструкций», главы КФХ Коновалова С.А. не были проведены по месту нахождения должника, поскольку помещения по юридическим адресам должников не обладают материально-технической оснащенностью и свободным местом, так как в них работают сотрудники должника. Факт предоставления в арбитражный суд протоколов первых собраний кредиторов вышеуказанных должников является результатом допущенной технической ошибки, которая позже была исправлена арбитражным управляющим. Наличие в делах о банкротстве неподписанных управляющим запросов не является результатом формального исполнения Гумировым Д.А. обязанностей временного управляющего. Приложенные к отчетам арбитражного управляющего копии запросов, направленные в различные государственные органы и учреждения представляются суду с целью освещения содержания запрашиваемых сведений. Подтверждением надлежащего оформления таких запросов является получение ответов от уполномоченных органов и учреждений. По поводу финансово-экономического анализа о возможности (невозможности) покрытия судебных расходов и расходов на выплату вознаграждения арбитражному управляющему представитель ответчика сообщил, что вывод о покрытии расходов за счет средств и имущества должников был сделан на основании фактов выявления наличия у них соответствующего имущества. Вместе с тем, ответчик отметил, что все нарушения законодательства стали результатом небрежности, а не умысла, в настоящий момент рассмотрены, приняты к сведению и по возможности исправлены. Также ответчик просил применить норму статьи 2.9 КоАП РФ о малозначительности совершенного арбитражным управляющим правонарушения и освободить его от административной ответственности, указал, что совершенное правонарушение не нанесло вреда охраняемым общественным отношениям.
Исследовав материалы дела, заслушав представителей сторон, суд установил следующие обстоятельства.
Гумиров Дмитрий Александрович 23.04.1978 года рождения, зарегистрирован в Едином государственном реестре в качестве индивидуального предпринимателя за основным государственным регистрационным номером 304280122600253, ИНН 280114862130.
Управлением Федеральной регистрационной службы по Амурской области проведена проверка деятельности арбитражного управляющего Гумирова Дмитрия Александровича. В ходе проверки было установлено, что ответчиком при проведении процедуры банкротства – наблюдение в отношении ООО «Амурский завод железобетонных конструкций» (дело № А04-1882/2009), главы КФХ Коновалова С.А. (дело № А04-1882/2009) ненадлежащим образом исполнялись обязанности, установленные Федеральным законом от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», а именно:
1) в нарушение ст.ст.13, 72 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)», п.4 Общих правил подготовки, организации и проведения арбитражным управляющим собраний кредиторов и заседаний комитетов кредиторов, утвержденных Постановлением Правительства РФ от 06.02.2004 № 56, арбитражным управляющим в Управление Федеральной регистрационной службы по Амурской области не направлены уведомления о проведении первых собраний кредиторов ООО «Амурский завод железобетонных конструкций» и главы КФХ Коновалова С.А., назначенных на 17.07.2009;
2) в нарушение п.4 ст.14 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» собрания кредиторов ООО «Амурский завод железобетонных конструкций» и главы КФХ Коновалова С.А. проводились не по месту нахождения должников;
3) в нарушение п.11 Общих правил подготовки, организации и проведения арбитражным управляющим собраний кредиторов и заседаний комитетов кредиторов арбитражным управляющим представлен в арбитражный суд неподписанный протокол первого собрания кредиторов ООО «Амурский завод железобетонных конструкций» от 17.07.2009 № 1;
4) в нарушение п.7 ст.12 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)», п.11 Общих правил подготовки, организации и проведения арбитражным управляющим собраний кредиторов и заседаний комитетов кредиторов арбитражным управляющим протокол первого собрания кредиторов главы КФХ Коновалова С.А. от 17.07.2009 представлен в арбитражный суд 07.08.2009, с нарушением установленного пятидневного срока;
