Дата принятия: 10 ноября 2011г.
Номер документа: 5-750/11-19
Дело № 5-750/11-19
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
12 октября 2011 года город Петрозаводск
Судья Петрозаводского городского суда Республики Карелия Кудряшова Е.П. при секретаре Чесноковой Ю.В., рассмотрев дело об административном правонарушении, предусмотренном частью 3 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в отношении
Банка, юридический адрес г. Москва, <адрес>, ИНН №,
установил:
Банк в связи с деятельностью Филиала совершило неисполнение требований Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ "О противодействии легализации(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон № 115-ФЗ), а именно: не представило в уполномоченный орган сведения по операциям, подлежащим обязательному контролю, в срок, установленный подпунктом 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ при следующих обстоятельствах.
В соответствии с требованиями подпункта 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган (Федеральную службу по финансовому мониторингу; далее - Росфинмониторинг) не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения операции, сведения, установленные Федеральным законом № 115-ФЗ, по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом.
Согласно Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма №, утвержденным постановлением Правления Банка № параграф 7а от 12.05.2010 года и согласованным М.Банка 04.06.2010 года, сведения по операциям направляются Филиалом в Росфинмониторинг самостоятельно, через Н.Банк.
До сведения Н.Банка письмом от 12.08.2011 № доведена информация Росфинмониторинга о выполнении кредитными организациями (филиалами) требований Федерального закона №115-ФЗ. При рассмотрении указанной информации Н.Банком установлено, что Банком по восьми указанным в таблице операциям Филиала сообщения направлены в Росфинмониторинг позднее установленных Федеральным законом № 115-ФЗ сроков:
Порядковый числовой номер
операции(поле «NUMB_P»ОЭС)
Значение поля «ACTION» ОЭС
Дата совершения операции (поле «DATA» ОЭС)
Дата представления сведений об операции (поле «DATE_P» ОЭС)/времясовершения административного правонарушения
Код вида операции
Дата, когда Филиалу стало известно о совершении операции/сделки, относящейся к операциям обязательного контроля
1
2
3
4
5
6
2763
1
14.06.2011
07.07.2011
4005*
16.06.2011
2764
1
15.06.2011
07.07.2011
4005
16.06.2011
2765
1
16.06.2011
07.07.2011
4005
16.06.2011
2766
1
21.06.2011
07.07.2011
4005
16.06.2011
2668
1
14.06.2011
04.07.2011
8001**
20.06.2011
2817
1
26.04.2011
12.07.2011
8001
28.04.2011
2914
1
20.05.2011
18.07.2011
8001
24.05.2011
2915
1
22.10.2010
18.07.2011
8001
14.04.2011
код 4005* - «Зачисление на счет (вклад) или списание денежных средств со счета (вклада) юридического лица, период деятельности
которого не превышает трех месяцев со дня его регистрации».
код 8001 ** - «Сделки с недвижимым имуществом, подлежащие обязательному контролю».
При этом по одной операции по коду 4005 № сообщение направлено позднее рабочего дня, следующего за днем совершения операции; по остальным семи операциям/сделкам, указанным в таблице, - сообщения направлены Филиалом позднее рабочего дня, следующего за днем, когда Филиалу стало известно о совершении операции/сделки, относящейся к операциям обязательного контроля.
Таким образом, Банк в связи с нарушениями в деятельности его Филиала в указанных случаях нарушило требования подпункта 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ.
Время совершения административного правонарушения - дата, указанная по каждой операции в графе 4 таблицы (соответственно);
Место совершения административного правонарушения г. Петрозаводск, <адрес>.
Время обнаружения административного правонарушения - 22.08.2011.
В суде представители Банк протокол об административном правонарушении не оспаривали, с фактами, в нем изложенными согласились, считают, что совершенное правонарушение может быть отнесено к разряду малозначительных.
Представители Н.Банка считают, что Общество совершило правонарушение, предусмотренное частью 3 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.
Выслушав законных представителей юридического лица, представителя Национального банка, исследовав письменные материалы дела об административном правонарушении, прихожу к следующему.
В соответствии с требованиями подпункта 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган (Федеральную службу по финансовому мониторингу; далее - Росфинмониторинг) не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения операции, сведения, установленные Федеральным законом № 115-ФЗ, по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом.
Согласно Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма №, утвержденным постановлением Правления Банка № параграф 7а от 12.05.2010 года и согласованным М.Банка 04.06.2010 года, сведения по операциям направляются Филиалом в Росфинмониторинг самостоятельно, через Н.Банк
Требования вышеназванного законодательства Банк нарушены.
Данные обстоятельства подтверждаются: пояснениями законного представителя юридического лица, копиями документов, в том числе объяснительными записками сотрудников Филиала (по операциям № - свидетельства о государственной регистрации ООО созданного путем реорганизации в форме преобразования (№); по операции № - мемориального ордера от 20.06.2011 № и объяснительной запиской Ф. от 04.08.2011; по операции № - договора ипотеки от 15.04.2011 № и объяснительной запиской Д.; по операции № - договора ипотеки от 10.05.2011 № и объяснительной запиской А. от 14.07.2011; по операции № - инвестиционного договора от 22.10.2010 № 01.10.10 об участии в инвестировании строительства и объяснительной запиской Г.
Изучив все представленные доказательства в их совокупности, судья приходит к выводу о том, что в действиях Банк содержится состав административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, - бездействие, а именно неисполнение законодательства в части осуществления внутреннего контроля, повлекшие непредставление в установленные законом сроки в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю.
Данный состав является формальным и не требует наступления тяжких последствий.
Основания, предусмотренные статьей 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, позволяющие признать данное правонарушение малозначительным, с учетом общественной опасности, отсутствуют.
При определении вида и размера наказания, судья учитывает характер правонарушения, обстоятельства, при которых оно совершено, отсутствие смягчающих и отягчающих наказание обстоятельств и считает необходимым назначить наказание в виде административного штрафа в минимальном его размере.
На основании статей 29.9, 29.10 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, судья
постановил:
Признать Банк виновным в совершении правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и назначить наказание в виде административного штрафа в размере 100000 рублей.
Административный штраф уплачивается не позднее 30 дней со дня вступления постановления в законную силу.
Получатель: Управление Федерального казначейства по Республике Карелия (Национальный Банк Республики Карелия, г. Петрозаводск, ул. Германа Титова, д. 10), расчетный счет № 40101810600000010006, ОКАТО 86401000000, ИНН 7702235133, КПП 100102001, Код бюджетной классификации 99911612000010000140, ГРКЦ НБ РК Банк России г. Петрозаводска.
Постановление может быть обжаловано в Верховный Суд Республики Карелия в течение 10 суток со дня вручения либо получения его копии.
Судья Е.П. Кудряшова
