Решение Нижегородского областного суда от 17 июля 2019 года №7-798/2019

НИЖЕГОРОДСКИЙ ОБЛАСТНОЙ СУД

РЕШЕНИЕ

от 17 июля 2019 года Дело N 7-798/2019
г. Нижний Новгород 17 июля 2019 года
Судья Нижегородского областного суда Шелудяков Д.В., рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу защитника Муратовой А.К., действующей в интересах Морова А.К. на решение судьи Нижегородского районного суда г. Нижнего Новгорода от 01 апреля 2019 года по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ, в отношении должностного лица - исполняющего обязанности председателя правления ПАО "НБД-Банк" Морова ФИО15
УСТАНОВИЛ:
постановлением заместителя начальника Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации N 18-19085/3110-1 от 18 декабря 2018 года должностное лицо - исполняющий обязанности председателя правления ПАО "НБД-Банк" Моров ФИО16 признано виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ с назначением административного наказание в виде административного штрафа в размере 30 000 рублей.
Решением судьи Нижегородского районного суда г. Нижнего Новгорода от 01 апреля 2019 года указанное постановление оставлено без изменения, жалоба Морова А.К. - без удовлетворения.
В жалобе, поданной в Нижегородский областной суд, защитник Муратова А.К., действующая в интересах Морова А.К. просит состоявшееся судебное решение отменить, вынести по делу новый акт, которым отменить постановление административного органа.
В отзыве на жалобу заявителя, и.о. начальника Волго-Вятского ГУ Банка России Коваленко К.Ю. просит состоявшееся судебное решение оставить без изменения, поскольку событие и состав вменяемого административного правонарушения подтверждены совокупностью собранных по делу доказательств. Кроме того, полагает, что административное наказание является справедливым, оснований для его снижения, либо замены на предупреждение не имеется.
Проверив материалы дела, обсудив доводы жалобы, изучив отзыв на жалобу, заслушав защитников Муратову А.К., Агееву А.В., поддержавших доводы жалобы, представителя Волго-Вятского ГУ Банка России
Лазарева А.А., полагавшего, что оснований для удовлетворения жалобы не имеется, прихожу к следующему.
Частью 2 ст. 15.19 КоАП РФ предусмотрена ответственность за нераскрытие или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда, специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации.
Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, Законом об АО определяется порядок создания, реорганизации, ликвидации, правовое положение акционерных обществ, права и обязанности их акционеров, а также обеспечивается защита прав и интересов акционеров.
В соответствии с п. п. 10.1 и 10.22 ст. 4, ст. 76.2 Федерального закона, от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов.
04 апреля 2018 года в адрес Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации поступило обращение общества с ограниченной ответственностью "МИРИАД РУС" (вх. N39899), являющегося представителем компании "Клэирмонт Ходдингз Лимитед" - акционера ПАО "НБД-Банк".
Согласно доводам обращения, Обществом при раскрытии 02 апреля 2018 года списка аффилированных лиц было допущено нарушение требований законодательства Российской Федерации к порядку раскрытия информации эмитентами, а именно: Обществом не раскрыта информация в отношении ООО "Регион НН" как об аффилированном лице Общества.
В силу п. 1 ст. 66.3 Гражданского кодекса Российской Федерации публичным является акционерное общество, акции которого и ценные бумаги которого, конвертируемые в его акции, публично размещаются (путем открытой подписки) или публично обращаются на условиях, установленных законами о ценных бумагах.
Согласно ст. 92 Закона об АО публичное общество обязано раскрывать:
- годовой отчет общества, годовую бухгалтерскую (финансовую) отчетность;
- проспект ценных бумаг общества в случаях, предусмотренных, правовыми актами Российской Федерации;
- сообщение о проведении общего собрания акционеров в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом;
- иные сведения, определяемые Банком России.
На основании ст. 30 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" под раскрытием информации на рынке ценных бумаг понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение. Раскрытой информацией на рынке ценных бумаг признается информация, в отношении которой проведены действия по ее раскрытию.
Состав, порядок и сроки обязательного раскрытия: информации эмитентом регулируются Положением о раскрытии N 454-П.
В соответствии с п. 73.1 Положения о раскрытии N 454-П акционерные общества обязаны раскрывать информацию обаффилированных лицах в форме списка аффилированных лиц.
Согласно п. 73.2 Положения о раскрытии N 454-П список аффилированных лиц акционерного общества должен содержать сведения, которые известны или должны быть известны этому акционерному обществу.
Как следует из п. 4 ст. 93 Закона об АО акционерное общество обязано вести учет его аффилированных лиц на постоянной: основе, а следовательно, поддерживать актуальную информацию о своих аффилированных лицах.
В рамках рассмотрения обращения Банком России в адрес общества с ограниченной ответственностью "Регион" (далее - ООО "Регион"), общества с ограниченной ответственностью "НОРД" (далее - ООО "НОРД"),
ООО "Регион НН" были направлены запросы, а в адрес Общества - предписание о предоставлении сведений и документов, касающихся доводов вышеуказанного обращения.