5) в нарушение Типовой формы отчета временного управляющего, утвержденной Приказом Минюста РФ от 14.08.2003 № 195, в отчетах временного управляющего ООО «Амурский завод железобетонных конструкций» и главы КФХ Коновалова С.А. от 17.07.2009, представленных в арбитражный суд соответственно 20.07.2009 и 21.07.2009 отсутствуют сведения о проведении первого собрания кредиторов;
6) в нарушение Типовой формы отчета временного управляющего, утвержденной Приказом Минюста РФ от 14.08.2003 № 195, в отчете временного управляющего ООО «Амурский завод железобетонных конструкций» от 17.07.2009, представленном в арбитражный суд, арбитражный управляющий ходатайствовал о введении конкурсного производства в отношении главы КФХ Коновалова С.А.;
7) в нарушение пп.ж п.7 Общих правил подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего, утвержденных Постановлением Правительства РФ от 22.05.2003 № 299 к представленному в арбитражный суд отчету временного управляющего ООО «Амурский завод железобетонных конструкций» от 17.07.2009 приложены копии запросов, направленные в УФРС, Благовещенский городской суд, руководителю должника, Отдел судебных приставов по г.Благовещенску, ИФНС России № 1 по Амурской области, Гостехнадзор, Ростехнадзор, АБД УГИБДД УВД по Амурской области, ФГУП «Ростехинвентаризация», не подписанные арбитражным управляющим. К представленному в арбитражный суд отчету временного управляющего главы КФХ Коновалова С.А. от 17.07.2009 приложены копии запросов, направленные в Благовещенский городской суд, главе КФХ Коновалову С.А., ИФНС России № 1 по Амурской области, Гостехнадзор, Ростехнадзор, АБД УГИБДД УВД по Амурской области, ФГУП «Ростехинвентаризация», Отдел судебных приставов по г.Благовещенску не подписанные арбитражным управляющим;
8) в нарушение ст.67 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» приложенные к отчетам временного управляющего от 17.07.2009, представленные в арбитражный суд, анализы финансово-экономического состояния должников ООО «АЗБЖК», главы КФХ Коновалова С.А. и заключения о наличии (отсутствии) признаков фиктивного или преднамеренного банкротства арбитражным управляющим не подписаны.
Арбитражный суд Амурской области в определениях по делам № А04-1882/2009, № А04-1846/2009 от 30.07.2009 пришел к выводам о невозможности рассмотрения отчетов временного управляющего Гумирова Д.А. в связи с ненадлежащим его оформлением и отложении их рассмотрения.
9) в нарушение п.2 Правил проведения арбитражным управляющим финансового анализа, утвержденных Постановлением Правительства РФ от 25.06.2003 № 367 в представленных в арбитражный суд анализах финансово-экономического состояния должников ООО «АЗБЖК», главы КФХ Коновалова С.А. указано на источник покрытия судебных расходов – имущество и средства должника, однако, вывод о возможности (невозможности) такого покрытия не сделан.
По факту выявленных нарушений в отношении предпринимателя 27.08.2009 составлен протокол об административном правонарушении № №00112809, которым действия Гумирова Д.А. квалифицированы по части 3 статьи 14.13 КоАП РФ.
Оценив имеющиеся в материалах дела доказательства и доводы сторон, суд пришел к выводу о необходимости удовлетворения заявленных требований по следующим основаниям.
В соответствии с пунктом 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях неисполнение арбитражным управляющим обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), если такое действие (бездействие) не содержит уголовно наказуемого деяния, влечет наложение административного штрафа на арбитражного управляющего в размере от двух тысяч пятисот до пяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до трех лет.
Согласно части 4 статьи 20.3 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.
Частью 1 статьи 67 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» установлена обязанность временного управляющего созывать и проводить первое собрание кредиторов.
В соответствии с частью 1 статьи 12 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» участниками собрания кредиторов с правом голоса являются конкурсные кредиторы и уполномоченные органы, требования которых включены в реестр требований кредиторов на дату проведения собрания кредиторов. В собрании кредиторов без права голоса вправе участвовать, в том числе и представитель органа по контролю (надзору), который вправе выступать по вопросам повестки собрания кредиторов.
