Решение Иркутского областного суда от 16 апреля 2019 года №7-94/2019

ИРКУТСКИЙ ОБЛАСТНОЙ СУД

РЕШЕНИЕ

от 16 апреля 2019 года Дело N 7-94/2019
Судья Иркутского областного суда Слепнёв П.И., рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу и дополнение к ней защитника ООО "Мамская горнорудная компания" К. на постановление судьи Мамско-Чуйского районного суда Иркутской области от 16 января 2019 г. по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 2 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в отношении Общества с ограниченной ответственностью "Мамская горнорудная компания",
УСТАНОВИЛ:
постановлением судьи Мамско-Чуйского районного суда Иркутской области от 16 января 2019 г. ООО "Мамская горнорудная компания" признано виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и подвергнуто административному наказанию в виде административного штрафа в размере 200000 рублей.
В жалобе и дополнение к ней, поданной в Иркутский областной суд, защитник ООО "Мамская горнорудная компания" К. не соглашаясь с постановлением судьи Мамско-Чуйского районного суда Иркутской области от 16 января 2019 г., просит указанный судебный акт отменить.
В своих возражениях и.о. прокурора Мамско-Чуйского района Мартынов Г.О. просит об оставлении без изменения постановление судьи Мамско-Чуйского районного суда Иркутской области от 16 января 2019 года, вынесенного в отношении ООО "Мамская горнорудная компания", а жалобу защитника ООО "Мамская горнорудная компания" К. - без удовлетворения.
Проверив с учетом требований части 3 статьи 30.6 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях материалы дела об административном правонарушении, проанализировав доводы жалобы и дополнение к ней, возражение на жалобу о.и. прокурора, заслушав защитника ООО "Мамская горнорудная компания" К., действующего на основании доверенности, поддержавшего доводы жалобы, прихожу к следующим выводам.
В соответствии с частью 2 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях действия (бездействие), предусмотренные частью 1 настоящей статьи, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением случаев, предусмотренных частью 1.1 настоящей статьи, влекут наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц - от двухсот тысяч до четырехсот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток.
Как усматривается из материалов дела, прокуратурой Мамско-Чуйского района проведена проверка исполнения законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию экстремистской деятельности и терроризма ООО "Мамская горнорудная компания". На момент проверки в нарушение пункта 2 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее по тексту - Закон N 115-ФЗ), ООО "Мамская горнорудная компания", зарегистрированным по адресу: Иркутская область, Мамско-Чуйский район, пгт. Мама, ул. Советская, дом 27, не исполнены требования законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, что повлекло непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю.
Надзорными мероприятиями установлено, что ООО "Мамская горнорудная компания" осуществляет добычу руд и песков драгоценных металлов по лицензии серии ИРК N 02034 БР, является собственником добытых драгоценных металлов и осуществляет их реализацию.
Проверкой установлено, что ООО "Мамская горнорудная компания" не исполняются требования федерального законодательства в части организации и осуществления внутреннего контроля, а именно в нарушение пункта 2 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", Правила внутреннего контроля ООО "Мамская горнорудная компания" не приведены в соответствие с подпунктами "а", "з", "к", "л", "м" пункта 4 постановления Правительства РФ N 667 от 30.06.2012 г. "Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом (за исключением кредитных организаций), и индивидуальными предпринимателями, и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации (далее по тексту - Требования N 667 от 30.06.2012 г.), в связи с чем в правилах внутреннего контроля ООО "Мамская горнорудная компания" отсутствуют: программа определяющая организационные основы осуществления внутреннего контроля; программа изучения клиента при приеме на обслуживание и обслуживании; программа, регламентирующая порядок действий в случае отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции; программа, регламентирующая порядок работы по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества.
