Решение Вологодского областного суда от 03 марта 2020 года №7-171/2020

 
ВОЛОГОДСКИЙ ОБЛАСТНОЙ СУД
 
РЕШЕНИЕ
 
от 03 марта 2020 года Дело N 7-171/2020
г. Вологда
Судья Вологодского областного суда Мещерякова Н.В. при секретаре Гайдуковой Ю.М., рассмотрев жалобу Бланару Ю.В. на решение судьи Октябрьского районного суда г. Архангельска Архангельской области от 20.12.2019, которым постановление старшего государственного инспектора Российской Федерации по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций, заместителя руководителя Управления Федеральной службы по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций по Архангельской области и Ненецкому автономному округу Шариязданова И.М. от 17.10.2019 N..., вынесенное в отношении руководителя отдела безопасности Управления федеральной почтовой связи Архангельской области - филиала акционерного общества "Почта России" Бланару Ю.В. по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, оставлено без изменения, жалоба Бланару Ю.В. - без удовлетворения,
установила:
постановлением старшего государственного инспектора Российской Федерации по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций, заместителя руководителя Управления Федеральной службы по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций по Архангельской области и Ненецкому автономному округу (далее - Управление Роскомнадзора по Архангельской области) Шариязданова И.М. от 17.10.2019 N... руководитель отдела безопасности Управления федеральной почтовой связи Архангельской области - филиала ФГУП "Почта России" (с 01.10.2019 - УФПС Архангельской области филиал АО "Почта России") (далее - УФПС Архангельской области, Филиал) Бланару Ю.В. признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ), и подвергнут административному наказанию в виде предупреждения.
Оспаривая правомерность привлечения к административной ответственности, Бланару Ю.В. обратился с жалобой в Октябрьский районный суд г. Архангельска, просил постановление должностного лица отменить, производство по делу прекратить, ссылаясь на отсутствие в его действиях состава административного правонарушения и малозначительность административного правонарушения, а также на процессуальные нарушения, допущенные при вынесении постановления.
В судебном заседании Бланару Ю.В. и его защитник адвокат Климов П.А. жалобу поддержали.
Судьей вынесено приведенное решение.
В жалобе Бланару Ю.В., ссылаясь на прежние доводы, просит постановление должностного лица и решение судьи отменить, производство по делу прекратить.
В возражениях заместитель руководителя Управления Роскомнадзора по Архангельской области Шариязданова И.М. просит решение оставить без изменения, жалобу - без удовлетворения.
Определением судьи Третьего кассационного суда общей юрисдикции от 30.01.2020 дело по жалобе Бланару Ю.В. на решение судьи Октябрьского районного суда г. Архангельска передано для рассмотрения по существу в Вологодский областной суд.
Проверив материалы дела, изучив доводы жалобы, заслушав Бланару Ю.В. и его защитника адвоката Климова П.А., должностное лицо, вынесшее постановление, Шариязданову И.М., должностное лицо, составившее протокол об административном правонарушении, Ильину И.В., принимавших участие в рассмотрении дела с использованием системы видео-конференц-связи с Октябрьским районным судом г. Архангельска, прихожу к следующим выводам.
Частью 1 статьи 15.27 КоАП РФ установлена административная ответственность за неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи.
Как следует из материалов дела, должностными лицами Управления Роскомнадзора по Архангельской области в период с 10.06.2019 по 02.08.2019 проведена плановая выездная проверка в отношении УФПС Архангельской области.
В ходе проверки выявлены следующие нарушения Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма":
установлен факт осуществления выплаты почтовых переводов денежных средств без получения сведений в отношении физических лиц (получателей/адресатов почтовых переводов), отбывающих наказание в исправительных учреждениях, а также без закрепления (фиксирования) таких сведений (информации) на бумажных носителях (Реестрах выплаты);
выплата почтовых переводов денежных средств, адресованных физическим лицам, находящимся в исправительном учреждении, осуществляется по реестрам приема, форма реестра выплаты не соответствует установленным требованиям;
запись о решении директора Филиала, принятого в отношении внутренних сообщений, составленных при выявлении операций (сделок), подлежащих контролю за проверенный период, не соответствует установленным требованиям.
Специальным должностным лицом в УФПС Архангельской области является руководитель отдела безопасности Бланару Ю.В.