Как указано в статье 72 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» временный управляющий определяет дату проведения первого собрания кредиторов и уведомляет об этом всех выявленных конкурсных кредиторов, уполномоченные органы, представителя работников должника и иных лиц, имеющих право на участие в первом собрании кредиторов.
В первом собрании кредиторов принимают участие без права голоса руководитель должника, представитель учредителей (участников) должника или представитель собственника имущества должника - унитарного предприятия, представитель работников должника и представитель органа по контролю (надзору).
Организация и проведение собрания и комитета кредиторов осуществляется арбитражным управляющим в соответствии с Общими правилами подготовки, организации и проведения арбитражным управляющим собраний кредиторов и заседаний комитетов кредиторов, утвержденными Постановлением Правительства РФ от 06.02.2004 № 56, согласно пункту 4 которых арбитражный управляющий уведомляет о проведении собрания конкурсных кредиторов, уполномоченные органы, а также иных лиц, имеющих право на участие в собрании.
Постановлением Правительства РФ от 03.02.2005 № 52 «О регулирующем органе, осуществляющем контроль за саморегулируемыми организациями арбитражных управляющих» функции органа, осуществляющего контроль в отношении арбитражных управляющих, являющихся членами саморегулируемых организаций возложены на Федеральную регистрационную службу, которая в силу вышеприведенных норм закона имеет право участвовать в собраниях кредиторов.
Таким образом, временный управляющий обязан был уведомить Управление Федеральной регистрационной службы по Амурской области о проведении первых собраний кредиторов ООО «Амурский завод железобетонных конструкций» и главы КФХ Коновалова С.А., назначенных на 17.07.2009. Данный факт не оспаривается ответчиком.
В соответствии с частью 4 статьи 14 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» собрание кредиторов проводится по месту нахождения должника или органов управления должника, если иное не установлено собранием кредиторов.
При невозможности проведения собрания кредиторов по месту нахождения должника или органов управления должника место проведения собрания кредиторов определяется арбитражным управляющим.
Дата, время и место проведения собрания кредиторов не должны препятствовать участию в таком собрании кредиторам или их представителям, а также иным лицам, имеющим право в соответствии с настоящим Федеральным законом принимать участие в собрании кредиторов.
В нарушение приведенных положений закона собрания кредиторов ООО «Амурский завод железобетонных конструкций» и главы КФХ Коновалова С.А. проводились временным управляющим не по месту нахождения должников.
Выражая несогласие с данным нарушением, ответчик ссылается на обстоятельства неудобства проведения собраний по месту нахождения должников, поскольку помещения по юридическим адресам должников не обладают материально-технической оснащенностью и свободным местом. Между тем, предпринимателем не представлены доказательства невозможности проведения собрания кредиторов в указанных помещениях, в связи с чем, его доводы в этой части подлежат отклонению.
В соответствии с пунктом 11 Общих правил подготовки, организации и проведения арбитражным управляющим собраний кредиторов и заседаний комитетов кредиторов, утвержденных Постановлением Правительства РФ от 06.02.2004 № 56, протокол собрания кредиторов составляется в 2 экземплярах и подписывается арбитражным управляющим. Один экземпляр протокола направляется арбитражным управляющим в суд в течение 5 дней с даты проведения собрания кредиторов.
В соответствии с частью 7 статьи 12 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» протокол собрания кредиторов составляется в двух экземплярах, один из которых направляется в арбитражный суд не позднее чем через пять дней с даты проведения собрания кредиторов, если иной срок не установлен настоящим Федеральным законом.
В нарушение приведенных норм арбитражным управляющим представлен в арбитражный суд неподписанный протокол первого собрания кредиторов ООО «Амурский завод железобетонных конструкций» от 17.07.2009 № 1, а протокол первого собрания кредиторов главы КФХ Коновалова С.А. от 17.07.2009 представлен в арбитражный суд 07.08.2009, с нарушением установленного пятидневного срока.
Типовая форма отчета временного управляющего утверждена Приказом Минюста РФ от 14.08.2003 № 195 «Об утверждении типовых форм отчетов (заключений) арбитражного управляющего».
