Решение Верховного Суда Республики Хакасия от 12 июля 2018 года №7р-145/2018

ВЕРХОВНЫЙ СУД РЕСПУБЛИКИ ХАКАСИЯ

РЕШЕНИЕ

от 12 июля 2018 года Дело N 7р-145/2018
Верховный Суд Республики Хакасия в составе
председательствующего судьи Когай Г.А.,
при секретаре Серебряковой О.Л.
рассмотрел в открытом судебном заседании жалобу лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении- Казагашева Д.Р., на решение Абаканского городского суда Республики Хакасия от 23 мая 2018 года, которым оставлено без изменения постановление заместителя управляющего Отделения - начальника отдела безопасности и защиты информации отделения Национального банка по Республике Хакасия Сибирского главного управления Центрального банка России Федерации от 28 февраля 2018 года о привлечении к административной ответственности по ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ Председателя Правления Кредитного потребительского кооператива "ФинансИнвест" Казагашева Дениса Руслановича, <данные изъяты>
Огласив жалобу, заслушав защитника Путилову Е.М., поддержавшую жалобу, исследовав материалы дела Верховный Суд Республики Хакасия
УСТАНОВИЛ:
решением Абаканского городского суда Республики Хакасия от 23 мая 2018 года оставлено без изменения постановление заместителя управляющего Отделения - начальника отдела безопасности и защиты информации отделения Национального банка по Республике Хакасия Сибирского главного управления Центрального банка России Федерации от 28 февраля 2018 года о привлечении к административной ответственности по ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ Председателя Правления Кредитного потребительского кооператива "ФинансИнвест" (далее по тексту - КПК "ФинансИнвест") Казагашева Д.Р.
Не согласившись с решением суда, Казагашев Д.Р. обратился в Верховный Суд Республики Хакасия с жалобой, в которой просит решение суда отменить. Приводит довод о необоснованности привлечения к административной ответственности, т.к. в установленный в предписании срок предписание Банка России было исполнено. Ссылается на малозначительность содеянного и возможность применения ст. 2.9 КоАП РФ в виду отсутствия общественной опасности деяния и вредных последствий.
Проверив правильность применения норм материального и процессуального права при рассмотрении дела и принятии обжалуемого судебного акта, изучив материалы дела и доводы жалобы, Верховный Суд Республики Хакасия полагает решение суда законным и обоснованным.
В силу ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ административным правонарушением признается невыполнение в установленный срок законного предписания Банка России.
Исходя из положений пункта 6 части 3 статьи 5 Федерального закона от 18.07.2009 N 190-ФЗ "О кредитной кооперации" (далее - Закон о кредитной кооперации), в отношении кредитных кооперативов Банк России вправе направлять предписания, обязательные для исполнения, а также запрашивать у них документы, необходимые для решения вопросов, находящихся в компетенции Банка России.
Вина должностного лица Казагашева Р.Д. в несоблюдении приведенных положений закона и в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ, подтверждена достаточной совокупностью доказательств, имеющихся в деле и исследованных судом первой инстанции.
К числу таких доказательств суд обоснованно отнес:
- Предписание Банка России об устранении нарушений законодательства от ДД.ММ.ГГГГ1 выданное по результатам проведения сектором контроля и надзора за деятельностью микрофинансовых организаций, потребительских кооперативов и ломбардов Отделения-НБ Республики Хакасии анализа информации, включенной в промежуточных акт проверки от ДД.ММ.ГГГГ КПК "ФинансИнвест", и в акт о противодействии проведению проверки от ДД.ММ.ГГГГ. Предписание размещено в личном кабинете КПК "ФинансИнвест" ДД.ММ.ГГГГ исх.N (скриншот л.д. 210). Согласно предписанию КПК "ФинансИнвест" не позднее следующего рабочего дня с даты получения (не позднее ДД.ММ.ГГГГ включительно), необходимо представить в отделение НБ Республики Хакасия следующие документы: - актуальный реестр членов (пайщиков), составленный в соответствии с требованиями статьи 12 Федерального закона N 190-ФЗ в электронном виде в формате MS Excel на адрес электронной почты Отделения-НБ Республика 95nb@cbr.ru; - актуальный реестр договоров по привлеченным и предоставленным денежным средствам с указанием фамилии, имени, отчества заемщика (наименования юридического лица), даты и номера договора, срока действия договора, суммы по договору в электронном виде в формате MS Excel на адрес электронной почты Отделения-НБ Республика 95nb@cbr.ru; - оборотно-сальдовые ведомости по счетам бухгалтерского учета денежных средств (счета 50, 51, 55), финансовых вложений (счет 58), расчетов с подотчетными лицами (счет 71), резервного капитала (счет 82 и другие используемые счета), вступительных взносов (счет 86 и другие используемые счета), резервного фонда счет 86 и другие используемые счета); паевого фонда (счет 80 и другие "пользуемые счета), краткосрочных и долгосрочных кредитов и займов (счета 66, "7) за период с ДД.ММ.ГГГГ по состоянию на дату направления ответа на настоящее предписание; - расшифровки кредиторской и дебиторской задолженности с указанием наименования контрагентов, суммы задолженности по каждому контрагенту, даты возникновения и даты погашения задолженности, просроченной задолженности и основания ее возникновения за период с ДД.ММ.ГГГГ по состоянию на дату травления ответа на настоящее предписание; - копии договоров сохранения денежных средств, заключенных в период с ДД.ММ.ГГГГ по дату направления ответа на настоящее предписание. Документы, предоставляемые на бумажном носителе, должны быть заверены надлежащим образом. Документы, состоящие более чем из одного листа, должны быть прошиты, пронумерованы и скреплены на оборотной стороне последнего листа верительной надписью с указанием цифрами и прописью количества пронумерованных листов, печатью (л.д. 204-209);