Приведенные выше нарушения явились основанием для привлечения Бланару Ю.В. к административной ответственности по части 1 статьи 15.27 КоАП РФ.
Оставляя постановление, вынесенное в отношении заявителя, без изменения, судья районного суда руководствовался положениями Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и пришел к выводу об обоснованном привлечении Бланару Ю.В. к административной ответственности.
Указанный вывод является правильным в части привлечения Бланару Ю.В. к административной ответственности за допущенные работниками УФПС Архангельской области факты выплаты почтовых переводов денежных средств без получения сведений в отношении лиц, отбывающих наказание в исправительных учреждениях, без закрепления таких сведений на бумажных носителях, а также за выплату почтовых переводов денежных средств, адресованных лицам, находящимся в исправительном учреждении, по реестрам приема, выплату почтовых переводов денежных средств, адресованных лицам, находящимся в исправительном учреждении, по реестрам выплаты, форма которых не соответствует установленным требованиям.
Приведенные обстоятельства и вина Бланару Ю.В. в совершении административного правонарушения, выразившегося в указанных выше нарушениях, подтверждаются собранными в ходе производства по делу доказательствами, в том числе актом проверки от 02.08.2019, протоколом об административном правонарушении от 03.10.2019 N..., копиями реестров выплаты почтовых переводов денежных средств, иными материалами дела.
Указанным доказательствам дана оценка в соответствии с требованиями статьи 26.11 КоАП РФ с точки зрения их относимости, допустимости, достоверности и достаточности.
Правильность выводов должностного лица и судьи первой инстанции о виновности Бланару Ю.В. в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.27 КоАП РФ, выразившегося в выплате почтовых переводов денежных средств лицам, находящимся в местах лишения свободы, без получения сведений в отношении таких лиц, закрепления этих сведений на бумажных носителях и выплате денежных средств по реестрам приема, а также по реестрам выплаты, форма которых не соответствует установленным требованиям, сомнений не вызывает, они основаны на совокупности собранных доказательств.
В соответствии со статьей 2.4 КоАП РФ должностное лицо подлежит административной ответственности в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей.
Доказательства, положенные в обоснование вывода о виновности Бланару Ю.В. в совершении инкриминируемого ему деяния, последовательны, находятся в достаточном соответствии друг с другом, полно и объективно отражают событие административного правонарушения и вину должностного лица, а потому обоснованно признаны достоверными относительно обстоятельств правонарушения и имеющими доказательственную силу.
В обязанности Бланару Ю.В. как руководителя Отдела безопасности УФПС Архангельской области вменены координация и контроль деятельности специальных должностных лиц почтамтов, проведение на систематической основе проверок системы внутреннего контроля. Наличие выявленных нарушений свидетельствует о ненадлежащем исполнении заявителем указанных обязанностей. Доводы Бланару Ю.В. о том, что нарушения допущены иными лицами, и о том, что проверки он проводил с предусмотренной должностной инструкцией периодичностью, отмену постановления и решения судьи повлечь не могут.
Поскольку доказательств принятия исчерпывающего комплекса мер, направленных на недопущение нарушений требований закона, не представлено, Бланару Ю.В. обоснованно признан виновным в совершении административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 15.27 КоАП РФ (в части указанных выше нарушений).
Доводы заявителя об отсутствии в его действиях состава административного правонарушения применительно к приведенным выше нарушениям подлежат отклонению как несостоятельные.
Так, в соответствии с пунктами 1, 4 части 1 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны:
до приема на обслуживание идентифицировать клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя, за исключением случаев, установленных пунктами 1.1, 1.2, 1.4, 1.4-1 и 1.4-2 настоящей статьи, установив следующие сведения в отношении физических лиц: фамилию, имя, а также отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая), гражданство, дату рождения, реквизиты документа, удостоверяющего личность, данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, адрес места жительства (регистрации) или места пребывания, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), а в случаях, предусмотренных пунктами 1.11 и 1.12 настоящей статьи, фамилию, имя, а также отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая), серию и номер документа, удостоверяющего личность, а также иную информацию, позволяющую подтвердить указанные сведения;документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, следующие сведения по указанным в пунктах 1 - 1.4, 2 статьи 6 и пункте 1 статьи 7.5 настоящего Федерального закона подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами.
