Дата принятия: 02 сентября 2020г.
Номер документа: 7-189/2020
ИРКУТСКИЙ ОБЛАСТНОЙ СУД
РЕШЕНИЕ
от 2 сентября 2020 года Дело N 7-189/2020
Судья Иркутского областного суда Слепнёв П.И., рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу генерального директора ООО "Сибирский металл" Л. и защитника Р. на постановление судьи Октябрьского районного суда г. Иркутска от 17 июля 2020 г. по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 2 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в отношении Общества с ограниченной ответственностью "Сибирский металл",
УСТАНОВИЛ:
постановлением судьи Октябрьского районного суда г. Иркутска от 17 июля 2020 г. ООО "Сибирский металл" признано виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и подвергнуто административному наказанию в виде административного штрафа в размере 200000 рублей.
В жалобе, поданной в Иркутский областной суд, генеральный директор ООО "Сибирский металл" Л. и защитник Р. просят изменить постановление судьи Октябрьского районного суда <адрес изъят> от 17 июля 2020 г., переквалифицировать действия ООО "Сибирский металл" с части 2 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях на часть 1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, назначить наказание ООО "Сибирский металл" в виде предупреждения.
Генеральный директор ООО "Сибирский металл" Л., в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, защитник С. надлежащим образом извещённые о времени и месте рассмотрения Иркутским областным судом жалобы, в судебное заседание не явились, ходатайств об отложении судебного разбирательства дела не заявили, в связи с чем считаю возможным рассмотреть дело в отсутствие названных лиц.
Проверив с учетом требований части 3 статьи 30.6 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях материалы дела об административном правонарушении, проанализировав доводы жалобы, заслушав защитника ООО "Сибирский металл" Р., действующего на основании доверенности от 1 апреля 2020 г., поддержавшего доводы жалобы, прихожу к следующим выводам.
В соответствии с частью 2 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях действия (бездействие), предусмотренные частью 1 настоящей статьи, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением случаев, предусмотренных частью 1.1 настоящей статьи, влекут наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц - от двухсот тысяч до четырехсот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток.
Из материалов дела об административном правонарушении следует, что на основании распоряжения N 2 начальника Забайкальской Государственной инспекции пробирного надзора от 13 января 2020 года в период с 10 по 21 февраля 2020 г. проведена плановая документарная проверка соблюдения ООО "Сибирский металл" требований законодательства РФ о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
В ходе проведенной проверки установлено, что ООО "Сибирский металл" состоит на специальном учете в Забайкальской государственной инспекции пробирного надзора, основным видом деятельности Общества является добыча руд и песков драгоценных металлов (золота, серебра и металлов платиновой группы) код Номер изъят.
По результатам проверки 21 февраля 2020 года составлен акт проверки N 2, из которого следует, что ООО "Сибирский металл" не исполняет требования законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а именно:
1) в нарушение требований подпункта 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" сообщения по 13 операциям купли-продажи золота, подлежащим обязательному контролю и совершенным в период с 24 мая 2019 г. по 25 ноября 2019 г. в Федеральную службу по финансовому мониторингу в проверяемом периоде (с 01.01.2019 по 31.12.2019) не направлялись.
2) в нарушение требований подпункта 7 пункта 1 статьи 7 Федерального закона 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", пунктов 1.4, 7.1-7.7 приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу N 110 от 22.04.2015 г. "Об утверждении инструкции о предоставлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 07.08.2001 N 115-ФЗ Обществом своевременно не осуществляются периодические (не реже 1 раза в три месяца) проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены, либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и не проводится информирование о результатах таких проверок Федеральной службы по финансовому мониторингу.
Таким образом, ООО "Сибирский металл" нарушило требования законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а именно: подпункты 4,7 пункта 1 статьи 7 Федерального закона 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", пунктов 1.4, 7.1-7.7 приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу N 110 от 22 апреля 2015 г. "Об утверждении инструкции о предоставлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ".
Факт совершения ООО "Сибирский металл" административного правонарушения подтверждены совокупностью доказательств, достоверность и допустимость которых сомнений не вызывают, а именно: протоколом об административном правонарушении Номер изъят от 21 февраля 2020 г., распоряжением N 2 начальника Забайкальской Государственной инспекции пробирного надзора от 13.01.2020 о проведении плановой документарной проверки ООО "Сибирский металл", уведомлением о проведении проверки от 13 января 2020 г., актом проверки N 2 от 21 февраля 2020 г., копией сводной таблицы по сделкам, совершенным ООО "Сибирский металл" за 2019 г., выпиской из ЕГРЮЛ, копией свидетельства о государственной регистрации юридического лица, копией Устава ООО "Сибирский металл".
При разрешении данного дела об административном правонарушении судья районного правильно установил все фактические обстоятельства, подлежащие доказыванию, и на основе полного, всестороннего и объективного исследования представленных доказательств, оцененных в соответствии с требованиями статьи 26.11 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, пришел к обоснованному выводу о наличии в действиях ООО "Сибирский металл" состава административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.