Кроме того, правила внутреннего контроля не приведены в соответствие с постановлением Правительства Российской Федерации N 804 от 06.08.2015 г. "Об утверждении Правил определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей" (далее по тексту - Правила N 804 от 06.08.2015 г.), Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу N 110 от 22.04.2015 г. "Об утверждении Инструкции о предоставлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее по тексту - Инструкция N 110 от 22.04.2015 г.). В нарушение требований пунктов 2 и 3 "Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденного приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу N 203 от 03.08.2010 г. (далее по тексту - Положение N 203 от 03.08.2010 г.) сотрудники ООО "Мамская горнорудная компания" не прошли обучение по форме целевого инструктажа в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. В нарушение требований п. 21 Правил N 804 от 06.08.2015 г. ООО "Мамская горнорудная компания" не зарегистрирован личный кабинет на сайте Росфинмониторинга в целях осуществления внутреннего контроля, а также не осуществляются иные мероприятия, предусмотренные Законом N 115-ФЗ.
ООО "Мамская горнорудная компания" в 2018 году проведены следующие операции купли-продажи золота:
-N019-ДМ/2018 от 03.04.2018 г. с АО "ФИО7", где дата поставки 19.06.2018 г., общий объем поставленного золота 3289,6 г., дата оплаты 13.06.2018 г. и 19.06.2018 г. на сумму 8558989,43 руб.;
-N019/ДМ/2018 от 03.04.2018 г. с АО "ФИО8", где дата поставки 06.08.2018 г., общий объем поставленного золота 6442,0 г., дата оплаты 01.08.2018 г. и 06.08.2018 г. на сумму 15746044,14 руб.;
-N019/ДМ/2018 от 03.04.2018 г. с АО "ФИО9", где дата поставки 23.08.2018 г., общий объем поставленного золота 4772,2 г., дата оплаты 23.08.2018 г. на сумму 12395407,72 руб.;
-N019/ДМ/2018 от 03.04.2018 г. с АО "ФИО10 где дата поставки 20.09.2018 г., общий объем поставленного золота 7334,1 г., дата оплаты 17.09.2018 г. и 21.09.2018 г. на сумму 19084093,40 руб.;
-N019/ДМ/2018 от 03.04.2018 г. с АО "ФИО11", где дата поставки 28.09.2018 г., общий объем поставленного золота 22282,3 г., дата оплаты 27.09.2018 г. и 01.10.2018 г., где стоимость золота в слитках массой 7438,8 г. составила 18718130,20 руб., стоимость золота в слитках массой 14843,5 г. составила 36982580,25 руб.;
Согласно представленным актам исполнения обязательств, счет-фактурам, за истекший период 2018 г. ООО "Мамская горнорудная компания" (Продавец) осуществляло продажу золота акционерному обществу "ФИО12" (Покуатель) по договору купли-продажи N 019/ДМ/2018 от 03.042018 г., который учтен в Гохране России 11.05.2018 г., учетный номер 2018-570. Предметом договора является покупка Покупателем у Продавца золота в стандартных и мерных слитках в соответствии с ГОСТ 28058-2015 либо ГОСТ Р51572-2000 общей массой в химической чистоте 135 килограмм.
Поскольку действия ООО "Мамская горнорудная компания" направлены на совершение сделок купли-продажи драгоценных металлов, указанные операции, совершенные в 2018 г., сумма которых превышала 600 000 рублей, в силу подпункта 4 пункта 1 статьи 6 Закона N 115-ФЗ, подлежали обязательному контролю, а сведения о них направлению в соответствующий орган, однако информация о совершении таких сделок в Росфинмониторинг не направлялась.
