Решение Нижегородского областного суда от 27 марта 2019 года №7-402/2019

НИЖЕГОРОДСКИЙ ОБЛАСТНОЙ СУД

РЕШЕНИЕ

от 27 марта 2019 года Дело N 7-402/2019
г. Нижний Новгород 27 марта 2019 года
Судья Нижегородского областного суда Столбов Е.М., рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу Вековцовой Ю.В. на решение Советского районного суда г. Нижний Новгород от 14.02.2019 года по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч.2 ст. 15.27 КоАП РФ,
УСТАНОВИЛ:
Постановлением первого заместителя начальника Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации от 30.10.2018 г. главный экономист отдела финансового мониторинга Нижегородского регионального филиала акционерного общества "Российский сельскохозяйственный банк" Вековцова Ю.В. признана виновной в совершении административного правонарушения, ответственность за совершение которого установлена ч.2 ст. 15.27 КоАП РФ, назначено административное наказание в виде штрафа.
Решением Советского районного суда г. Нижний Новгород от 14.02.2019 года постановление первого заместителя начальника Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации от 30.10.2018 г. оставлено без изменения, а жалоба Вековцовой Ю.В. без удовлетворения.
В жалобе, поданной в Нижегородский областной суд, Вековцова Ю.В. просит постановление от 30.10.2018г. и решение Советского районного суда г. Нижний Новгород от 14.02.2019г. отменить, производство по делу прекратить, в связи с нарушением норм материального и процессуального права.
Проверив материалы дела, обсудив доводы жалобы, выслушав представителя административного органа Гурылеву М.Е., Вековцову Ю.В. и защитника Любимова В.В., судья пересматривающий дело, приходит к следующему.
На основании ч.1 ст. 15.27 КоАП РФ неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи
В силу ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ действия (бездействие), предусмотренные частью 1 настоящей статьи, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением случаев, предусмотренных частью 1.1 настоящей статьи, -влекут наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц - от двухсот тысяч до четырехсот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток.
В силу требований пункта 1, подпункта 1.1 статьи 6 Федерального закона N 115-ФЗ к операциям с денежными средствами или иным имуществом, подлежащим обязательному контролю относятся, в том числе сделки скупки, купли-продажи драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, если сумма, на которую они совершаются, равна или превышает 600 000 рублей, либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 600 000 рублей, или превышает ее (код операции N), сделки с недвижимым имуществом, результатом совершения которой является переход права собственности на такое недвижимое имущество, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает 3 миллиона рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 3 миллионам рублей, или превышает ее (код операции N).
Указанные сведения представляются в уполномоченный орган в виде электронного сообщения (ОЭС) в соответствии с порядком представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом N 115-ФЗ, установленным Положением N 321-П. Перечень и структура показателей, включаемых кредитной организацией в ОЭС, приведены в приложении 4 Положения N 321-П.
Из материалов дела следует, что АО "Россельхозбанк" (далее Банк) имеет Генеральную лицензию Банка России N 3349 от 12.08.2015 г. на осуществление банковский операции и является кредитной организацией, которая имеет исключительное право осуществлять в совокупности следующие банковские операции: привлечение во вклады денежных средств физических и юридических лиц, размещение указанных средств от своего имени и за свой счет на условиях возвратности, платности, срочности, открытие и ведение банковских счетов физических и юридических лиц.
Бабаев А.Н. является клиентом Банка с 19.10.2017 г., что подтверждается датой, указанной в Анкете-заявлении на открытие счета в Банке.
ООО Управляющая компания "Столица Нижний" является клиентом Банка с 11.10.2017 г., что подтверждается выпиской из книги регистрации открытых счетов АО "Россельхозбанк" за период с 30.10.2017 г. по 02.11.2017 г.
Как следует из материалов дела, 19.10.2017 г. между клиентами Нижегородского регионального филиала Банка ООО Управляющая компания "Столица Нижний" Д.У. Закрытым паевым инвестиционным комбинированным фондом "СТН" (продавец) и Бабаевым А.Н. (покупатель) был заключен договор купли-продажи квартиры, стоимостью 5 593 700 рублей 3 ЦВ-27/73 (далее - Договор).
По условиям договора часть денежных средств уплачивается покупателем за счет кредитных средств, привлекаемых в рамках кредитного договора покупателя с Банком от 19.10.2017 г. N 1739001/0594.
Государственная регистрация права собственности по договору осуществлена 30.10.2017г. Копия договора с отметкой о государственной регистрации права собственности получена Банком 02.11.2017 г., что подтверждается датой входящего документа.
Таким образом, Бабаев А.Н. и ООО Управляющая компания "Столица Нижний" являлись клиентами Банка на дату перехода права собственности на недвижимое имущество.