Нарушений принципов презумпции невиновности и законности, закрепленных в статьях 1.5, 1.6 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, при рассмотрении дела не допущено.
Довод жалобы о том, что действия (бездействие) ООО "Сибирский металл" подлежат квалификации по части 1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, являлись предметом проверки в ходе производства и судьей районного суда, и обоснованно отклонены как несостоятельные.
Как следует из материалов дела, что сообщения по 13 операциям купли-продажи золота, подлежащим обязательному контролю и совершенным в период с 24 мая 2019 г. по 25 ноября 2019 г. в Федеральную службу по финансовому мониторингу в проверяемом периоде (с 01.01.2019 по 31.12.2019) не направлялись.
Сообщения по указанным операциям были направлены одним днем - 7 февраля 2020 г., то есть после получения распоряжения о проведении проверки N 2 от 13 февраля 2020 г. Распоряжение о проведении проверки обществом получено 13 января 2020 г.
Отчеты в Федеральную службу по финансовому мониторингу о проведении проверки (раз в три месяца) клиентов на наличие принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества по форме FM03) за проверяемый период направлены в один день - 7 февраля 2020 г., то есть после получения распоряжения о проведении проверки N 2 от 13 января 2020 г.
Таким образом, общество в проверяемом периоде не предпринимало мер по исполнению требований подпунктов 4,7 пункта 1 статьи 7 Федерального закона 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
Действия ООО "Сибирский металл" правильно квалифицированы по части 2 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.
Вместе с тем имеются основания для изменения состоявшихся по делу актов в части размера назначенного наказания.
Согласно статье 3.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административное наказание является установленной государством мерой ответственности за совершение административного правонарушения и применяется в целях предупреждения совершения новых правонарушений как самим правонарушителем, так и другими лицами.
Согласно общим правилам назначения административного наказания, основанным на принципах справедливости, соразмерности и индивидуализации ответственности, административное наказание за совершение административного правонарушения назначается в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение, в соответствии с Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях (ч. 1 ст. 4.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях).
При назначении административного наказания юридическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, имущественное и финансовое положение юридического лица, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность (часть 3 статьи 4.1).
В силу части 3.2 статьи 4.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях при наличии исключительных обстоятельств, связанных с характером совершенного административного правонарушения и его последствиями, имущественным и финансовым положением привлекаемого к административной ответственности юридического лица, судья, орган, должностное лицо, рассматривающие дела об административных правонарушениях либо жалобы, протесты на постановления и (или) решения по делам об административных правонарушениях, могут назначить наказание в виде административного штрафа в размере менее минимального размера административного штрафа, предусмотренного соответствующей статьей или частью статьи раздела II указанного Кодекса, в случае, если минимальный размер административного штрафа для юридических лиц составляет не менее ста тысяч рублей.
При назначении административного наказания в соответствии с частью 3.2 этой статьи размер административного штрафа не может составлять менее половины минимального размера административного штрафа, предусмотренного для юридических лиц соответствующей статьей или частью статьи раздела II данного Кодекса (часть 3.3 статьи 4.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях).
В настоящей жалобе законный представитель ООО "Сибирский металл" и его защитник ссылаются на то, что общество является микропредприятием, административное правонарушение совершено впервые каких-либо вредных последствий в результате правонарушения не наступило. В подтверждение своих доводов к жалобе представлена копия Выписки из Единого реестра субъектов малого и среднего предпринимательства, согласно которой ООО "Сибирский металл", является микропредприятием.
Приведенные выше обстоятельства, связанные со статусом общества, зарегистрированного в Едином реестре субъектов малого и среднего предпринимательства в качестве микропредприятия, характера и обстоятельства совершенного правонарушения, отсутствие вредных последствий совершенного деяния и отягчающих административную ответственность обстоятельств, позволяют в соответствии с положениями части 3.2 статьи 4.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях снизить размер назначенного наказания ниже низшего предела, предусмотренного санкцией части 2 статьи.15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.
При таких обстоятельствах обжалуемый судебный акт подлежат изменению путем снижения назначенного наказания в виде административного штрафа до 100000 рублей.
На основании изложенного и руководствуясь статьями 30.6 - 30.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, судья
РЕШИЛ:
постановление судьи Октябрьского районного суда г. Иркутска от 17 июля 2020 г. по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 2 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в отношении Общества с ограниченной ответственностью "Сибирский металл" изменить, назначенное ООО "Сибирский металл" административное наказание снизить до 100000 рублей.
В остальной части указанное решение оставить без изменения.
Решение вступает в законную силу немедленно, может быть обжаловано и опротестовано в Восьмой кассационный суд общей юрисдикции.
Судья П.И. Слепнёв
Электронный текст документа
подготовлен и сверен по:
файл-рассылка