Согласно письму Общества (вх. N 81544 от 25.06.2018) Шаронов А.Г. является Председателем Правления и лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа Общества. На указанную должность Шаронов А.Г. был переизбран на годовом общем собрании акционеров, состоявшемся 19 мая 2017 года, сроком на 5 лет. При этом следует отметить, что вышеуказанную должность Шаронов А.Г. занимает с 06 июня 1997 года.
Согласно предоставленной ООО "Регион" информации (вх. N 50841 от 23 апреля 2018 года); с 2006 года по 11 декабря 2011 года участником
ООО "Регион", владеющим 80,02% доли в его уставном капитале, было
ООО "НОРД", которое с 12 декабря 2011 года стало единственным участником ООО "Регион".
Согласно предоставленной ООО "НОРД" информации:
- с 2006 года по 12 декабря 2011 года единственным участником
ООО "НОРД" являлся Шаронов ФИО17
- с 13 декабря 2011 года по 03 октября 2017 года владельцем 90% доли в уставном капитале ООО "НОРД" стал Шаронов А.Г. на основании договора дарения, заключенного между Шароновым Г.А. и Шароновым А.Г.,
- с 04 октября 2017 года по 16 января 2018 года размер доли участия Шаронова А.Г., в уставном капитале снизился до 89%,
- с 17 января 2018 года Шаронов А.Г. стал владельцем 99% доли в уставном капитале (увеличение доли в уставном капитале произошло в связи со смертью Шаронова Г.А.).
Согласно предоставленному Обществом свидетельству о рождении Шаронова ФИО18, Шаронов ФИО19 является отцом Шаронова ФИО20.
Согласно предоставленной в письме ООО "Регион НН" информации, ООО "РегионНН" было создано 17 декабря 2010 года путем реорганизации в форме выделения из ООО "Регион" и с указанной даты до настоящего времени участниками общества являются ООО "НОРД", владеющее 80,01% доли в уставном капитале, и ООО "Дельта НН", владеющее 19,99% доли в уставном капитале.
Согласно ст. 4 Закона РСФСР от 22 марта 1991 года N 948-1 "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках" (далее - Закон о конкуренции) аффилированными лицами признаются физические и юридические лица, способные оказывать влияние на деятельность юридических и (или) физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность. В соответствии со ст. 4 Закона о конкуренции аффилированными лицами юридического лица являются:
- член его совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления, член его коллегиального исполнительного органа, а также лицо, осуществляющее полномочия его единоличного исполнительного органа;
- лица, принадлежащие, к той группе лиц, к которой принадлежит данное юридическое лицо;
- лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного юридического лица;
- юридическое лицо, в котором данное юридическое лицо имеет право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов,приходящихся на голосующие: акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного юридического лица;
- если юридическое лицо является участником финансово-промышленной группы, к его аффилированным лицам также относятся члены советов директоров (наблюдательных советов) или иных коллегиальных органов управления, коллегиальных исполнительных органов участников финансово-промышленной группы, а также лица, осуществляющие полномочия единоличных исполнительных органов участников финансово-промышленной группы.
В соответствии с п. 1 ст. 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135- ФЗ "О защите конкуренции" (далее - Закон о защите конкуренции) группой лиц признается совокупность физических лиц и (или) юридических лиц, соответствующих одному или нескольким признакам из, в том числе, следующих признаков:
- хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное, партнерство) и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо имеет в силу своего участия в этом хозяйственном обществе (товариществе, хозяйственном партнерстве) либо в соответствии с полномочиями, полученными, в том числе на основании письменного соглашения, от других лиц, более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства) (подп. 1 п. 1 ст. 9 Закона о защите конкуренции);
- юридическое лицо и осуществляющие функции единоличного исполнительного органа этого юридического лица физическое лицо или юридическое лицо (подп. 2 п. 1 ст. 9 действующей редакции Закона о защите конкуренции);
- физическое лицо, его супруг, родители (в том числе усыновители), дети (в том числе усыновленные), полнородные и не полнородные братья и сестры (подп. 7 п. 1 ст. 9 Закона о защите конкуренции);
- лица, каждое, из которых по какому-либо из- указанных в пунктах 1 - 7 настоящей части признаку входит в группу с одним и тем же лицом, а также другие лица,, входящие с любым из таких лиц в группу по какому- либо, из указанных в пунктах 1-7 настоящей части признаку (подп. 8 п. 1 ст. 9 Закона о защите конкуренции).