Факт совершения ООО "Мамская горнорудная компания" административного правонарушения подтверждены совокупностью доказательств, достоверность и допустимость которых сомнений не вызывают, а именно: постановлением о возбуждении дела об административном правонарушении, копией свидетельства о постановке на учет в налоговый орган; копией свидетельства о государственной регистрации юридического лица ООО "Мамская горнорудная компания"; копией Устава юридического лица ООО "Мамская горнорудная компания"; копией решения и.о. прокурора Мамско-Чуйского района Мартынова Г.О. от 16.10.2018 г. о проведении проверки ООО "Мамская горнорудная компания"; копией решения и.о. прокурора Мамско-Чуйского района Мартынова Г.О. о продлении срока проведения проверки N 26 от 14.11.2018 г.; справкой ФКУ "Пробирная палата России" Забайкальской Государственной инспекции пробирного надзора от 15.11.2018 г.; актом проверки от 30.11.2018 г.; копией договора о купле-продаже слитков золота N 019/ДМ/2018 от 03.04.2018 г., заключенного между ООО "Мамская горнорудная компания и АО "БайкалИнвестБанк"; копией сводной таблицы по сделкам, совершенным ООО "Мамская горнорудная компания" за проверяемый период; копиями актов N 1, N 2, N 3, N 4 и N 5 об исполнении обязательств по договору купли-продажи N 019/ДМ/2018 от 03.04.2018 г.; копиями счет-фактур N 97 от 31.07.2018 г.; N 116 от 23.08.2018 г.; N 144 от 14.09.2018 г.; N 145 от 21.09.2018 г.; N 65 от 04.06.2018 г.; N 117 от 11.09.2018 г.
При разрешении данного дела об административном правонарушении судья районного правильно установил все фактические обстоятельства, подлежащие доказыванию, и на основе полного, всестороннего и объективного исследования представленных доказательств, оцененных в соответствии с требованиями статьи 26.11 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, пришел к обоснованному выводу о наличии в действиях ООО "Мамская горнорудная компания" состава административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.
Нарушений гарантированных Конституцией Российской Федерации и статьей 25.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях прав, в том числе права на защиту, не усматривается. Нарушений принципов презумпции невиновности и законности, закрепленных в статьях 1.5, 1.6 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, при рассмотрении дела не допущено.
Доводы защитника ООО "Мамская горнорудная компания" К. в жалобе о том, что судьей районного суда ему необоснованно отказано в удовлетворении ходатайства об отложении судебного заседания в связи с участием в другом судебном заседании в г. Иркутске не могут служить основанием к отмене судебного акта. Ходатайство судьей Мамско-Чуйского районного суда рассмотрено и разрешено в соответствии с требованиями статьи 24.4 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, решение об отказе в его удовлетворении судьей вынесено в виде определения (л.д.165). Мотивы отказа в удовлетворении ходатайства являются убедительными, основания не согласится с ними, отсутствуют.
Иных доводов, которые бы могли бы повлечь отмену состоявшегося по делу судебного акта, в жалобе не приведено.
Принимая во внимание изложенное, оснований для отмены постановления Мамско-Чуйского районного суда Иркутской области от 16 января 2019 г. по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 2 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в отношении Зубкова В.А. не имеется.
Действия ООО "Мамская горнорудная компания" правильно квалифицированы по части 2 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.
Постановление о привлечении ООО "Мамская горнорудная компания" к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, вынесено судьей Мамско-Чуйского районного суда Иркутской области в пределах срока давности привлечения к административной ответственности, установленного частью 1 статьи 4.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях для данной категории дел.
Административное наказание ООО "Мамская горнорудная компания" назначено в пределах, установленных санкцией части 2 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, соразмерно им содеянному и, следовательно, справедливо.
Вопреки доводам жалобы, оснований для изменения постановления районного суда в части назначенного ООО "Мамская горнорудная компания" наказания не имеется.
При таких обстоятельствах состоявшееся судебное постановление сомнений в своей законности не вызывает, является правильным и оснований для его отмены или изменения не усматривается.
На основании изложенного и руководствуясь статьями 30.6 - 30.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, судья
РЕШИЛ:
постановление судьи Мамско-Чуйского районного суда Иркутской области от 16 января 2019 года по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 2 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в отношении Общества с ограниченной ответственностью "Мамская горнорудная компания" оставить без изменения, жалобу защитника ООО "Мамская горнорудная компания" К. - без удовлетворения.
Решение вступает в законную силу немедленно, может быть обжаловано и опротестовано председателю Иркутского областного суда.
Судья П.И. Слепнёв


Электронный текст документа
подготовлен и сверен по:
файл-рассылка