Требования к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма утверждены приказом Росфинмониторинга от 22.11.2018 N 366, в Приложении N 1 к которому установлены сведения, подлежащие установлению при идентификации клиентов-физических лиц, представителей клиента, выгодоприобретателей-физических лиц и бенефициарных владельцев.
В нарушение приведенных требований в УФПС Архангельской области имели место факты выплаты почтовых переводов денежных средств лицам, отбывающим наказание в исправительных учреждениях, без получения сведений в отношении физических лиц, а также без закрепления таких сведений на бумажных носителях (реестры выплаты от 31.05.2019 N...).
Приказом ФГУП "Почта России" от 18.05.2016 N 210-п утвержден Порядок приема от осужденных и вручения (выплаты) адресованных осужденным исправительных учреждений почтовых переводов денежных средств через Единую систему почтовых переводов (далее - Порядок).
Разделом 6 Порядка предусмотрено, что выплата переводов, поступающих в адрес осужденных в исправительное учреждение, производится только путем перечисления переводных сумм на счет исправительного учреждения в финансовой организации.
Почтовый работник выдает извещение на получение перевода уполномоченному лицу, назначенному администрацией исправительного учреждения, под роспись. Бухгалтерия исправительного учреждения в срок не более 3-х дней с момента получения извещения составляет Реестр выплаты, форма которого утверждена Приложением N 2 к Порядку. Реестр выплаты предъявляется уполномоченным в ОПС.
В нарушение указанных требований форма реестров выплаты почтовых переводов денежных средств от ФКУ СИЗО-1 УФСИН России по Архангельской области от 31.05.2019 N..., от ФКУ ИК-1 УФСИН России по Архангельской области от 28.05.2019 N..., от ФКУ ИК-12 УФСИН России по Архангельской области от 19.06.2019 N..., от ФКУ ИК-16 УФСИН России по Архангельской области от 19.06.2019 N... не соответствовала требованиям Правил внутреннего контроля от 22.03.2019 N...-п, действовавших в проверяемый период.
Кроме того, выплата почтовых переводов денежных средств лицам, содержащимся в исправительном учреждении, осуществлялась по реестрам приема, а не по реестрам выплаты.
С учетом изложенного постановление должностного лица и решение судьи первой инстанции в указанной части являются законными, соответствующими требованиям статьи 29.10 КоАП РФ.
В то же время полагаю, что Бланару Ю.В. необоснованно вменено нарушение, выразившееся в несоответствии установленным требованиям записи о решении директора Филиала, принятого в отношении внутренних сообщений, составленных при выявлении операций (сделок), подлежащих контролю.
В силу части 2 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, а также лица, указанные в статье 7.1 настоящего Федерального закона, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения разрабатывать правила внутреннего контроля, а в случаях, установленных пунктом 2.1 настоящей статьи, также целевые правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля и целевых правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.
Правила внутреннего контроля разрабатываются с учетом требований, утверждаемых Правительством Российской Федерации.
Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2012 N 667 утверждены Требования к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями.
Пунктом 24 указанных Требований предусмотрены виды решений, принимаемых при осуществлении программы выявления операций (сделок), подлежащих обязательному контролю, и операций (сделок), имеющих признаки связи с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма:
а) о признании операции (сделки) клиента подлежащей обязательному контролю в соответствии со статьей 6 и пунктом 1 статьи 7.5 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";
б) о признании выявленной необычной операции (сделки) подозрительной операцией (сделкой), осуществление которой может быть направлено на легализацию (отмывание) доходов, полученных преступным путем, или финансирование терроризма;
в) о необходимости принятия дополнительных мер по изучению необычной операции (сделки) клиента;
г) о представлении информации об операциях, предусмотренных подпунктами "а" и "б" настоящего пункта, в Федеральную службу по финансовому мониторингу.
В ходе проверки в УФПС Архангельской области выявлено, что записи о решении директора Филиала, принятого в отношении внутренних сообщений от 21.11.2018, 12.12.2018, 17.12.2018, 18.12.2018, 24.12.2018, 14.01.2019, 23.01.2019 (2 сообщения), 06.02.2019, 08.02.2019, 11.02.2019, 22.02.2019, 01.03.2019, 07.03.2019 (2 сообщения), 22.03.2019, 11.04.2019 (3 сообщения), 16.04.2019, 26.04.2019, 29.04.2019 (2 сообщения), 07.05.2019, 21.05.2019, 27.05.2019, не соответствуют вышеприведенным Требованиям, а именно в графе 6 данных сообщений указано "Направить сообщение в место выплаты перевода".
