Решение Ростовского областного суда от 29 января 2018 года №7.1-1239/2017, 7.1-56/2018

РОСТОВСКИЙ ОБЛАСТНОЙ СУД

РЕШЕНИЕ

от 29 января 2018 года Дело N 7.1-56/2018
Судья Ростовского областного суда Монмарь Д.В., рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу защитника ООО "Торговый дом "Зенит-Юг" - Авраменко С.В., - на постановление судьи Октябрьского районного суда г. Ростова-на-Дону от 21 ноября 2017 года по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в отношении юридического лица - Общества с ограниченной ответственностью "Торговый дом "Зенит - Юг",
УСТАНОВИЛ:
Постановлением судьи Октябрьского районного суда г. Ростова-на-Дону от 21 ноября 2017 года Общество с ограниченной ответственностью "Торговый дом "Зенит - Юг" (далее - Общество) признано виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).
В жалобе, поданной в Ростовский областной суд, защитник ООО "ТД "Зенит-Юг"-Авраменко С.В., - ставит вопрос об отмене постановления судьи районного суда, как незаконного и необоснованного. В обоснование жалобы заявитель ссылается на то, что в материалах дела отсутствуют доказательства вины ООО "ТД "Зенит-Юг" в совершении вмененного административного правонарушения.
Юридическое лицо, привлекаемое к ответственности, его защитник, извещенные о времени и месте судебного заседания в суд не явились, дело рассмотрено в их отсутствие в порядке ст. 25.1 КоАП РФ.
Представители административного органа - Назаров А.Г., Громова Т.Н., - против жалобы возражали, полагая постановление судьи районного суда законным и обоснованным.
Изучив материалы дела, проверив доводы жалобы, оснований для отмены постановления судьи районного суда не нахожу.
Частью 1 статьи 15.27 КоАП РФ предусматривается административная ответственность за неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков.
Согласно части 2 указанной статьи за действия (бездействие), предусмотренные частью 1 ст. 15.27 КоАП РФ, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением случаев, предусмотренных частью 1.1 настоящей статьи, для юридических лиц предусмотрена ответственность в виде административного штрафа в размере от двухсот тысяч до четырехсот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток.
По выводам судьи районного суда ООО "ТД "Зенит-Юг" не соблюдало законодательство о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансирования терроризма, чем допустило нарушение ст. 7 Федерального закона от 07 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма".
Как следует из материалов дела, 08 августа 2017 года в 15 часов 00 минут ведущим контролером по надзору за производством, использованием и обращением драгоценных металлов и драгоценных камней Донской государственной инспекции пробирного надзора федерального казенного учреждения "Российская государственная пробирная палата при Министерстве финансов Российской Федерации" Громовой Т.Н. проведена проверка ООО "ТД "Зенит - Юг", в результате которой выявлены следующие нарушения:
- в нарушение требований п.п. 7 п. 1 статьи 7 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" от 07 августа 2001 года N 115-ФЗ (далее Федеральный закон - 115-ФЗ) информация о результатах проверки наличия среди своих клиентов, организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества не была направлена в уполномоченный орган в установленный срок (не реже чем один раз в три месяца);
- ООО "ТД "Зенит - Юг" в нарушение пункта 2.5 Положения о требованиях к идентификации клиентов и выгодоприобретателей, в том числе с учётом степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путём, и финансирования терроризма (далее - ПОД/ФТ) утвержденного Приказом Росфинмониторинга от 17 февраля 2011 года N 59 не проводило сверку своих клиентов с перечнем, который размещён на официальном сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу, путём доступа к такой информации через свой личный кабинет;
- в Обществе в нарушение пункта 1.1 Постановления Правительства Российской Федерации от 30 июня 2012 года N 667 "Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля (ПВК), разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом (за исключением кредитных организаций), и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации" (в редакции Постановления Правительства N 933 от 17 сентября 2016 года) (далее - Постановление Правительства Российской Федерации от 30 июня 2012 года N 667) ПВК не были приведены в соответствие с требованиями нормативных правовых актов о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма не позднее месяца после даты вступления в силу указанных нормативных правовых актов, если иное не установлено такими нормативными правовыми актами;
- в нарушение пункта 2 Постановления Правительства Российской Федерации от 30 июня 2012 года N 667 Обществом в ПВК не отражены изменения, внесенные в Закон N 115-ФЗ. Данные изменения, изложенные в Федеральном законе от 23 июня 2016 года N 215-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма" (далее - ФЗ от 23 июня 2016 года N 215-ФЗ) и КоАП РФ вступили в силу с 21 декабря 2016 года;
- в нарушение пункта 2 статьи 7 Закона N 115-ФЗ в части отсутствия принимаемых внутриорганизационных мер в целях предотвращения легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма, подпунктов "а", "б", "в" п. 32 Требований Постановление Правительства Российской Федерации от 30 июня 2012 года N 667, специальным должностным лицом не осуществлялся внутренний контроль.
Выявлены также и иные нарушения, отраженные в протоколе об административном правонарушении от 18.07.2017 N 005-17/031, составленном с соблюдением требований КоАП РФ уполномоченным должностным лицом.
Указанные факты свидетельствуют о нарушении требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма. Такое бездействие Общества образует состав административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ.
Обстоятельства совершения административного правонарушения и вина ООО "ТД "Зенит - Юг" подтверждается материалами дела об административном правонарушении, в том числе: протоколом об административном правонарушении от 08 августа 2017 года N 005-17/031, актом проверки от 07 августа 2017 года N 1458, распоряжением органа государственного контроля (надзора) о проведении внеплановой выездной проверки юридического лица от 18 июля 2017 года N 23.
Указанным доказательствам дается оценка в соответствии со ст. 26. 11 КоАП РФ. Полагаю, что они соответствуют требованиям относимости, допустимости и достаточности и не вызывают сомнений в их достоверности.
Кроме того, судья районного суда отметил, что в судебном заседании защитник общества вину в совершении правонарушения признал, а доказательств в опровержение сведений, указанных в акте проверки и протоколе об административном правонарушении от 18 августа 2017 года N 005-17/031 не имеется.
Довод заявителя об отсутствии доказательств наличия вины ООО "ТД "Зенит - Юг" не состоятелен и опровергается перечисленными выше материалами дела. Ссылка в жалобе на Кодекс административного судопроизводства необоснованна, так как административная ответственность за не соблюдение законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансирования терроризма, регламентируется Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях.
Дело рассмотрено в рамках срока давности, установленного ст. 4.5 КоАП РФ для данного вида правонарушений, наказание Обществу назначено с соблюдением требований ст. 4.1 - 4.3 КоАП РФ в пределах санкции ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ.
При рассмотрении дела об административном правонарушении каких-либо нарушений КоАП РФ, влекущих отмену принятого постановления, допущено не было, в связи, с чем изложенные в жалобе доводы о необходимости его отмены являются необоснованными.
На основании изложенного, руководствуясь ст. 30.6 - ст. 30.9 КоАП РФ,
РЕШИЛ:
Постановление судьи Октябрьского районного суда г. Ростова-на-Дону от 21 ноября 2017 года по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в отношении юридического лица - Общества с ограниченной ответственностью "Торговый дом "Зенит - Юг" оставить без изменения, жалобу защитника ООО "Торговый дом "Зенит-Юг" - без удовлетворения.
Судья:


Электронный текст документа
подготовлен и сверен по:
файл-рассылка