- ответ КПК "ФинансИнвест" с указанием на предоставление на бумажном носителе документов, поступивший ДД.ММ.ГГГГ (л.д. 201-203);
- заключения сектора контроля и надзора за деятельностью микрофинансовых организаций, потребительских кооперативов и ломбардов Отделения-НБ Республики Хакасии заключения от ДД.ММ.ГГГГ, от ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, из которых следует, что в установленный срок на адрес электронной почты не представлен актуальный реестр членов, реестры договоров по привлеченным денежным средствам, предоставленным денежным средствам в запрошенном виде, оборотно-сальдовые ведомости в запрошенном виде ( л.д. 196-200).
При составлении протокола об административном правонарушении указанные обстоятельства не оспаривались (л.д. 148-155).
Оценив исследованные доказательства в их совокупности, в соответствии с требованиями ст. 26.11 КоАП РФ, суд первой инстанции установил, что Председателем Правления Кредитного потребительского кооператива "ФинансИнвест" Казагашевым Д. Р. ненадлежащим образом исполнены служебные обязанности и не принято достаточных мер по выполнению предписания и мотивировал свои выводы о том, что административный орган имел доказательства и достаточные данные для установления его вины в совершении правонарушения, предусмотренного ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ. Оснований не согласиться с этими выводами не имеется.
Доводы жалобы о необоснованности привлечения к административной ответственности, т.к. в установленный в предписании срок предписание Банка России было исполнено, опровергаются имеющимися материалами дела доказательствами. В том числе из материалов дела следует, что часть истребуемых документов к установленному сроку не были представлены в электронном виде, вместо актуальных реестров договоров по привлеченным, по предоставленным денежным средствам предоставлены на бумажном носителе реестр привлеченных денежных средств и реестр выданных денежных займов в виде оборотно-сальдовой ведомости, каждый за период с 01.01.2017 по 08.01.2018, оборотно-сальдовые ведомости по различным счетам бухгалтерского учета предоставлены за период начало и конец которого обозначены более ранней датой чем требовалось в предписании. Изложенное подтверждается также дополнительно предоставляемыми КПК "ФинансИнвест" в банк документами позднее 10.01.2018.
При таких обстоятельствах, поскольку должностным лицом Казагашевым Д.Р. в срок до 10.01.2018 (включительно) не принято достаточных мер по исполнению законного предписания Банка России, то суд обоснованно пришел к выводу о том, что имеющиеся в материалах дела доказательства являются достаточными для установления вины должностного лица в совершении правонарушения, предусмотренного ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ.
Собранные по делу доказательства являются достаточными, чтобы опровергнуть доводы жалобы и исключить сомнения в виновности должностного лица Казагашева Д.Р. в совершении вмененного административного правонарушения. Выводы суда мотивированы, оснований с ними не согласиться не имеется. Сомнений в полном, объективном, всестороннем выяснении всех обстоятельств дела не имеется.
Довод жалобы о малозначительности совершенного деяния проверялся судом первой инстанции и с учетом всех обстоятельств дела аргументировано опровергнут. Суд верно принял во внимание то, что правонарушение посягает на установленный законом порядок управления и, в частности, контрольно-надзорные правоотношения, возникающие между субъектами контроля (надзора) и субъектами, деятельность которых подвергается контролю (надзору).
Приведенные доводы об отсутствии неблагоприятных последствий правонарушения не свидетельствуют о малозначительности содеянного, поскольку непосредственным объектом правонарушения является установленный порядок исполнения предписания Банка России, осуществляющего, в том числе контрольно надзорные функции за деятельностью кредитных организаций и банковских групп, неисполнение предписания препятствует осуществлению такого контроля и существенная угроза охраняемым общественным отношениям состояла не только в наступлении каких - либо материальных вредных последствий, но и в пренебрежительном отношении к исполнению своих обязанностей. При этом суд обоснованно учел степень выраженности объективной стороны правонарушения.
Исключительных обстоятельств, воспрепятствовавших должностному лицу надлежащим образом выполнить установленную законом обязанность и способных послужить основанием для вывода о малозначительности, не имеется.
Рассмотрение дела произведено с соблюдением всех принципов судопроизводства, каких - либо существенных нарушений процессуальных требований, установленных КоАП РФ, в ходе производства по делу не допущено, оснований для отмены решения суда не усматривается.
На основании изложенного и руководствуясь ст. ст. 30.2 - 30.8 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, суд
РЕШИЛ:
решение Абаканского городского суда Республики Хакасия от 23 мая 2018 года по настоящему делу об административном правонарушении в отношении Председателя Правления Кредитного потребительского кооператива "ФинансИнвест" Казагашева Дениса Руслановича оставить без изменения, а жалобу Казагашева Д.Р. - без удовлетворения.
Судья Верховного Суда
Республики Хакасия Г.А. Когай


Электронный текст документа
подготовлен и сверен по:
файл-рассылка