В нарушение Типовой формы в отчетах временного управляющего ООО «Амурский завод железобетонных конструкций» и главы КФХ Коновалова С.А. от 17.07.2009, представленных в арбитражный суд соответственно 20.07.2009 и 21.07.2009 отсутствуют сведения о проведении первого собрания кредиторов. В отчете временного управляющего ООО «Амурский завод железобетонных конструкций» от 17.07.2009, представленном в арбитражный суд, арбитражный управляющий ходатайствовал о введении конкурсного производства в отношении главы КФХ Коновалова С.А.
В соответствии с пунктом 2 Правил проведения арбитражным управляющим финансового анализа, утвержденных Постановлением Правительства РФ от 25.06.2003 № 367, 2. Финансовый анализ проводится арбитражным управляющим в целях:
а) подготовки предложения о возможности (невозможности) восстановления платежеспособности должника и обоснования целесообразности введения в отношении должника соответствующей процедуры банкротства;
б) определения возможности покрытия за счет имущества должника судебных расходов;
в) подготовки плана внешнего управления;
г) подготовки предложения об обращении в суд с ходатайством о прекращении процедуры финансового оздоровления (внешнего управления) и переходе к конкурсному производству;
д) подготовки предложения об обращении в суд с ходатайством о прекращении конкурсного производства и переходе к внешнему управлению.
В представленных в арбитражный суд анализах финансово-экономического состояния должников ООО «Амурский завод железобетонных конструкций», главы КФХ Коновалова С.А. временным управляющим указано на источник покрытия судебных расходов – имущество и средства должника, однако, вывод о возможности (невозможности) такого покрытия не сделан.
В соответствии с пунктом 7 Общих правил подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего, утвержденных Постановлением Правительства РФ от 22.05.2003 № 299, к отчету временного управляющего прилагаются копии:
а) документа, содержащего анализ финансового состояния должника, и материалов, на основании которых он проводился;
б) документа, содержащего анализ финансовой, хозяйственной и инвестиционной деятельности должника и его положения на соответствующем рынке, а также материалов, на основании которых проводился анализ;
в) заключения о наличии признаков преднамеренного и фиктивного банкротства и документов, на основании которых оно подготовлено;
г) реестра требований кредиторов на дату составления отчета;
д) документов о надлежащем уведомлении кредиторов о введении в отношении должника процедуры наблюдения;
е) протокола первого собрания кредиторов (в случае если оно состоялось);
ж) иных документов, свидетельствующих о выполнении временным управляющим своих обязанностей и реализации им своих прав.
Как следует из материалов дела, к представленным в арбитражный суд отчетам временного управляющего ООО «Амурский завод железобетонных конструкций» и главы КФХ Коновалова С.А. Гумирова Д.А. приложены копии запросов, направленные в государственные органы и учреждения, не подписанные арбитражным управляющим. Кроме того, представленные в арбитражный суд анализы финансово-экономического состояния должников и заключения о наличии (отсутствии) признаков фиктивного или преднамеренного банкротства арбитражным управляющим также не были подписаны.
Указанные нарушения, допущенные арбитражным управляющим при оформлении отчетов, повлекли невозможность их рассмотрения Арбитражным судом Амурской области, о чем суд прямо указал в определениях от 30.07.2009, вынесенных по делам № А04-1882/2009, № А04-1846/2009.
Судом установлен и подтверждается материалами дела факт совершения предпринимателем административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ, выразившегося в неисполнении обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве).
Довод представителя ответчика о том, что умысел на совершение административного правонарушения у него отсутствовал, судом отклоняется.
Статьей 2.2 КоАП РФ предусмотрено, что административное правонарушение признается совершенным умышленно, если лицо, его совершившее, сознавало противоправный характер своего действия (бездействия), предвидело его вредные последствия и желало наступления таких последствий или сознательно их допускало либо относилось к ним безразлично. Административное правонарушение признается совершенным по неосторожности, если лицо, его совершившее, предвидело возможность наступления вредных последствий своего действия (бездействия), но без достаточных к тому оснований самонадеянно рассчитывало на предотвращение таких последствий либо не предвидело возможности наступления таких последствий, хотя должно было и могло их предвидеть.