На основании вышеизложенных положений законодательства, по состоянию на дату составления Обществом списка аффилированных лиц за первый квартал 2018 года, следует констатировать наличие следующих групп лиц в соответствии с Законом о защите конкуренции:
- ПАО "НБД-Банк" и Шаронов А.Г. - на основании, подп. 2 п. 1 ст. 9 Закона о защите конкуренции;
- ООО "НОРД" и Шаронов А.Х. - на основании подп. 1 п. 1 ст. 9 Закона о защите конкуренции;ООО "НОРД" и ООО "Регион НН" - на основании подп. 1 и. 1 ст. 9 Закона о защите конкуренции;
- ПАО "НБД-Банк", Шаронов А.Г., ООО "НОРД", ООО "Регион НН" - на основании: подп. 8 п. 1 ст. 9 Закона о защите конкуренции.
Таким образом, ООО "Регион НН" является аффилированным лицом ПАО "НБД-Банк". При этом, поскольку состав участников ООО "Регион НН" не изменялся с момента создания Общества, ООО "Регион НН" является аффилированным лицом Общества с момента своего создания, а именно с 17 декабря 2010 года.
Поскольку в период с 13 декабря 2011 года Шаронов А.Г. является владельцем более 50% доли в уставном капитале ООО "НОРД", которое в свою очередь с 17 декабря 2010 года владеет 80,01% - доли в уставном капитале ООО "Регион НН", Общество по состоянию на 02 октября 2017 года не могло не располагать информацией о принадлежности ООО "Регион НН" к той же группе лиц, к которой принадлежит Общество, а, следовательно, об аффилированности ООО "Регион НН" по отношению к Обществу, поскольку Шаронов А.Г., начиная с 06 июня 1997 года, бессменно занимает должность председателя Правления Общества.
Вместе с тем, в нарушение требований п. 1 ст. 92 Закона об АО, пунктов - 69.1, 73.1, 73.2Положения о раскрытии N 454-П в списке аффилированных лиц Общества по состоянию на 31 марта 2018 года, раскрытом 02 апреля 2018 года на странице в сети Интернет по адресу: www.e-disclosure.ru/portal/company.аsрх-id=793 отсутствуют сведения об ООО "Регион НН", как аффилированном лице Общества.
На момент выполнения Обществом обязанности по раскрытию информации в форме списка аффилированных: лиц по состоянию на 31 марта 2018 года, исполняющим обязанности председателя Правления Общества являлся Моров ФИО21 на основании приказа от 26 марта 2018 года N 262/к и доверенности от 22 марта 2018 года N 41/18-117, выданной на его имя председателем Правления Общества Шароновым А.Г.
Список аффилированных лиц ПАО "НБД-Банк", составленный по состоянию на 31 марта 2018 года был также подписан Моровым ФИО22.
Таким образом, Моров А.К. обоснованно привлечен к административной ответственности по ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ.
Наличие в действиях Морова А.К. события и состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ, подтверждается собранными по делу доказательствами, которые получили надлежащую правовую оценку в соответствии с требованиями ст. 26.11 КоАП РФ.
При этом, доказательств, свидетельствующих о принятии
Моровым А.К., как должностным лицом, необходимых и достаточных мер по исполнению публично-правовых обязательств по недопущению правонарушения, а также невозможности его предотвращения, материалы дела не содержат, заявителем жалобы не представлено.
При указанных обстоятельствах должностное лицо административного органа, а также судья районного суда пришли к правильному выводу о наличии в действиях Морова А.К. состава административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч. 2 ст.15.19 КоАП РФ.
Доводы заявителя, приводимые в жалобе, не содержат правовых аргументов, ставящих под сомнение законность и обоснованность обжалуемого постановления, поскольку проверялись судьей районного суда при рассмотрении жалобы по делу об административном правонарушении и были обоснованно отклонены по основаниям, изложенным в судебном решении.
Доводы жалобы заявителя не опровергают установленных судом обстоятельств и не влияют на законность принятых по делу постановления и судебного решения, в своей совокупности направлены на переоценку собранных по делу доказательств, оснований для переоценки которых не имеется.
Административное наказание назначено Морову А.К. в пределах санкции ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ.
При этом, судьей районного суда при разрешении жалобы на постановление должностного лица обоснованно не приняты во внимание доводы жалобы о замене административного штрафа предупреждением, выводы судьи должным образом мотивированы в обжалуемом судебном решении.
Порядок и срок давности привлечения к административной ответственности не нарушены.
Нарушений норм материального и процессуального права, влекущих отмену состоявшихся по делу постановления административного органа и судебного решения, при рассмотрении дела не допущено.
При указанных обстоятельствах решение суда является законным и обоснованным, оснований для его отмены не имеется.
На основании изложенного и руководствуясь ст. ст. 30.7, 30.9 КоАП РФ, судья
РЕШИЛ:
решение судьи Нижегородского районного суда г. Нижнего Новгорода от 01 апреля 2019 года по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ, в отношении должностного лица - исполняющего обязанности председателя правления ПАО "НБД-Банк" Морова ФИО23 оставить без изменения, жалобу защитника Муратовой А.К., действующей в интересах Морова А.К. - без удовлетворения.
Судья областного суда Д.В. Шелудяков


Электронный текст документа
подготовлен и сверен по:
файл-рассылка