Как следует из материалов дела, Бланару Ю.В. директором Филиала не является. В графе 6 всех вышеперечисленных внутренних сообщений внесены решения иного должностного лица - директора Филиала, имеются даты и подписи указанного лица.
Сведений о том, что несоответствующее установленным требованиям решение директором Филиала принято на основании несоответствующего закону решения специального должностного лица - Бланару Ю.В. в оспариваемом постановлении и материалах дела нет.
Из содержания должностной инструкции Бланару Ю.В. как руководителя Отдела безопасности УФПС Архангельской области не следует, что он несет ответственность за решения, принимаемые директором Филиала в отношении внутренних сообщений.
Таким образом, постановление должностного лица и решение судьи районного суда подлежат изменению: из описания объективной стороны административного правонарушения, вмененного Бланару Ю.В., необходимо исключить указание на несоответствие пункту 24 Требований записи о решении директора Филиала, принятого в отношении внутренних сообщений, составленных при выявлении операций (сделок), подлежащих контролю.
Утверждение заявителя о нарушении порядка вынесения должностным лицом постановления не нашло своего подтверждения в ходе рассмотрения дела.
Как следует из представленных материалов, постановление в отношении Бланару Ю.В. вынесено и оглашено 17.10.2019, копия постановления вручена заявителю в установленный частью 2 статьи 29.11 КоАП РФ срок.
Согласно части 1 статьи 29.11 КоАП РФ постановление по делу об административном правонарушении объявляется немедленно по окончании рассмотрения дела.
В силу части 2 статьи 29.11 КоАП РФ копия постановления по делу об административном правонарушении вручается под расписку физическому лицу, или законному представителю физического лица, или законному представителю юридического лица, в отношении которых оно вынесено, а также потерпевшему по его просьбе либо высылается указанным лицам по почте заказным почтовым отправлением в течение трех дней со дня вынесения указанного постановления.
Норм, обязывающих должностное лицо административного органа незамедлительно вручить копию постановления привлеченному к административной ответственности лицу, КоАП РФ не содержит.
Доводы заявителя о внесении изменений в постановление после его оглашения объективными доказательства не подтверждены, в связи с чем подлежат отклонению.
Сведений о вынесении постановления в электронной форме в материалах дела нет.
Иные доводы, содержащиеся в жалобе, не могут повлечь отмену вынесенного решения.
Административное наказание назначено Бланару Ю.В. в минимальном размере, предусмотренном санкцией части 1 статьи 15.27 КоАП РФ, в виде предупреждения. Порядок и срок давности привлечения его к административной ответственности не нарушены.
Существенного нарушения процессуальных требований, предусмотренных КоАП РФ, при рассмотрении дела об административном правонарушении и жалобы на постановление о привлечении к административной ответственности, что не позволило бы всесторонне, полно и объективно рассмотреть дело и повлекло отмену решения, не установлено.
С учетом изложенного оснований для удовлетворения жалобы не имеется.
Руководствуясь статьей 30.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, судья
решила:
решение судьи Октябрьского районного суда г. Архангельска Архангельской области от 20.12.2019, постановление старшего государственного инспектора Российской Федерации по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций, заместителя руководителя Управления Федеральной службы по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций по Архангельской области и Ненецкому автономному округу Шариязданова И.М. от 17.10.2019 N..., вынесенные в отношении руководителя отдела безопасности Управления федеральной почтовой связи Архангельской области - филиала акционерного общества "Почта России" Бланару Ю.В. по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, изменить:
исключить из описания объективной стороны административного правонарушения, вмененного Бланару Ю.В., указание на то, что запись о решении директора Филиала, принятого в отношении внутренних сообщений, составленных при выявлении операций (сделок), подлежащих контролю за проверенный период, не соответствует установленным требованиям.
В остальной части постановление оставить без изменения, жалобу Бланару Ю.В. - без удовлетворения.
Судья
Вологодского областного суда Н.В. Мещерякова


Электронный текст документа
подготовлен и сверен по:
файл-рассылка