Решение Нижегородского областного суда от 21 декабря 2017 года №7-1854/2017

НИЖЕГОРОДСКИЙ ОБЛАСТНОЙ СУД

РЕШЕНИЕ

от 21 декабря 2017 года Дело N 7-1854/2017
Судья Нижегородского областного суда Столбов Е.М., рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу Баландина Кирилла Викторовича на решение Выксунского городского суда Нижегородской области от 18.10.2017 года по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч.1 ст. 15.27 КоАП РФ,
УСТАНОВИЛ:
Постановлением и.о. начальника Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации от 12.09.2017 г. по делу об административном правонарушении N ТУ-22-ДЛ-9636/1020, председатель правления кредитного потребительского кооператива "Семейный Капитал" Баландин К.В. признан виновным в совершении административного правонарушения, ответственность за совершение которого установлена ч.1 ст. 15.27 КоАП РФ и назначено административное наказание в виде предупреждения.
Решением Выксунского городского суда Нижегородской области от 18.10.2017 года постановление N ТУ-22-ДЛ-179636/1020 и.о. начальника Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации от 12.09.2017 г. оставлено без изменения, а жалоба Баландина К.В. без удовлетворения.
В жалобе, поданной в Нижегородский областной суд, Баландин К.В. просит постановление о назначении административного наказания N ТУ-22-ДЛ-179636/1020 от 12.09.2017г. и.о. начальника Волго-Вятского главного управления Банка России и решение Выксунского городского суда Нижегородской области от 18.10.2017г. отменить, производство по делу прекратить.
В судебное заседание в Нижегородский областной суд Баландин К.В. не явился, был извещен о месте и времени рассмотрения дела надлежащим образом, уважительных причин неявки судом не установлено. Судьей, пересматривающим дело по жалобе, принято решение о рассмотрении дела в отсутствие не явившихся по делу лиц.
Проверив материалы дела, обсудив доводы жалобы, выслушав представителя административного органа, судья пересматривающий дело, приходит к следующему.
В силу ч.1 ст. 15.27 КоАП РФ предусмотрено наказание за неисполнение законодательства в части организации и осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения. что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1,2-4 настоящей статьи.
В силу пункта 12 статьи 76.1 Федерального закона от 10.07.2002г. N 86 ФЗ "О центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее Закон N 86 ФЗ) кредитные потребительские кооперативы признаются некредитными финансовыми организациями.
КПК "Семейный капитал" имеет статус кредитного потребительского кооператива, что подтверждается выпиской из единого государственного реестра юридических лиц, Уставом Кооператива, утвержденным общим собранием членов КПК "Семейный капитал".
Согласно статье 5 Закона N 115-ФЗ кредитные потребительские кооперативы относятся к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом. Таким образом, на КПК "Семейный капитал" распространяются требования по соблюдению норм Закона N 115-ФЗ.
В соответствии с пунктом 2 статьи 7 Закона N 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также принимать, иные внутренние организационные меры в указанных целях. Согласно статье 3 Закона N 115-ФЗ к организации внутреннего контроля относится совокупность принимаемых организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, мер, включающих разработку правил внутреннего контроля, назначение специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля. Положением N 445-П утверждены требования к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
В соответствии с пунктом 1.4 Положения N 445-П правил внутреннего контроля разрабатываются некредитной финансовой организацией в соответствии с Законом N 115-ФЗ, Положением N 445-П и иными нормативными актами Банка России.
Из материалов дела следует, что в процессе осуществления Банком России возложенных на него полномочий по контролю по надзору за деятельностью организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом на основании запроса от 28.02.2017 г. N Т4-11-3-12/6108 КПК "Семейный капитал" была представлена в Волго-Вятское ГУ Банка России актуальная редакция Правил внутреннего контроля (ПВК по ПОД/ФТ), утвержденная 28.12.2016г. председателем кооператива Баландиным К.М.. В результате рассмотрения Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма кредитного потребительского кооператива "Семейный Капитал" установлен факт несоблюдения кредитным потребительским кооперативом "Семейный Капитал" требований Федерального закона от 07.08.2001г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, Положения Банка России от 15.12.2014 г. N 445-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля не кредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма", Положения Банка России от 12.12.2014 N 444-П "Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем, и финансированию терроризма, Указания Банка России от 15.12.2014 N 3484-У "О порядке предоставления не кредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
Факт совершения правонарушения и вина Баландина К.В. в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.1 ст. 15.27 КоАП РФ, полностью подтверждается материалами дела и исследованными судом доказательствами, которые суд правильно счел достаточными, оценил их в совокупности и, исходя из оценки доказательств в соответствии с правилами ст.26.11 КоАП РФ пришел к мотивированным и обоснованным выводам по делу.
Доказательства исследованы судьей районного суда в полном объеме, выводы по исследованным в судебном заседании доказательствам приведены в мотивировочной части решения суда.
При указанных обстоятельствах, судья первой инстанции с правильно привлек Баландина К.В. к административной ответственности по ч.1 ст. 15.27 КоАП РФ.
Несогласие с оценкой, данной собранным по делу доказательствам, равно как и несогласие с решением суда, не является основанием к отмене акта должностного лица и судебного акта, постановленных с соблюдением требований КоАП РФ.
Жалоба не содержит в себе доводов, которые бы ставили под сомнение законность и обоснованность состоявшегося по делу судебного решения, в своей совокупности направлены на переоценку собранных по делу доказательств.
При вынесении постановления о назначении административного наказания обстоятельства дела, свидетельствующие о наличии события правонарушения, ответственность за которое определена ч.1 ст. 15.27 КоАП РФ, установлены правильно, в связи с чем доводы жалобы являются несостоятельными.
Вынесенное должностным лицом постановление отвечает требованиям статьи 29.10 КоАП РФ. Административное наказание назначено с учетом характера совершенного административного правонарушения и в пределах санкций ч.1 ст. 15.27 КоАП РФ, является справедливым и соразмерным содеянному.
Доводы заявителя не содержат правовых аргументов, ставящих под сомнение законность и обоснованность обжалуемого судебного акта, поскольку направлены на переоценку имеющихся в деле доказательств, исследованных и оцененных судьей городского суда по правилам, установленным в статье 26.11 КоАП РФ.
Каких-либо неустранимых сомнений, которые должны быть истолкованы в пользу заявителя, по делу не усматривается.
Бремя доказывания по делу распределено правильно, с учетом требований статьи 1.5 КоАП РФ. Каких-либо данных, которые могли бы свидетельствовать о предвзятости судьи районного суда при рассмотрении дела, в материалах дела не имеется. Принцип презумпции невиновности, установленный статьей 1.5 КоАП РФ, при рассмотрении административного дела не нарушен. Нарушений требований КоАП РФ, при производстве по данному делу не установлено.
Порядок и срок давности привлечения к административной ответственности по делу не нарушены.
Руководствуясь ст.ст. 30.7 - 30.9 КоАП РФ, судья вышестоящей инстанции
РЕШИЛ:
решение судьи Выксунского городского суда Нижегородской области от 18.10.2017г. и постановление и.о. начальника Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации от 12.09.2017 г. по делу об административном правонарушении по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч.1 ст.15.27 КоАП РФ - оставить без изменения, а жалобу Баландина К.В. без удовлетворения.
Судья Е.М. Столбов


Электронный текст документа
подготовлен и сверен по:
файл-рассылка