Учитывая изложенное, указанная сделка по договору на сумму 5 593 700 рублей подлежала обязательному контролю в соответствии с п. 1.1 ст. 6 Закона о ПОД/ФТ.
07.11.2017 г. Нижегородским региональным филиалом АО "Россельхозбанк" было сформировано ОЭС N 18560 от 07.11.2017 (код операции 8001) и направлено в уполномоченный орган, факт отправки, получения и принятия которого подтверждается извещением в виде электронного сообщения от 07.11.2017 г.
При дальнейшей проверке было установлено, что Нижегородский региональный филиал АО "Россельхозбанк" указал недостоверную информацию в ОЭС в разделе "сведения о представителе лица, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом, поверенном, агенте, комиссионере, доверительном управляющем, действующем от имени лица, совершающего операцию, или в его интересах или за его счет в силу полномочия, основанного на доверенности, договоре, законе либо акте уполномоченного на то государственного органа или органа местного самоуправления".
Так, в ОЭС N 18560 от 07.112017 в пунктах 100, 102, 103, 105, 107, 108, 109, 110, 111, 113, 115, 116, 117, 118, 119, 120, 121, 123, 124, 125, 126, 134, 135 были указаны сведения о директоре ООО Управляющая компания "Столица Нижний" Д.У. Закрытым паевым инвестиционным комбинированным фондом "СТН" Кондакове ФИО10.
При этом, в соответствии с договором от имени продавца действовал агент - ООО "Столица Нижний РИЭЛТИ" на основании агентского договора от 16.03.2017 N 2/2017-ДУ в лице Соколовой ФИО11 (доверенность от имени ООО "Столица Нижний РИЭЛТИ" N 52 АА 1864198 от 10.07.2014).
Следовательно, в соответствующих полях ОЭС N 18560 от 07.11.2017 г. должны быть указаны известные Банку сведения именно о Соколовой Е.А. В случае отсутствия сведений должны быть указаны следующие значения "0" (символ ноль) или "0" (число ноль).
Таким образом, Банком в уполномоченный орган были представлены недостоверные сведения об операциях, подлежащих обязательному контролю.
Факт совершения правонарушения и вина Вековцовой Ю.В. в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.2 ст. 15.27 КоАП РФ, полностью подтверждается материалами дела и исследованными судом доказательствами, которые суд правильно счел достаточными, оценил их в совокупности и, исходя из оценки доказательств в соответствии с правилами ст. 26.11 КоАП РФ пришел к мотивированным и обоснованным выводам по делу.
Доказательства исследованы судьей районного суда в полном объеме, выводы по исследованным в судебном заседании доказательствам приведены в мотивировочной части решения суда.
При указанных обстоятельствах, суд первой инстанции правильно привлек Вековцову Ю.В. к административной ответственности по ч.2 ст. 15.27 КоАП РФ.
Несогласие с оценкой, данной собранным по делу доказательствам, равно как и несогласие с решением суда, не является основанием к отмене акта должностного лица и судебного акта, постановленных с соблюдением требований КоАП РФ.
Жалоба не содержит в себе доводов, которые бы ставили под сомнение законность и обоснованность состоявшегося по делу судебного решения, в своей совокупности направлены на переоценку собранных по делу доказательств.
При вынесении постановления о назначении административного наказания обстоятельства дела, свидетельствующие о наличии события правонарушения, ответственность за которое определена ч.2 ст. 15.27 КоАП РФ, установлены правильно, в связи с чем, доводы жалобы являются несостоятельными.
Вынесенное должностным лицом постановление отвечает требованиям статьи 29.10 КоАП РФ. Административное наказание назначено с учетом характера совершенного административного правонарушения и в пределах санкции, является справедливым и соразмерным содеянному.
Доводы заявителя не содержат правовых аргументов, ставящих под сомнение законность и обоснованность обжалуемого судебного акта, поскольку направлены на переоценку имеющихся в деле доказательств, исследованных и оцененных судьей городского суда по правилам, установленным в статье 26.11 КоАП РФ.
Каких-либо неустранимых сомнений, которые должны быть истолкованы в пользу заявителя, по делу не усматривается.
Бремя доказывания по делу распределено правильно, с учетом требований статьи 1.5 КоАП РФ. Каких-либо данных, которые могли бы свидетельствовать о предвзятости судьи районного суда при рассмотрении дела, в материалах дела не имеется. Принцип презумпции невиновности, установленный статьей 1.5 КоАП РФ, при рассмотрении административного дела не нарушен. Нарушений требований КоАП РФ, при производстве по данному делу не установлено.
Порядок и срок давности привлечения к административной ответственности по делу не нарушены.
Руководствуясь ст.ст. 30.7 - 30.9 КоАП РФ, судья вышестоящей инстанции
РЕШИЛ:
решение судьи Советского районного суда г. Нижнего Новгорода от 14.02.2019г. и постановление первого заместителя начальника Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации от 30.10.2018г. по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч.2 ст. 15.27 КоАП РФ в отношении главного экономиста отдела финансового мониторинга Нижегородского регионального филиала акционерного общества "Российский сельскохозяйственный банк" Вековцовой Ю.В. - оставить без изменения, а жалобу без удовлетворения.
Судья Е.М. Столбов


Электронный текст документа
подготовлен и сверен по:
файл-рассылка