Решение от 16 мая 2013 года №А03-1469/2013

 
 
    АРБИТРАЖНЫЙ СУД АЛТАЙСКОГО КРАЯ
 
656015, Барнаул, пр. Ленина, д. 76, тел.: (3852) 61-92-78, факс: 61-92-93
 
http:// www.altai-krai.arbitr.ru, е-mail: а03.info@arbitr.ru
 
 
И м е н е м  Р о с с и й к о й  Фе д е р а ц и и
 
 
Р Е Ш Е Н И Е
 
 
    г. Барнаул                                         Дело № А03-1469/2013                                   07 мая 2013 г.
 
 
    Резолютивная часть решения объявлена  – 07.05. 2013 .
 
    Решение изготовлено в полном объеме  – 16.05.2013.
 
    Арбитражный  суд  Алтайского  края  в составе судьи Дружининой Н.М., при ведении протокола предварительного судебного заседания с использованием средств аудиозаписи секретарем Касимовым Э.Г., рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению открытого акционерного общества «Сбербанк России» в лице Алтайского отделения № 8644 (ОГРН 1027700132195, ИНН 7707083893) к Главному управлению Центрального Банка Российской Федерации по Алтайскому краю, г. Барнаул об оспаривании постановления от 14.01.2013 № 01-12-Ю/0003/3110 по делу об административном правонарушении,
 
    с участием представителей сторон:
 
    от заявителя – Аникин В.П., доверенность  от 13.12.2012 №01-05-45/2235; Лисица Е.В. доверенность  от 24.12.2010 №01-05-18/1990;
 
    от заинтересованного лица – Костюхин О.В., доверенность  от 17.12.2010 №12-15/15927; Щербакова Т.А., доверенность от 19.04.2013 № 12-15/4675.
 
 
У С Т А Н О В И Л:
 
 
    Открытое акционерное общество «Сбербанк России» в лице Алтайского филиала (далее – ОАО «Сбербанк России»; общество) обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании постановления от 14.01.2013 № 01-12-10/0003/3110 Главного управления Центрального банка  Российской Федерации по Алтайскому краю (далее – Главное управление ЦБ России; управление) по делу об административном правонарушении незаконным.
 
    В обоснование заявления указано, что общество привлечено к административной ответственности по части 1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее-КоАП РФ) за  неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленного срока.
 
    Не оспаривая по существу вмененное административное правонарушение ОАО «Сбербанк России» просит оспариваемое постановление отменить и назначить административное наказание не связанное со штрафом.
 
    Главное управление ЦБ России в отзыве на заявление указало, что ОАО «Сбербанк России» признает обстоятельства административного правонарушения. Наказание ему назначено с учетом отягчающих обстоятельств, поскольку ранее оно привлекалось к административной ответственности за аналогичное правонарушение. Применить к обществу положения статьи 2.9 КоАП РФ о малозначительности правонарушения не представлялось возможным, поскольку совершенное им правонарушение имеет высокую социальную значимость в общественных отношениях.
 
    В судебном заседании представитель Главного управления пояснил, что в соответствии с подпунктом 3 пункта 1 статьи 6 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее- Закон № 115-ФЗ) обязательному контролю подлежат операции с денежными средствами или иным имуществом, если сумма на которую она совершается равна, или превышает 600 000 руб. либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 600 000 руб. или превышает ее, а по своему характеру данная операция относится к операциям по зачислению денежных средств на счет или списанию денежных средств со счета юридического лица, в случае если операции по указанному счету не производились с момента его открытия.
 
    Порядок фиксации и представления в уполномоченный орган сведений по таким операциям установлен  Положением  о порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»(утв. Банком России 29.08.2008 N 321-П).
 
    ОАО «Сбербанк Росссии» в нарушение требований указанного положения не проконтролировало и не сообщило в установленный подпунктом 4 пункта 1 статьи 7 Закона № 115-ФЗ срок в Федеральную службу по финансовому мониторингу (Росфинмониторинг) сведения об операции на сумму 1 202 992 руб. 72 коп. произведенной вновь созданного юридического лица путем реорганизации – ООО «Интелби».
 
    Указанные обстоятельства явились поводом для возбуждения в отношении ОАО «Сбербанк России»  дела об административном правонарушении по части 1 статьи 15.27 КоАП РФ и привлечении к административной ответственности по указанной норме. При назначении наказания Главным управлением ЦБ России были учтены положения статей 4.1, 2.9 КоАП РФ.
 
    Представитель ОАО «Сбербанк России» в судебном заседании признал обстоятельства административного правонарушения и пояснил, что причиной  нарушения требований Закона № 115-ФЗ и Положения № 321-П послужила сложившаяся на тот момент неоднозначная ситуация, которая требовала времени на проведение консультаций с Центральным банком России по выходу из нее.
 
    ООО «Интелби» 07.09.2012 совершило операцию на сумму 1 202 992 руб. 72 коп., а
 
    13.09.2012 ОАО «Сбербанк России» стало известно о реорганизации общества путем преобразование в ЗАО «Интелби». Указанная операция в период деятельности вновь образованного юридического лица не более трех месяцев со дня его регистрации  в силу подпункта 3 пункта 1 статьи 6 Закона № 115-ФЗ подлежала обязательному контролю. Поскольку сведения по операциям с денежными средствами и имуществом в соответствии с пунктом 7 статьи 7 Закона № 115-ФЗ подлежат представлению в Росфинмониторинг не позднее трех дней со дня ее совершения, ОАО «Сбербанк России» не могло исполнить требование закона и обратилось за разъяснением в Центральный Банк России о том с какой даты следует исчислять срок направления информации о произведенной ООО «Интелби» операции. После получения ответа информация была направлена в уполномоченный орган. Представитель считает назначенное наказание в виде штрафа чрезмерным и просит применить положения статьи 2.9 КоАП РФ, освободив общество от административной ответственности ввиду малозначительности деяния.
 
