Решение Верховного Суда Удмуртской Республики от 09 октября 2019 года №7-391/2019

ВЕРХОВНЫЙ СУД УДМУРТСКОЙ РЕСПУБЛИКИ

РЕШЕНИЕ

от 9 октября 2019 года Дело N 7-391/2019
Судья Верховного Суда Удмуртской Республики Буров А. И.,
рассмотрев в открытом судебном заседании в г.Ижевске Удмуртской Республики 9 октября 2019 года дело по жалобе Ширтанова А.В. на решение судьи Первомайского районного суда г.Ижевска Удмуртской Республики от 22 августа 2019 года по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч.1 ст.15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в отношении Ширтанова А. В.,
установил:
постановлением заместителя управляющего Отделением - Национальным банком по УР Волго-Вятского главного управления Центрального банка РФ Устьянцева И.И. N от 05.06.2019 Ширтанов А. В. как должностное лицо - начальник отдела финансового мониторинга АКБ "Ижкомбанк" (ПАО) привлечен к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ), с назначением наказания в виде административного штрафа в размере 10 000 рублей.
Не согласившись с постановлением должностного лица, Ширтановым А.В. подана жалоба в Первомайский районный суд г.Ижевска УР.
Решением судьи Первомайского районного суда г.Ижевска УР от 22 августа 2019 года постановление должностного лица оставлено без изменения, жалоба - без удовлетворения.
Не согласившись с вынесенными актами, Ширтанов А.В. обратился с жалобой в Верховный Суд Удмуртской Республики, в которой просит постановление должностного лица и решение судьи отменить, производство по делу прекратить. Указывает, что срок проведения проверки не нарушен, состав административного правонарушения отсутствует.
По существу, в жалобе не приводится новых доводов, не заявлявшихся при обжаловании постановления должностного лица в районный суд.
Изучив доводы жалобы, выслушав представителя административного органа, и проверив дело в полном объеме, прихожу к следующим выводам.
Частью 1 ст.15.27 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 ст.15.27 КоАП РФ.
В соответствии со статьями 3-5, пунктом 7 части 1 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 N115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - ФЗ N115), пунктом 1 Положения о Федеральной службе по финансовому мониторингу, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 13.06.2012 N 808, кредитные организации, являясь организациями, осуществляющими операции с денежными средствами и иным имуществом, обязаны осуществлять меры, направленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, включая осуществление внутреннего контроля. К осуществлению внутреннего контроля относится, в том числе выполнение требований законодательства по документальному фиксированию сведений (информации) и их представлению в уполномоченный орган.
Кредитные организации обязаны не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Положением Банка России от 29.08.2008 N 321-П "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
АКБ "Ижкомбанк" (ПАО) 28.09.2018 проведена проверка на предмет наличия среди клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, что подтверждается соответствующей справкой начальника отдела финансового мониторинга АКБ "Ижкомбанк" (ПАО) Ширтанова А.В. от 28.09.2018 г.
Следующая проверка на предмет наличия среди клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, проведена АКБ "Ижкомбанк" (ПАО) 29.12.2018 г.
Должностным лицом административного органа и судьей районного суда сделан вывод о нарушении п.7 ч.1 ст.7 ФЗ N115 АКБ "Ижкомбанк" (ПАО), поскольку указанная проверка не проведена в срок не позднее 28.12.2018 г.
Такой вывод разделить возможности не имею.
Так, исходя из фактических обстоятельств, вмененных административным органом в качестве обстоятельств, характеризующих объективную сторону административного правонарушения, предусмотренного ч.1 ст.15.27 КоАП РФ, по делу подлежит доказыванию период, составляющий три месяца в течение которых не проведена ни одна проверка на предмет наличия среди клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
При этом, материалами дела подтверждается, что во вмененный период с 28.09.2018 г. по 29.12.2018 г. (составляющий 3 месяца и 1 день) проведено две такие проверки -28.09.2018 г. и 29.12.2018 г., и, соответственно, в период с 28.09.2018 г. по 28.12.2018 г. (составляющий ровно 3 месяца) такая проверка проведена 28.09.2018 г.
Последние обстоятельства приводят к убеждению о том, что Ширтановым А.В. деяние, образующее объективную сторону состава административного правонарушения, предусмотренного ч.1 ст.15.27 КоАП РФ, не выполнено, и совокупности всех признаков, характеризующих данное правонарушение, в его деянии не имеется.
В нарушение процессуальных требований должностным лицом административного органа и судьей районного суда надлежащей правовой оценки таким обстоятельствам не дано, в следствие чего, оба обжалуемых акта подлежат отмене, а производство по делу прекращению по п.2 ч.1 ст.24.5 КоАП РФ - отсутствие состава административного правонарушения.
На основании изложенного, руководствуясь статьями 30.2 - 30.9 КоАП РФ,
решил:
постановление заместителя управляющего Отделением - Национальным банком по УР Волго-Вятского главного управления Центрального банка РФ N ТУ-94-ДЛ-19-10827 от 5 июня 2019 года и решение судьи Первомайского районного суда г.Ижевска УР от 22 августа 2019 года по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч.1 ст.15.27 КоАП РФ в отношении Ширтанова А. В. отменить, производство по делу прекратить по п.2 ч.1 ст.24.5 КоАП РФ - отсутствие состава административного правонарушения.
Судья Верховного Суда
Удмуртской Республики А.И. Буров


Электронный текст документа
подготовлен и сверен по:
файл-рассылка