Постановление от 25 апреля 2014 года №5-697/2014

Дело № 5-697/2014
 
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
 
    г. Вологда, ул. Гоголя, д. 89 25 апреля 2014 года
 
    Судья Вологодского городского суда Вологодской области Бахарева Е.Е., рассмотрев в открытом судебном заседании материалы дела об административном правонарушении, предусмотренном ч.3 ст.15.27 КоАП РФ, в отношении ООО АН «Профессионал», юридический адрес: <адрес>, ИНН №, ОГРН №,
 
установил:
 
    ДД.ММ.ГГГГ в отношении ООО АН «Профессионал» главным специалистом-экспертом отдела надзорной деятельности и правового обеспечения МРУ Росфинмониторинга по СЗФО ФИО1 составлен протокол об административном правонарушении, предусмотренном ч.3 ст. 15.27 КоАП РФ, согласно которому на основании Федерального Закона от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 06.06.2012 № 192 «Об утверждении административного регламента об исполнении Федеральной службой по финансовому мониторингу и ее территориальными органами государственной функции по осуществлению контроля и надзора за выполнением юридическими и физическими лицами требования законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма и привлечении к ответственности лиц, допустивших нарушение этого законодательства», упомянутого выше Приказа МРУ Росфинмониторинга по СЗФО № 04-01/15-П от 19.02.2013, для осуществления проверочных мероприятий по исполнению ООО АН «Профессионал» законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма был предпринят выход по всем известным адресам Общества.
 
    Согласно имеющимся в Управлении данным и данным имеющимся в ЕГРЮЛ ФНС, адресом государственной регистрации и фактического места нахождения ООО АН «Профессионал» (Общество) является: <адрес>. При выходе по указанному адресу установлено, что Общество по данному адресу не располагается.
 
    Так же, факт отсутствия организации по адресу государственной регистрации подтверждается телеграммами № от ДД.ММ.ГГГГ и № от ДД.ММ.ГГГГ. Телеграммы не были доставлены в связи с отсутствием ООО АН «Профессионал» по указанному адресу. Одновременно, о необходимости проведения проверочных мероприятий была направлена телеграмма по адресу регистрации Директора Общества ФИО2 (№ от ДД.ММ.ГГГГ.), телеграмма им получена не была.
 
    Указанные телеграммы были направлены для информирования Общества и его должностных лиц об осуществлении надзорных мероприятий по исполнению законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов полеченных преступным путем и финансированию терроризма в отношении ООО АН «Профессионал». Согласно почтовому уведомлению телеграмма в адрес ООО АН «Профессионал» не доставлена, нет такого учреждения. Директор Общества согласно почтовому уведомлению по адресу не проживает. Таким образом, ни Генеральный директор, ни иной законный представитель по адресу государственной регистрации ООО АН «Профессионал» в назначенное время для участия в надзорных мероприятиях не явились.
 
    Указанный выезд по единственному известному адресу организации предпринимался с целью проведения проверочных мероприятий, вручения Требования о предоставлении документов и информации, их изучения. Однако вручить указанное Требование, получить документы и приступить к проверочным мероприятиям не представилось возможным, в связи с отсутствием организации по единственному известному адресу и невозможности связаться с должностными лицами Общества.
 
    ДД.ММ.ГГГГ в связи с изложенными обстоятельствами по всем вышеупомянутым адресам так же были направлены телеграммы уведомляющие о времени и месте составления настоящего протокола (ДД.ММ.ГГГГ), телеграмма, направленная по адресу государственной регистрации Общества не получена, согласно почтовому уведомлению, возвращена по причине не нахождения организации по указанному адресу. Телеграмма, направленная по адресу регистрации руководителя согласно почтовому уведомлению также не получена.
 
    Согласно информации, имеющейся в МРУ Росфинмониторинга по СЗФО, ООО АН «Профессионал» является оператором по приему платежей, то есть субъектом, указанным в статье 5 Федерального закона от 07.08.2011 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» с соответствующим распространением на Общество всех обязанностей, установленных статьей 7 Закона.
 
    Таким образом, неявка руководителя ООО АН «Профессионал» в Управление и отсутствия постоянно действующего органа ООО АН «Профессионал» по указанным адресам, не позволяют провести проверочные мероприятия по исполнению Обществом законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и расцениваются как уклонение от таких мероприятий.
 
    Вышеизложенное свидетельствует, что ООО АН «Профессионал» допущены нарушения, предусмотренные диспозицией части 3 статьи 15.27 КоАП РФ -воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
 
    Представитель ООО АН «Профессионал» в судебное заседание не явился, извещался надлежащим образом, причины неявки суду не известны.
 
