Определение от 28 мая 2014 года №А02-598/2013

 
Арбитражный суд Республики Алтай
649000, г. Горно-Алтайск, ул. Ленкина, 4. Тел. (388-22) 4-77-10 (факс)
 
http://www.my.arbitr.ru/                                  http://www.altai.arbitr.ru/
 
 
ОПРЕДЕЛЕНИЕ
 
об истребовании доказательств
 
 
    город Горно-Алтайск
 
    28 мая 2014 года
 
Дело № А02-598/2013
 
    Арбитражный суд Республики Алтай в составе судьи Боркова А. А., при ведении протокола совершения отдельного процессуального действия помощником судьи Часовниковой Е.С., рассмотрев заявление временного управляющего индивидуального предпринимателя Прохода Олега Ивановича (ОГРНИП: 304222332200097, ИНН: 222200123756, 649000, Республика Алтай, г. Горно-Алтайск, просп. Коммунистический, д. 25, кв. 62) Ефремова Игоря Анатольевича об истребовании документов у индивидуального предпринимателя Прохода Олега Ивановича;
 
установил:
 
    Шубитидзе Николоз обратился в арбитражный суд Республики Алтай с заявлением о признании индивидуального предпринимателя Прохода О.И. (далее – ИП  Прохода О.И., предприниматель) несостоятельным (банкротом), в обоснование которого заявитель сослался на решение Третейского суда при ООО «РусИнвестЪ» от 30.12.2012, по которому Ленинским районным судом г. Барнаула выдан соответствующий исполнительный лист серии ВС № 042133356 от 19.02.2013 года о взыскании с ИП Прохода О.И. и Волковой Н.Г. солидарно  в пользу Шубитидзе Николоза 672605573 руб. 72 коп., в том числе 374820833 руб. 33 коп. – сумма основного долга, 297785740 руб. 39 коп. – проценты за пользование заемными денежными средствами за период с 27.08.2008 по 12.12.2012, а также расходы по оплате третейского сбора в размере 1695613 руб. 93 коп.
 
    Определением суда от 29.05.2013 требования Шубитидзе Николоза. признаны обоснованными и в отношении ИП Прохода О.И.  введена процедура наблюдения сроком на четыре месяца. Временным управляющим утвержден член Некоммерческого партнерства Региональная саморегулируемая организация профессиональных арбитражных управляющих Яковлев Василий Викторович.
 
    Определением от 25.11.2013 Арбитражного суда Республики Алтай утверждено мировое соглашение, заключенное между должником и кредиторами, производство по делу № А02-598/2013 о несостоятельности (банкротстве) ИП Прохода О.И. прекращено.
 
    Постановлением Федерального арбитражного апелляционного суда Западно-Сибирского округа от 24.02.2014 года по делу № А02-598/2013 определение Арбитражного суда Республики Алтай от 25.11.2013 отменено, в утверждении мирового соглашения отказано, дело направлено в Арбитражный суд Республики Алтай для рассмотрения по существу.
 
    Определением Арбитражного суда Республики Алтай от 18.03.2014 производство по делу № А02-598/2013 о несостоятельности ИП Прохода О.И. возобновлено.
 
    09.04.2014 года определением суда утверждена кандидатура временного управляющего Ефремова Игоря Анатольевича, являющегося членом Некоммерческого партнерства «Региональная саморегулируемая организация профессиональных арбитражных управляющих».
 
    26.05.2014 года временный управляющий ИП Прохода О.И. Ефремов И.А. в целях исполнения своих обязанностей обратился в суд с заявлением об истребовании у должника всей имеющейся документации, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника.
 
    Рассмотрев заявленное ходатайство, суд считает его подлежащим удовлетворению по следующим основаниям.
 
    В соответствии со статьей 67 Федерального закона от 26.20.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) временный управляющий обязан провести анализ финансового состояния Должника, а также в соответствии со статьей 207 этого же закона обязан до рассмотрения судом дела о банкротстве обеспечить оценку имущества Должника.
 
    Согласно пункта 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель Должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества Должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность Должника за три года до введения наблюдения. В силу статьи 66 Закона о банкротстве временный управляющий вправе получать любую информацию и документы, касающиеся деятельности Должника, а Должник обязан предоставлять временному управляющему по его требованию любую информацию, касающуюся его деятельности.
 
    В силу разъяснений данных в абзаце 3 пункта 47 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» в случае отказа или уклонения должника от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности). В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.
 
    Доказательств исполнения  ИП Прохода О.И. обязанностей по статье 64 Закона о банкротстве суду не представлено.
 
    С учетом изложенного суд считает необходимым удовлетворить ходатайство временного управляющего об истребовании документов.
 