Вина индивидуального предпринимателя как физического лица в форме умысла или неосторожности должна быть установлена и доказана административным органом.
Доказательствами по делу об административном правонарушении являются любые фактические данные, на основании которых судья, орган, должностное лицо, в производстве которых находится дело, устанавливают наличие или отсутствие события административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела (статья 26.2 КоАП РФ).
Вина ответчика в совершении административного правонарушения подтверждается протоколом об административном правонарушении от 27.08.2009, материалами дел Арбитражного суда Амурской области № А04-1882/2009, № А04-1846/2009, иными доказательствами.
Изложенные обстоятельства свидетельствуют о наличии в действиях Гумирова Д.А. состава административного правонарушения, ответственность за которое установлена частью 3 статьи 14.13 Кодекса РФ об административных правонарушениях.
Судом отклонен довод ответчика о малозначительности правонарушения.
В соответствии со статьей 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.
В пункте 18 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российском Федерации от 02.06.2004 года № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» разъяснено, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.
Состав административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ, является формальным и для привлечения к ответственности достаточно самого факта несоблюдения правил, применяемых в период наблюдения, внешнего управления, конкурсного производства, заключения и исполнения мирового соглашения и иных процедур банкротства, предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве).
Существенная угроза охраняемым общественным отношениям может выражаться не только в наступлении каких-либо материальных последствий правонарушения, но и в пренебрежительном отношении конкурсного управляющего к исполнению своих публично-правовых обязанностей, на что и указал в судебном заседании представитель ответчика.
Кроме того, решениями Арбитражного суда Амурской области от 30.09.2008 по делу № А04-6283/08-24/310, от 13.10.2008 по делу № А04-7061/08-24/380, от 15.10.2008 по делу № А04-7100/08-24/379; от 06.11.2008 года по делу № А04-7011/08-24/376, от 03.03.2009 по делу № А04-591/2009, от 05.03.2009 по делу № А04-592/2009 Гумиров Д.А. был привлечен к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренных частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ.
Таким образом, суд считает отягчающим административную ответственность факт повторности совершения ответчиком однородных административных правонарушений.
Наличие обстоятельств, смягчающих ответственность суду не представлено. Оснований для применения наказания в виде дисквалификации судом не установлено.
Учитывая обстоятельства настоящего дела, характер совершенного правонарушения и степень его общественной опасности, суд, считает, что ответчик подлежит привлечению к административной ответственности по части 3 статьи 14.13 КоАП РФ с назначением наказания в размере 4 000 рублей.
Срок для привлечения к административной ответственности не пропущен, процедура соблюдена.
Руководствуясь статьями 167-170, 180, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд
Р Е Ш И Л :
Гумирова Дмитрия Александровича 23.04.1978 года рождения в с.Ключи Константиновского района Амурской области, зарегистрированного в качестве индивидуального предпринимателя Межрайонной ИФНС России № 1 по Амурской области за основным государственным регистрационным номером 304280122600253, проживающего в г.Благовещенске Амурской области по улице Горького, дом 276 «А» признать виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и назначить ему наказание в виде штрафа в размере 4 000 рублей.
Штраф подлежит перечислению на расчетный счет УФК по Амурской области (Управление Федеральной регистрационной службы по Амурской области) ИНН 2801100402 КПП 280101001 р/с 40101810000000010003 ГРКЦ ГУ Банка России по Амурской области г.Благовещенск БИК 041012001 ОКАТО 10401000000 КБК 321 1 16 90040 04 0000 140, назначение платежа: административный штраф.
Решение может быть обжаловано в течение десяти дней со дня его принятия в Шестой апелляционный арбитражный суд Дальневосточного судебного округа, и (или) в течение двух месяцев со дня вступления решения в законную силу в кассационную инстанцию Федерального арбитражного суда Дальневосточного округа (г.Хабаровск) через Арбитражный суд Амурской области.
Судья М.А. Басос
