Решение Вологодского областного суда от 24 декабря 2019 года №7-1085/2019

ВОЛОГОДСКИЙ ОБЛАСТНОЙ СУД

РЕШЕНИЕ

от 24 декабря 2019 года Дело N 7-1085/2019
г. Вологда
Судья Вологодского областного суда Мещерякова Н.В. при секретаре Гайдуковой Ю.М., рассмотрев жалобу Павловой А.Д. на решение судьи Череповецкого городского суда Вологодской области от 25.11.2019, которым постановление заместителя управляющего отделением по Вологодской области Северо-Западного главного управления Центрального банка Российской Федерации Ситова В.П. от 30.09.2019 N..., вынесенное в отношении Павловой А.Д. по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, оставлено без изменения, жалоба Павловой А.Д. - без удовлетворения,
установила:
постановлением заместителя управляющего отделением по Вологодской области Северо-Западного главного управления Центрального банка Российской Федерации Ситова В.П. от 30.09.2019 N... Павлова А.Д. признана виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ), и подвергнута административному наказанию в виде административного штрафа в размере 10 000 рублей.
Не согласившись с данным постановлением, Павлова А.Д. обратилась в суд с жалобой, в обоснование которой, не оспаривая факт совершения административного правонарушения, указала, что вмененное ей правонарушение является малозначительным, поскольку в ее действиях отсутствовала существенная угроза охраняемым общественным отношениям, что не повлекло за собой каких-либо общественно опасных последствий. Кроме того, просрочка требования Указания Банка России от 17.10.2018 года составляет менее 1 дня. Просила постановление по делу об административном правонарушении отменить, административное правонарушение признать малозначительным, освободить ее от административной ответственности.
В судебное заседание Павлова А.Д. не явилась, ходатайствовала о рассмотрении жалобы в ее отсутствие.
В судебном заседании представитель отделения по Вологодской области Северо-Западного Главного управления Центрального Банка России Злокин С.Н. просил в удовлетворении жалобы отказать.
Судьей вынесено приведенное решение.
В жалобе Павлова А.Д., ссылаясь на малозначительность совершенного правонарушения, просит отменить решение судьи, освободить ее от административной ответственности.
Проверив материалы дела, изучив доводы жалобы, заслушав представителя отделения по Вологодской области Северо-Западного главного управления Центрального банка Российской Федерации Беляеву Е.В., прихожу к выводу об отсутствии оснований для удовлетворения жалобы.
Частью 1 статьи 15.27 КоАП РФ установлена административная ответственность за неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи.
Отношения граждан Российской Федерации, иностранных граждан и лиц без гражданства, организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, иностранных структур без образования юридического лица, государственных органов, осуществляющих контроль на территории Российской Федерации за проведением операций с денежными средствами или иным имуществом, в целях предупреждения, выявления и пресечения деяний, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма, а также отношения юридических лиц и федеральных органов исполнительной власти, связанные с установлением бенефициарных владельцев юридических лиц, регулируются Федеральным законом от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
В соответствии с частью 2 статьи 7 названного закона организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях. Правила внутреннего контроля разрабатываются с учетом требований, утверждаемых Правительством Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом, и утверждаются руководителем организации.
Требования к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, утверждены постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2012 N 667.
В соответствии с подпунктом "ж" пункта 27 Требований Программа документального фиксирования информации предусматривает составление сотрудником организации, индивидуальным предпринимателем (работником индивидуального предпринимателя), выявившими операцию (сделку), подлежащую контролю, внутреннего сообщения - документа, содержащего, в том числе, запись (отметку) о решении руководителя организации, индивидуального предпринимателя либо уполномоченного ими лица, принятом в отношении внутреннего сообщения в соответствии с пунктом 24 настоящего документа, и его мотивированное обоснование.
В рамках дистанционного надзора документов и информации, по вопросу выполнения требований пунктов 2, 4 Указания Банка России от 17.10.2018 N 4937-У за период с 01.04.2019 по 30.06.2019, установлен факт неисполнения обществом с ограниченной ответственностью "Ломбард Корона" (далее - ООО "Ломбард Корона") законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в части несоблюдения сроков предоставления информации в уполномоченный орган, а именно: формализованное электронное сообщение с номером записи N... о результатах проверки 29 клиентов физических лиц, в отношении которых обществом 19.06.2019 проведена проверка, направлено в уполномоченный орган 25.06.2019, то есть с нарушением 3-х дневного срока. Кроме того, неверно заполнен показатель "наименование НФО", указано "ООО "Ломбард Корона" вместо "общество с ограниченной ответственностью "Ломбард Корона".
Согласно приказу генерального директора ООО "Ломбард Корона" N 7 от 02.06.2017 должностным лицом, ответственным за соблюдение законодательства в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, назначена Павлова А.Д.
Приведенные выше нарушения послужили основанием для привлечения Павловой А.Д. к административной ответственности по части 1 статьи 15.27 КоАП РФ.
Вина Павловой А.Д. в совершении административного правонарушения установлена и подтверждается материалами дела, оцененными в соответствии с требованиями статьи 26.11 КоАП РФ.
Довод жалобы о применении положений статьи 2.9 КоАП РФ и освобождении Павловой А.Д. от административной ответственности в связи с тем, что допущенное нарушение не несет негативных последствий и не является общественно опасным, не может быть принят во внимание.
Оснований для применения положений статьи 2.9 КоАП РФ и освобождения Павловой А.Д. от административной ответственности в связи с малозначительностью по делу не имеется, поскольку административное правонарушение, предусмотренное частью 1 статьи 15.27 КоАП РФ, посягает на установленный федеральным законодательством порядок противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, что относит данное правонарушение к разряду наиболее опасных и не может быть малозначительным.
Доводы жалобы направлены на иную оценку имеющихся в деле доказательств, которым судья в соответствии с требованиями ст. 26.11 КоАП РФ дал правильную правовую оценку. К иной оценке имеющихся в деле доказательств оснований не имеется.
Порядок и срок давности привлечения Павловой А.Д. к административной ответственности соблюдены, административное наказание назначено в пределах санкции части 1 статьи 15.27 КоАП РФ.
Существенного нарушения процессуальных требований, предусмотренных КоАП РФ, при рассмотрении дела об административном правонарушении и жалобы на постановление о привлечении к административной ответственности, что не позволило бы всесторонне, полно и объективно рассмотреть дело и повлекло отмену решения, не установлено.
При таких обстоятельствах решение судьи является законным и обоснованным, жалоба - не подлежащей удовлетворению.
Руководствуясь статьей 30.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, судья
решила:
решение судьи Череповецкого городского суда Вологодской области от 25.11.2019 оставить без изменения, жалобу Павловой А.Д. - без удовлетворения.
Судья
Вологодского областного суда Н.В. Мещерякова


Электронный текст документа
подготовлен и сверен по:
файл-рассылка