    Руководствуясь стаями 64, 67, 207 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)», статьями 66, 184, 223-225 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд
 
определил:
 
    1. Ходатайство временного управляющего индивидуального предпринимателя Прохода Олега Ивановича (ОГРНИП: 304222332200097, ИНН: 222200123756, 649000, Республика Алтай, г. Горно-Алтайск, просп. Коммунистический, д. 25, кв. 62) Ефремова Игоря Анатольевича об истребовании документов у индивидуального предпринимателя Прохода Олега Ивановича  удовлетворить.
 
    2. Истребовать у индивидуального предпринимателя Прохода Олега Ивановича (ОГРНИП: 304222332200097, ИНН: 222200123756, 649000, Республика Алтай, г. Горно-Алтайск, просп. Коммунистический, д. 25, кв. 62) надлежащим образом заверенные копии следующих документов:
 
    1.      План финансово-хозяйственной деятельности на 2013-2014 гг.
 
    2.  Договоры, соглашения, контракты, заключенные предприятием с юридическими и физическими лицами в 2010-2014 гг. (договоры купли-продажи, договоры финансово-хозяйственной деятельности);
 
    3.     Аудиторские заключения за 2011,  2012, 2013 г. (если таковые имеются)
 
    4.     Управленческую отчетность в период с 2010 - 2014 г. г.
 
    5.     Расшифровка по всем статьям актива и пассива упрощенной формы баланса на последнюю отчетную дату.
 
    6.  Положение об учетной политике организации, в том числе для целей налогообложения.
 
    7.     Материалы налоговых проверок и судебных процессов за 2011-2014 гг.
 
    8.  Нормативно-правовые акты, регламентирующие деятельность должника (список).
 
    9.      Отчеты оценщика (если имеются) за 2013-2014 Г.г.
 
    10.  Информация об имеющихся торговых ограничениях. Информация о финансовом стимулировании организации в 2010-2014 гг.
 
    11 .  Численность   работников, включая численность каждого структурного подразделения, фонд оплаты труда работников предприятия. Средняя заработная плата.
 
    12.   Дочерние и зависимые хозяйственные общества с указанием доли участия в их уставном капитале и краткая характеристика их деятельности.
 
    13. Информация об основных направлениях деятельности, основных видах выпускаемой продукции, текущих (2011-2014 гг.) и планируемых (2014 г.) объемах производства в виде сводных таблиц)
 
    14.     Состав и краткая характеристика основного и вспомогательного производства.
 
    15.   Перечень объектов непроизводственной сферы, их краткая характеристика, информация о текущих и планируемых в 2014 г. затратах на их содержание.
 
    16.    Основные объекты незавершенного строительства (если таковые имеются), их балансовая стоимость на последнюю отчетную дату с указанием сведений о:
 
    а)      степени готовности объектов незавершенного строительства;
 
    б)      размера средств, необходимых для завершения строительных работ, и срок возможного пуска в эксплуатацию объектов;
 
    в)         необходимости или целесообразности завершения строительных работ либо консервации объектов незавершенного строительства;
 
    г)         возможной стоимости объектов незавершенного строительства при реализации на рыночных условиях.
 
    17.   Характеристика систем документооборота, внутреннего контроля, страхования, организационной и производственной структур.
 
    18.   Финансовые результаты и себестоимость по основным видам деятельности с разбивкой по видам продукции и услуг за 2011-2014 гг.
 
    19.    Анализ  рынков,  на  которых  осуществляется  деятельность.   Информация  об  основных конкурентах по видам продукции и занимаемой доле на рынке (данные за 2011-2014 гг.)
 
    20. Данные по основным поставщикам сырья и материалов и основным потребителям продукции и услуг по видам в 2011-2014 гг. с указанием местонахождения поставщиков и потребителей, объема поставляемого сырья и материалов.
 
    21.    Данные по ценам на продукцию по видам в динамике в 2011-2014 гг.
 
    22.     Данные по ценам на сырье и материалы по видам в динамике в 2011-2014 гг.
 
    23.    Данные по срокам и формам расчетов за поставленную продукцию (наличная, безналичная, предоплата и т.д.).
 
    24.     Влияние на финансовое состояние должника доли на рынках выпускаемой им продукции, изменения числа ее потребителей, деятельности конкурентов, увеличения цены на используемые должником товары (работы, услуги), замены поставщиков и потребителей, динамики цен на акции должника, объемов, сроков и условий привлечения и предоставления денежных средств.
 
    25.    Список основных средств на последнюю отчетную дату, с расшифровкой, указанием первоначальной, остаточной стоимости и амортизации, имущество находящееся в залоге, аренде, списанное имущество, а также:
 
    а)      наличие и краткая характеристика мобилизационных и законсервированных основных средств;
 
    б)      степень износа основных средств;
 
    в)      наличие и краткая характеристика полностью изношенных основных средств;
 
    г)            наличие и краткая характеристика обремененных основных средств (в том числе год ввода в действие, возможный срок полезного действия, проведенные ремонт (текущий, капитальный), реконструкция, модернизация, частичная ликвидация, переоценка, амортизация, земельные участки, на которых находятся здания и сооружения, характеристика специализации (узкоспециализированное или нет), участие в производственном процессе (круглогодично или часть года), наличие предусмотренных законодательством Российской Федерации документов, источник приобретения).
 