    Представитель МРУ Росфинмониторинга по СЗФО в судебное заседание не явился, извещался надлежащим образом, причины неявки суду не известны.
 
    Судья, исследовав представленные административные материалы, приходит следующему.В соответствии с ч.3 ст.15.27 КоАП РФ воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.
 
    Федеральный закон от 07.08.2011 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», Положение о Федеральной службе по финансовому мониторингу, утвержденное Постановлением Правительства Российской Федерации № 307 и Административный регламент по проведению проверок предусматривает меры должного поведения субъектов Федерального закона № 115-ФЗ. Указанными актами установлен соответствующий правовой механизм контроля и порядок его осуществления.
 
    В соответствии с п. 9 ст.7 Федерального закона № 115-ФЗ контроль за исполнением физическими и юридическими лицами настоящего Федерального закона в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также за организацией и осуществлением внутреннего контроля осуществляется соответствующими надзорными органами в соответствии с их компетенцией и в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, а также уполномоченным органом в случае отсутствия надзорных органов в сфере деятельности отдельных организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.
 
    В соответствии с п. 5.1 Положения о Федеральной службе по финансовому мониторингу к полномочиям службы отнесено осуществление контроля и надзора за выполнением юридическими и физическими лицами требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, привлечение к ответственности лиц, допустивших нарушение этого законодательства.
 
    Реализация вышеуказанных полномочий регламентирована Административным регламентом исполнения Федеральной службой по финансовому мониторингу государственной функции по осуществлению контроля и надзора за выполнением юридическими и физическими лицами требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и привлечению к ответственности лиц, допустивших нарушение этого законодательства (утвержденным Приказом Росфинмониторинга от 06.06.2012 № 192).
 
    В соответствии с п. 36 вышеуказанного регламента организация обязана представить должностным лицам, уполномоченным на проведение проверки, сведения и документы (копии документов), необходимые для проведения выездной проверки, в срок, указанный в требовании о предоставлении документов и информации.
 
    Согласно имеющимся в материалах дела данным, адресом государственной регистрации и фактического места нахождения ООО АН «Профессионал» является: <адрес>. При выходе представителей МРУ Росфинмониторинга по СЗФО по указанному адресу установлено, что ООО АН «Профессионал» по данному адресу не располагается.
 
    Так же, факт отсутствия организации по адресу государственной регистрации подтверждается телеграммами № от ДД.ММ.ГГГГ и № от ДД.ММ.ГГГГ. Телеграммы не были доставлены в связи с отсутствием ООО АН «Профессионал» по указанному адресу. Одновременно, о необходимости проведения проверочных мероприятий была направлена телеграмма по адресу регистрации Директора Общества ФИО2 (№ от ДД.ММ.ГГГГ.), телеграмма им получена не была.
 
    Часть 3 ст.15.27 КоАП РФ предусматривает ответственность за действия (бездействие), нарушившие требования об осуществлении внутреннего контроля и повлекшие в этой связи непредставление в надзорный орган соответствующих сведений.
 
        При этом предусмотренные ст.15.27 КоАП РФ административные правонарушения совершаются умышленно.
 
    МРУ Росфинмониторинга по СЗФО вменяет ООО АН «Профессионал» вменяется воспрепятствование осуществлению проверочных мероприятий в виде отсутствия организации по месту регистрации, указанном в выписке из ЕГРЮЛ.
 
    Между тем судья считает, что само по себе отсутствие юридического лица по месту регистрации не свидетельствует о действиях (бездействии) указанного лица.
 
    Воспрепятствование проведению проверок может быть выражено в действиях или бездействии организации, направленных на недопущение осуществления должностным лицом обязанности по проверке данной организации. Однако факт отсутствия организации по месту ее регистрации не свидетельствует о чинении организацией препятствий в осуществлении проверки.
 
    Таким образом, судья приходит к выводу, что в действиях ЗАО «Росинвест» отсутствует состав административного правонарушения, предусмотренного ч.3 ст.15.27 КоАП РФ.
 
    В соответствии с п.2 ч.1 ст.24.5 КоАП РФ производство по делу об административном правонарушении не может быть начато, а начатое производство подлежит прекращению при отсутствии состава административного правонарушения.
 
    При таких обстоятельствах по делу суд полагает необходимым производство по делу в отношении ООО АН «Профессионал» прекратить за отсутствием состава административного правонарушения.
 
    На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 15.27, 24.5 КоАП РФ, судья
 
    постановил:
 
    Производство по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч.3 ст.15.27 КоАП РФ в отношении ООО АН «Профессионал» прекратить за отсутствием состава административного правонарушения.
 
    Постановление может быть обжаловано в Вологодский областной суд через Вологодский городской суд в течение 10 дней.
 
    Судья         Е.Е. Бахарева