    Изучив материалы дела, выслушав представителей сторон, суд приходит к следующему.
 
    Как следует из материалов дела, в период с 20.10.2012 по 02.11.2012 сотрудниками Главного управления Центрального банка России проведена проверка выполнения требований законодательства в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма за период с 01.08.2011 по 02.11.2012 в отделении № 8644 ОАО «Сбербанка России». Проверкой установлено что отделение нарушен срок направления сведений в уполномоченный орган по операциям клиента ЗАО «Интелби» на сумму 1 202 992 руб. 72 коп., подлежащей в соответствии с подпунктом 3 пункта 1 статьи 6 Закон № 115-ФЗ обязательному контролю с кодом вида операции 4005.
 
    Усмотрев в действиях ОАО «Сбербанк России» признаки административного правонарушения, за которое предусмотрена административная ответственность по части 1 статьи 15.27 КоАП РФ, Главное управление Центрального банка России возбудило дело об административном правонарушении и привлекло общество к административной ответственности в виде штрафа.
 
    Не согласившись с постановлением ОАО «Сбербанк России» обжаловало его в арбитражный суд.
 
    Суд считает заявление не подлежащим рассмотрению.
 
    Согласно части 3 статьи 70 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее-АПК РФ) признание стороной обстоятельств, на которых другая сторона основывает свои требования или возражения, освобождает другую сторону от необходимости доказывания таких обстоятельств.
 
    Материалами дела установлено и не оспаривалось представителями ОАО «Сбербанк России» в судебном заседании совершение  последним административного правонарушения предусмотренного частью 1 статьи 15.27 КоАП РФ.
 
    При таких обстоятельствах, суд освобождает Главное управление Центрального банка России от их доказывания.
 
    В заявлении об оспаривании постановления по делу об административном правонарушении и в судебном заседании представитель ОАО «Сбербанк России» просил признать совершенное обществом административное правонарушение малозначительным и отменить постановление, поскольку угрозы общественным или государственным интересам не причинено.
 
    Признание стороной обстоятельств, на которых другая сторона основывает свои требования или возражения, освобождает другую сторону от необходимости доказывания таких обстоятельств.
 
    В соответствии со статьей 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.
 
    Малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений.
 
    При квалификации правонарушения в качестве малозначительного суд исходит из оценки конкретных обстоятельств его совершения (пункт 18 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 N 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях»).
 
    В соответствии с пунктом 18.1 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 N 10 не может быть отказано в квалификации административного правонарушения в качестве малозначительного только на том основании, что в соответствующей статье Особенной части КоАП РФ ответственность определена за неисполнение какой-либо обязанности и не ставится в зависимость от наступления каких-либо последствий.
 
    Суд, административный орган избирая меру наказания, учитывает характер правонарушения, размер причиненного вреда, степень вины и другие смягчающие обстоятельства.
 
    Кроме того, руководствуясь положениями статьи 2.9 КоАП РФ, суд, административный орган вправе при малозначительности совершенного административного правонарушения освободить лицо от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.
 
    Таким образом, категория малозначительности относится к числу оценочных, в связи с чем определяется в каждом конкретном случае исходя из обстоятельств совершенного правонарушения.
 
    В соответствии с пунктом 1 статьи 71 АПК РФ арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.
 
    В данном случае совершенное заявителем административное правонарушение не может быть признано малозначительным, поскольку объектом совершенного банком административного правонарушения выступают экономические интересы государства, выражающиеся в защите прав и законных интересов граждан, общества и государства в целом путем создания правового механизма противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
 
    Соблюдение требований федерального законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма находится под особым государственным контролем, и направлено на защиту прав и свобод человека и гражданина, обеспечение национальной безопасности и охрану экономических интересов России. Данная отрасль законодательства призвана обеспечивать защиту прав и законных интересов граждан, общества и государства путем создания правового механизма противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Невыполнение требований законодательства представляет существенную угрозу установленному законом правопорядку в сфере борьбы с терроризмом и преступностью.
 
    Указанные цели определяют суть Закона N 115-ФЗ, которая сводится к следующему: организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, наделяются обязанностью отслеживать проходящие через них финансовые операции в том случае, если они подпадают под установленные в Законе N 115-ФЗ критерии подозрительности. О таких операциях в соответствии с закрепленным в указанном Законе N 115-ФЗ механизмом оперативно сообщается в уполномоченный орган, который анализирует полученную информацию и при необходимости незамедлительно передает ее в правоохранительные органы для оперативного реагирования.
 
    Как следует из материалов дела, ОАО «Сбербанк России» пренебрежительно относилось к исполнению публично-правовых обязанностей, допустив существенную просрочку представления сведений, установленных Законом N 115-ФЗ, что, исключает возможность применения в данном конкретном случае положений статьи 2.9. КоАП Российской Федерации.
 
    При изложенных обстоятельствах, суд не находит оснований для удовлетворения заявления ОАО «Сбербанк России».
 
    Руководствуясь статьями 207-211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд
 
 
Р Е Ш И Л:
 
    Открытому акционерному обществу «Сбербанк России» в лице Алтайского отделения  № 8644 в удовлетворении заявления о признании постановления от 14.01.2013 № 01-12-10/0003 по делу об административном правонарушении незаконным отказать.
 
    Решение может быть обжаловано в течение десяти дней со дня принятия в Седьмой арбитражный апелляционный суд (г. Томск) через канцелярию арбитражного суда Алтайского края.
 
 
 
Судья                                                                                        Н.М. Дружинина