    26.       Перечень законсервированного имущества.
 
    27.       Расшифровка нематериальных активов на последнюю отчетную дату.
 
    28.   Расшифровка     незавершенного    строительства,    долгосрочных    финансовых вложений.
 
    29.        Акты инвентаризации имущества должника и финансовых       обязательств, инвентаризационные ведомости;
 
    30.    Расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности с указанием адресов дебиторов и кредиторов, основания и даты возникновения задолженности; сведения о предполагаемом сроке взыскания дебиторской задолженности;
 
    31.    Справку о задолженности предприятия перед бюджетом и внебюджетными фондами на последнюю отчетную дату;
 
    32.        Лицензии;
 
    33 .       Сертификаты;
 
    34.      Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы) предприятия (судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей и т.п.);
 
    35.        Имеется ли на предприятии государственный оборонный заказ;
 
    36.   Наличие мобилизационных мощностей (расшифровка), затраты на их содержание;
 
    37.        Государственный резерв, затраты на его содержание;
 
    38.        Наличие имущества ограниченного оборота (расшифровка);
 
    39.     3атраты на осуществление природоохранных мероприятий в 2011-2014 г., планируемые затраты на природоохранные мероприятия в 2015 г.
 
    40.      3агрузка производственных мощностей (общая и по видам деятельности, по каждому виду продукции, работ, услуг) за последние 3 года. Причины неполной загрузки производственных мощностей;
 
    41.       По статье «Запасы» представить следующие сведения:
 
    а)         степень готовности незавершенного производства, время и величина средств, необходимых для доведения его до готовой продукции;
 
    б)         размер запаса сырья и материалов, ниже которого производственный процесс останавливается;
 
    в)          размер запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба  для производственного процесса
 
    г)               обоснованность цен, по которым приобретались сырье и материалы;
 
    д)         причины задержки реализации готовой продукции;
 
    е)         обоснованность отражения в балансе расходов будущих периодов; 
 
    ж)        возможность получения денежных средств за отгруженные товары;
 
    з)         запасы, реализация которых по балансовой стоимости затруднительна.
 
    42.      Стоимость активов, участвующих в производственном процессе, при выбытии которых невозможно осуществление хозяйственной деятельности должника;
 
    43.        Активы, реализация которых затруднительна (причины, стоимость);
 
    44.      Структура затрат (постоянные и переменные на единицу) по каждому виду деятельности и виду выпускаемой продукции;
 
    45.   Расшифровка доходных вложений в материальные ценности, а также следующие сведения:
 
    а)          эффективность и целесообразность вложений в материальные ценности;
 
    б)          соответствие получаемого дохода рыночному уровню;
 
    в)      возможность расторжения договоров и возврата имущества без возникновения штрафных санкций в отношении должника.
 
    46.   Расшифровка долгосрочных и краткосрочных финансовых вложений с указанием следующих сведений:
 
    а)         имущество, внесенное в долгосрочные и краткосрочные финансовые вложения;
 
    б)      эффективность и целесообразность долгосрочных и краткосрочных финансовых вложений;
 
    в)      возможность возврата имущества, внесенного в качестве долгосрочных и
краткосрочных финансовых вложений;
 
    г)             возможность реализации долгосрочных и краткосрочных финансовых вложений на рыночных условиях.
 
    47.       Расшифровка прочих внеоборотных и оборотных активов, эффективность их использования и возможность реализации.
 
    48.      По пассиву баланса - расшифровка всех статей пассивов, краткосрочного и долгосрочного заемного капитала на последнюю отчетную дату, расшифровка кредиторской задолженности.
 
    Обязать индивидуального предпринимателя Прохода Олега Ивановича в семидневный срок со дня получения настоящего определения направить (передать под расписку) временному управляющему Ефремову И.А. истребованные документы. В случае невозможности исполнения известить об этом суд с указанием причин в пятидневный срок со дня получения копии настоящего определения.
 
    Разъяснить должнику, что согласно разъяснениям, содержащимся в пункте 47 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» в случае неисполнения определения суда об и суд вправе выдать соответствующий исполнительный лист.
 
    При неисполнении определения суда по причинам, признанным судом неуважительными, судом может быть наложен арбитражный штраф.
 
    Разместить текст определения в сети «Интернет», а также направить копию определения всем должнику и временному управляющему.
 
 
    Судья
 
А.А.Борков